南京莱斯信息技术股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第四条 公司董事、高级管理人员及相关人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规 范性文件和上海证券交易所（简称"上交所"）其他相关规定中关于内幕交易、操 纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵 守。 第二章 信息申报与披露 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持公司 股票的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，每季度检查以上人 员买卖公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、证券交易 所报告。 1 第一章 总则 第一条 为加强南京莱斯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，明确办理程序，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东 及董事、高级管理人员减持股 ...

南京莱斯信息技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南京莱斯信息技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整、公平、及时、 有效，切实保护公司、股东及投资者的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》以下简称"《证券法》"）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息 披露管理办法》及《南京莱斯信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）等，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一）公司董事和高级管理人员； （二）公司股东、实际控制人； （三）收购人及其相关人员； （四）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关 人员； （五）破产管理人及其成员； 第四条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司股票交易价 1 格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项。 第五条 公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披 露信息的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚 ...

第四条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审 批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合规合法性，符合国家 宏观经济政策。公司对外投资应当符合国务院国有资产监督管理委员会《中央企 业投资监督管理办法》以及中国电子科技集团有限公司关于对外投资的相关制度 规定。 南京莱斯信息技术股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范南京莱斯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，防范对外投资风险，加强和保障对外投资安全，提高投资效益，维护 公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《南京莱斯信 息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司的实际情况，制定 本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司为扩大 生产经营规模或实施新产品战略，以获取长期收益为目的，将现金、实物、无形 资产等可供支配的资源投向其他组织或个人的行为，包括投资新建全资企业、与 其 ...

南京莱斯信息科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南京莱斯信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、 互信的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 治理准则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件 及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 公司应当树立回报股东意识，采取措施保护投资者利益，做好投资者关系 管理，推动公司投资价值合理反映公司质量。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关 法律、法规及上海证券交易所有关规则的规定。 第四条 ...

内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范南京莱斯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，保证审计工作质量，使公司能够稳定健康的运营，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部 审计工作的规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《南 京莱斯信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合 公司实际，制定本制度。 第二条 公司各部门、分、子公司、办事处均应参照本制度施行。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第四条 内部审计工作应遵循的原则： 南京莱斯信息技术股份有限公司 （一）合法合规性。内部审计工作应当按照国家法律法规和公司的制度执行。 （二）独立性原则。审计部设置和审计工作的实施应该保持独立性，审计部 由审计委员会直接领导，不得置于任何职能部门的领导之下，即审计部独立行使 审计监督权，不受其他职能部门和个人的干涉。 （三）客观公正原则。审计工作应以事实为基础，准确揭示发现的问题 ...

融资与对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司融资和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担 保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法 规、规范性文件及《南京莱斯信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、固定资产贷款、信用证融资、票据 融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本办法。 第三条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，包括公司对控股公司的担保。 南京莱斯信息技术股份有限公司 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 第四条 公司融资及对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原 则。公司原则上不得为自然人及合并报表范围以外的单位提供担保。控股股东及 其他关联方不得强制公司为他人提供担保。公司的融资及对外担保行 ...

第四条 本实施细则所称"董事"，包括独立董事和非独立董事。由职工代 表担任的董事由公司职工代表大会选举产生或更换，不适用于本实施细则的相 关规定。 南京莱斯信息技术股份有限公司 第三条 公司一次选举的董事仅为一名时，不适用累积投票制。 累积投票制实施细则 第五条 股东会对董事候选人进行表决前，大会主持人应明确告知与会股东 对候选董事实行累积投票方式，董事会必须置备适合实行累积投票方式的选票。 董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法做出说明和解释。 第六条 选举具体步骤如下： 第一条 为规范南京莱斯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）选举 董事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权 利，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董 事管理办法》及其他法律法规和《南京莱斯信息技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称"累积投票制"，是指公司在选举 2 名以上独立董事的 或在公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%以上的情况下， 股东会在董事的选举中股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选 ...

南京莱斯信息技术股份有限公司 第一条 为进一步完善南京莱斯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬、津贴管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效 调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规和《南京莱斯信息技术股份有限公司章程》（以下称"公 司章程"），特制定本薪酬管理制度。 第二条 适用本制度的人员包括：公司董事、总经理、副总经理、董事会 秘书、财务负责人。 第三条 公司薪酬管理制度遵循以下原则： （一） 公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部 薪酬水平相符； 董事和高级管理人员薪酬管理制度 （二） 责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大 小相符； （三） 长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四） 激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、激励机制 挂钩。 第四条 公司绩效考核体系由总经理、董事会薪酬与考核委员会、董事会 组成。 第五条 董事会在绩效考核体系中的职能：审议公司的年度经营目标 ...

南京莱斯信息技术股份有限公司 章 程 二〇二五年七月 | 1 | V | > | = | | --- | --- | --- | --- | | œ | | | | | 第一章 | 总则 | 2 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | | 第三章 | 股份 | 4 | | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | | 股东会的召集 14 | | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 15 | | | 第六节 | | 股东会的召开 17 | | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 19 | | | 第五章 | 党委 | 23 | | | 第六章 | 董事和董事会 | 24 | | | 第一节 | | 董事的一般规定 24 | | | 第 ...

南京莱斯信息技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证南京莱斯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为 不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《企业会计准则第 36 号——关联人披露》等有关法律、法规和规范性 文件，以及《南京莱斯信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他 主体与公司关联人之间发生的交易。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公允、公开的原则； （三）关联人如在股东会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易事 项回避表决； （四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时，应当回避。 第二章 关联人和关联交易的范围 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 （一）公司的 ...