证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-026 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州浩辰软件股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）第五届董 事会第十五次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 8 月 12 日以电子邮 件、短信等按照《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 规定的方式送达全体董事。本次会议于 2024 年 8 月 23 日以现场结合通讯的方式 召开，由公司董事长胡立新先生主持会议，应参会董事 9 名，实际参会董事 9 名。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、 法规、规则以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和《苏州浩辰软件股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，会议决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 会议依次 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 董事会议事规则 第四条 董事会每年至少召开 2 次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日 以前书面通知全体董事和监事。 （八）《公司章程》规定的其他情形。 第五条 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券事务中心应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第七条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过证券事务中心 第一章 总则 第一条 为了进一步规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法 律、法规、规范性文件的要求，以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设证券事务中心，由董事会秘书直接管理，处理董事会日 常事务。 第二章 定期会议及临时会议 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第六条 有下列情形之 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的募集 资金的使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《科创板上市公司持 续监管办法（试行）》《监管规则适用指引——发行类第7号》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权 证等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 公司建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究的内部控制制 度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序 ...

二、回购方案的审议及实施程序 中信建投证券股份有限公司 关于苏州浩辰软件股份有限公司 使用部分超募资金回购股份的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为苏州浩辰 软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关规定，对浩辰软件使用部分超募资金回购股份事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公开发行股票的注 册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）11,218,200 股，发行价格为 103.40 元/股，募集资金总额为 1,159,961,880.00 元（人民币，下同）， 扣除发行费用后，实际募集资金净额为 1,050,310,428.83 元。立信会计师事务所（特殊 普通合伙）对本次发行募集 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-032 苏州浩辰软件股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 9 月 11 日 14 点 30 分 召开地点：苏州工业园区东平街 286 号浩辰大厦 6 楼会议室（一） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 11 日 至 2024 年 9 月 11 日 重要内容提示： 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年9月11日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、 ...

苏州浩辰软件股份有限公司监事会 （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在下列情形： 关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核 查意见 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）和《公司章程》等有关 规定，对《苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称《激励计划》）及其摘要相关事项进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （1）最近 12 个月内 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 苏州浩辰软件股份有限公司 二〇二四年八月 苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 三、本激励计划拟授予的限制性股票数量 50.10 万股，约占本激励计划草案公告时 公司股本总额 6,551.4288 万股的 0.76%。其中首次授予 40.08 万股，约占本激励计划草 案公告时公司总股本 6,551.4288 万股的 0.61%，占本次授予权益总额的 80.00%；预留 10.02 万股，约占本激励计划草案公告时公司总股本 6,551.4288 万股的 0.15%，预留部 分占本次授予权益总额的 20.00%。 截至本次激励计划草案公告之日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的 股票总数累计未超过本次激励计划草案公告时公司股本总额的 20.00%。本次激励计划 中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计未超 过公司股本总额的 1.00%。 四、本计划限制性股票的授予价格为 20.24 元/股。在本激励计划草案公告当日至激 励对象完 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 第六条 具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织，为公司的关联人： 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，提高公司规范运行水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司董事会下设的审计委员会，履行公司关联交易控制和日常管 理的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易（2023 年 1 月修订）》的 规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则第 36 号——关联方披露》等相关规定。 第二章 关联人及关联交易认定 第五 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 累积投票制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董 事、监事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引（2023修订）》 等规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 累积投票制，是指公司股东会在选举董事、监事时，股东所持的每 一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事、监事总人数相等的投票权，股东 拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事、监事总人数的乘积，并可以集 中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事、监事，也可以 将投票权分散行使、投票给数位候选董事、监事，最后按得票的多少决定当选董 事、监事。 第三条 本制度适用于选举或变更董事或监事的议案。 公司股东会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。 第四条 本制度所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 本制度中所称"监事"特指由股东会选举产生的监事，由 ...

修订及制定的相关制度全文与本公告同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。 特此公告。 根据《中华人民共和国公司法（2023 年）》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关的规定，结合公司实际情况，为规范公司治理， 公司拟修订以下部分制度，同时根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等相关的规定，公司制定了《会计师事务所选聘制度》。具体制度情况 如下表所示： | 序号 | | 修订的制度名称 | 是否提交股 东大会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《股东会议事规则》 | | 是 | | 2 | 《董事会议事规则》 | | 是 | | 3 | 《监事会议事规则》 | | 是 | | 4 | 《独立董事工作制度》 | | 是 | | 5 | 《累积投票制度》 | | 是 | | 6 | 《对外担保管理制度》 | | 是 | | 7 | 《对外投资管理制度》 | | 是 | | 8 | 《关联交易管理制度》 | | 是 | | 9 | 《募集资 ...