证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-054 杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●限制性股票授予日：2024 年 9 月 19 日； ●限制性股票授予数量：121.20 万股，约占公司目前股本总额 7,928.0855 万股的 1.53%； ●股权激励方式：第二类限制性股票。 根据《杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划》"或"激励计划"）的规定，杭州奥泰生物技术股份 有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票首次授予条件已经成就，根据公 司 2024 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 9 月 19 日召开第三届董 事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制 性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2024 年 9 月 19 日 为本次激 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金 的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"、"申万宏源承 销保荐"）担任杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"奥泰生物"或"公 司"）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导机构。根据《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的相关规定，本 保荐机构对奥泰生物部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事 项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕495 号）核准同意，公司首次公开 发行人民币普通股 13,500,000 股，每股发行价格为人民币 133.67 元，募集资金 总额为 1,804,545,000.00 元；扣除发行费用 161,27 ...

3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 杭州奥泰生物技术股份有限公司董事会 2024 年 9 月 19 日 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截止授予日） 一、 限制性股票激励计划首次授予的分配情况 | 姓名 职务 | 国籍 | 获授的限制 性股票数量 | 占本激励计 | 占本激励计 划公告日公 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 划首次授出 | | | | | （万股） | 权益数量的 | 司股本总额 | | | | | 比例 | 的比例 | | 核心业务或技术骨干人员及公司董事会认为需 | | 121.20 | 100.00% | 1.53% | | 要激励的其他员工（共计 56 | 人） | | | | | 首次授予合计 | | 121.20 | 100.00% | 1.53% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激 励计划提交股东大会审议时公司总股本的 1%，公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计 不超过股 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 证券简称：奥泰生物 证券代码：688606 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 1 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、 | 本次激励计划已履行的相关审批程序 6 | | 五、 | 本次激励计划首次授予条件成就情况说明 7 | | 六、 | 本次激励计划的首次授予情况 8 | | 七、 | 本次激励计划的首次授予日 11 | | 八、 | 实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | 九、 结论性意见 | 13 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问报告 | 指 | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于杭州 年限制性股票激励计划首 | | ...

关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项之法律意见书 致：杭州奥泰生物技术股份有限公司 上海礼丰律师事务所(以下简称"本所")接受杭州奥泰生物技术股份有限公司 (以下简称"奥泰生物"或"公司")的委托，指派本所律师根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司股权激励管理办法》 (以下简称"《管理办法》")等法律、法规、规范性文件(以下统称"法律法规")及《杭 州奥泰生物技术股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定就公司实 施2024年限制性股票激励计划(以下简称"本激励计划")的首次授予(以下简称"本 次授予")所涉及的相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关规定，收集了相关证据材 料，查阅了按规定需要查阅的文件以及本所认为必须查阅的其他文件，包括但不 限于公司提供的有关政府部门的批准文件、有关记录、资料、证明。在公司保证 提供了本所 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-055 杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 10 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市钱塘区下沙街道乔新路 383 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 10 月 8 日 至 2024 年 10 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年10月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 9 月 13 日以电子邮件的方式发出会议 通知，于 2024 年 9 月 19 日上午 11：00 在公司会议室以现场与通讯相结合的方 式召开。本次会议由公司董事长高飞先生召集并主持，本次会议应出席董事 5 名， 实际出席董事 5 名，高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序 和方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《杭州奥泰生物技术股份 有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-050 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于<2024 年中期利润分配方案>的议案》； 截 至 2024 年 6 月 30 日 ， 公 司 母 公 司 期 末 可 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-051 杭州奥泰生物技术股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况： 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 9 月 13 日以电子邮件的形式发出会议 通知，于 2024 年 9 月 19 日上午 10：00 在公司会议室以现场会议的方式召开。 会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开程序和方式 符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以及《杭 州奥泰生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况： 会议由监事会主席高跃灿先生主持召开，全体与会监事经认真审议和表决， 形成以下决议： 1、审议通过《关于<2024 年中期利润分配方案>的议案》； 监事会认为：公司 2024 年中期利润分配方案，充分考虑了公司 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-048 杭州奥泰生物技术股份有限公司 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 18 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省杭州市钱塘区下沙街道乔新路 383 号公司 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 47 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 47 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 51,412,280 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 51,412,280 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 66.29 | | 比例（%） | | | 普通股股东 ...

关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：杭州奥泰生物技术股份有限公司 上海礼丰律师事务所(以下简称"本所")接受杭州奥泰生物技术股份有限公司 (以下简称"公司")的委托，指派本所律师(以下简称"本所律师")根据《中华人民共 和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、 规范性文件(以下统称"法律法规")及《杭州奥泰生物技术股份有限公司章程》(以 下简称"公司章程")的规定就公司 2024 年第二次临时股东大会(以下简称"本次股 东大会")相关事宜出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及法律意 见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽 责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见所认定的事实真实、 准确、完整、及时，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所律师已经按照有关法律法规的要求和律师行业公认的道德标准以及勤 勉尽责的精神对公司本次 ...