第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在上海合合信息科技股 份有限公司（以下简称"公司"）治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监管 指引》"）、《上海合合信息科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 和其他有关规定，制订本工作制度。 第二条 本工作制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外其他职务， 并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事"的 含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》第 3.13 条要求的独立性。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 ...

对外投资管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 上海合合信息科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，防范对外投资风险，加强和保障对外投资安全，提高投资效益，维 护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 及其他法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《上海合合信息科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司为扩大 生产经营规模或实施新产品战略，以获取长期收益为目的，将现金、实物、无形 资产等可供支配的资源投向其他组织或个人的行为，包括投资新建全资企业、与 其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减，以及购 买股票、债券、国债、金融债券、证券投资基金等投资形式。 第三条 对外投资应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第四条 根据国家对投资行为管理的有关要求， ...

上海合合信息科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有 效的激励与约束机制，调动董事、高级管理人员的积极性和创造性，提高企业经 营效益和管理水平，确保公司发展战略目标的实现，根据国家法律、法规的规定 及《上海合合信息科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称董事、高级管理人员是指由股东会或董事会批准任命 的全体董事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。 第三条 公司董事和高级管理人员的薪酬以公司经营与综合管理情况为 基础，根据经营计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职及 发展情况相结合进行综合考核确定薪酬。 第四条 公司董事和高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则： 第二章 管理机构 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会是对公司董事和高级管理人员进 行考核以及初步确定薪酬方案的管理机构。 第六条 公司董事的薪酬方案须报经董事会同意后，提交股东会审议；高 级管理人员的年度薪酬方案须提交董事会审议。 第七条 薪酬与考核委员会的职责与权限参照《上海合合信息科 ...

上海合合信息科技股份有限公司 第四条 公司对外担保实行统一管理。未经公司董事会或股东会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第二章 担保对象 第五条 公司担保对象应具有独立法人资格，具备下列条件之一： （一）生产经营正常，财务制度健全，营运资金合理，具有相当经济实力和 良好资信的法人单位； 对外担保管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《中华人 民共和国民法典》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》》（以下简称"《香港 上市规则》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《上海合合信息科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和其 他有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司以第三人的身份为债务人对 于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债 务或者承担责任的 ...

上海合合信息科技股份有限公司董事会提名委员会 关于第二届董事会独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《上海合合信息科技股份有限公 司章程》等有关规定,公司第二届董事会提名委员会对第二届董事会独立董事候 选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下: 1、经审阅公司第二届董事会独立董事候选人萧志雄先生的个人履历等相关 资料,上述独立董事候选人未持有公司股份,与公司其他董事、监事、高级管理 人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系,不存在《公司法》规定的不得 担任公司的董事的情形;未被中国证监会采取证券市场禁入措施;未被证券交易 所公开认定为不适合担任上市公司董事:未受过中国证监会行政处罚和证券交易 所公开谴责或通报批评;没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规 被中国证监会立案调查等情形;经查询不属于失信被执行人,符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件等规定的任职资格和独立性要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则,其任职资格、教育背景、工作经历、业 ...

上海合合信息科技股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行 为，维护股东的合法权益，保证公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《上海合合信息科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）和其他有关规定，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》、本 规则及公司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第五条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行 使下列职权： （一）选 ...

上海合合信息科技股份有限公司 章 程 | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | 股东会的召集 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 | 股东会的召开 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事和董事会 25 | | 第一节 | 董事的一般规定 25 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第三节 | 独立董事 33 | | 第四节 | 董事会专门委员会 35 | | 第六章 | 高级管理人员 37 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第一节 | 财务会计制度 39 | | 第二节 | 内部审计 42 | | 第三节 | 会计师事务所 ...

第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在上海合合信息科技股 份有限公司（以下简称"公司"）治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监管指 引》"）、《上海合合信息科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 和其他有关规定，制订本工作制度。 第二条 本工作制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外其他职务， 并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第一章 总则 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 ...

上海合合信息科技股份有限公司 董事及高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等法律、行政法 规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章及《上海合合信 息科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关 法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份 变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载 在其信用账户内的公司股份。董事和高级管理人员不得开展以公司股票为标的证 券的融资融券交易。 第二章 持股 ...

上海合合信息科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海合合信息科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）和其他有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司经营决策和业务的领导机构， 是股东会决议的执行机构，对股东会负责并向其报告工作。 第三条 董事会应当认真履行有关法律法规和公司章程规定的职责，确保 公司依法合规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第二章 董事会的组成及职责 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事，1 名职工代表董 事。公司设董事长 1 人，董事长由公司董事担任，由董事会以全体董事的过半数 选举产生。公司董事长是代表公司执行公司事务的董事。 第五条 根据《公司法》和公司章程的规定，董事会行使下列职权： （一）召集股东 ...