上海合合信息科技股份有限公司 第四条 公司对外担保实行统一管理。未经公司董事会或股东会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第二章 担保对象 第五条 公司担保对象应具有独立法人资格，具备下列条件之一： （一）生产经营正常，财务制度健全，营运资金合理，具有相当经济实力和 良好资信的法人单位； 对外担保管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《中华人 民共和国民法典》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》》（以下简称"《香港 上市规则》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《上海合合信息科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和其 他有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司以第三人的身份为债务人对 于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债 务或者承担责任的 ...

上海合合信息科技股份有限公司 董事及高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等法律、行政法 规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章及《上海合合信 息科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关 法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份 变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载 在其信用账户内的公司股份。董事和高级管理人员不得开展以公司股票为标的证 券的融资融券交易。 第二章 持股 ...

上海合合信息科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护公司股东、债权人及职工 权益的基础上，更好地履行公司社会责任，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国公益事业捐赠法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件及《上海合合信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司自愿无偿将其有权处分的合法 财产赠送给合法的受赠人，用于与公司生产经营活动没有直接关系的公益事业的 行为。 公益事业是指非营利的下列事项： 第三条 本制度适用于公司及下属各全资、控股子公司及分支机构对外的捐 赠行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 公司对外捐赠应遵循以下原则： （一）合法合规原则：捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会公德，不得 损害公共利益和其他公民的合法权益。 （二）自愿无偿原则：公司对外捐赠后不得要求受赠方在融资、市场准入、 行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名 ...

上海合合信息科技股份有限公司 关联（连）交易管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范公司的关联交易，维护公司的合法权益，保护股东的合法 权益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规 则》"）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、 《上海合合信息科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及有关法律、 法规、国家有权机构规范性文件的规定，制订本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一） 平等、自愿、等价、有偿的原则； （五） 处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害公司及股东的合法权 益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第二章 关联人与关联关系 第三条 本制度所称公司关联人包括符合《科创板上市规则》所定义的关 联法人、关联自然人和其他组织以及符合《香港上市规则》第 14A 章所定义的 关连人士。 第四条 根据《科创板上市规则》，具有以下情形之一的自然人、法人或其 他组织，为本公司的关联人： （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二） 直接或间接持 ...

第三条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分； 募集资金净额是指发行募集资金总额扣除发行费用后的净额。 上海合合信息科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的监管，提高募集资金使用效益，加强公司募集资金管理，防范募集资金 风险，保障募集资金安全，维护公司的形象和股东的利益，公司依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监 管指引》"）等法律、法规、规范性文件及《上海合合信息科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"） ...

上海合合信息科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海合合信息科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）和其他有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司经营决策和业务的领导机构， 是股东会决议的执行机构，对股东会负责并向其报告工作。 第三条 董事会应当认真履行有关法律法规和公司章程规定的职责，确保 公司依法合规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第二章 董事会的组成及职责 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事，1 名职工代表董 事。公司设董事长 1 人，董事长由公司董事担任，由董事会以全体董事的过半数 选举产生。公司董事长是代表公司执行公司事务的董事。 第五条 根据《公司法》和公司章程的规定，董事会行使下列职权： （一）召集股东 ...

上海合合信息科技股份有限公司 信息披露管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其 他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的及 时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票科创板上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《上海合合信息科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称信息披露，是当发生或即将发生可能对公司股票及其 衍生品的交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信息以及公司股 票上市地证券监管部门要求或公司主动披露的信息（以下简称"重大信息"）时， 根据法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则的规定及时将相关 信息的公告文稿和相关备查文件报送公司股票上市地证券监管部门和证券交易 所登记，并在公司股票上市地证券监管部门和证券交易所指定 ...

上海合合信息科技股份有限公司董事会提名委员会 关于第二届董事会独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《上海合合信息科技股份有限公 司章程》等有关规定,公司第二届董事会提名委员会对第二届董事会独立董事候 选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下: 1、经审阅公司第二届董事会独立董事候选人萧志雄先生的个人履历等相关 资料,上述独立董事候选人未持有公司股份,与公司其他董事、监事、高级管理 人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系,不存在《公司法》规定的不得 担任公司的董事的情形;未被中国证监会采取证券市场禁入措施;未被证券交易 所公开认定为不适合担任上市公司董事:未受过中国证监会行政处罚和证券交易 所公开谴责或通报批评;没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规 被中国证监会立案调查等情形;经查询不属于失信被执行人,符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件等规定的任职资格和独立性要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则,其任职资格、教育背景、工作经历、业 ...

董事会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、 《上海合合信息科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和其他有关 上海合合信息科技股份有限公司 规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司经营决策和业务的领导机构， 是股东会决议的执行机构，对股东会负责并向其报告工作。 第三条 董事会应当认真履行有关法律法规和公司章程规定的职责，确保 公司依法合规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第二章 董事会的组成及职责 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事，1 名职工代表董 事。公司设董事长 1 人，董事长由公司董事担任， ...

对外投资管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 上海合合信息科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，防范对外投资风险，加强和保障对外投资安全，提高投资效益，维 护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 及其他法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《上海合合信息科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司为扩大 生产经营规模或实施新产品战略，以获取长期收益为目的，将现金、实物、无形 资产等可供支配的资源投向其他组织或个人的行为，包括投资新建全资企业、与 其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减，以及购 买股票、债券、国债、金融债券、证券投资基金等投资形式。 第三条 对外投资应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第四条 根据国家对投资行为管理的有关要求， ...