上海电气风电集团股份有限公司股东大会 2023 年第三次临时会议-会议资料 证券代码：688660 证券简称：电气风电 上海电气风电集团股份有限公司 股东大会 2023 年第三次临时会议 会议资料 2023 年 11 月 06 日 上海电气风电集团股份有限公司股东大会 2023 年第三次临时会议-会议资料 目 录 | | | 1 公司拟转让其持有的风电项目公司股权的议案 ...........................3 上海电气风电集团股份有限公司股东大会 2023 年第三次临时会议-会议资料 上海电气风电集团股份有限公司 股东大会 2023 年第三次临时会议议程 会议召开日期和开始时间：2023 年 11 月 06 日下午 15:30 会议召开地点：上海市徐汇区漕宝路 115 号公司会议室 会议主持人：董事长乔银平先生 会议议程： 1、审议《公司拟转让其持有的风电项目公司股权的议案》 2、股东发言 3、股东现场表决 4、宣布现场投票结果 2 上海电气风电集团股份有限公司股东大会 2023 年第三次临时会议-会议资料 公司拟转让其持有的风电项目公司股权的议案 根据公司"十四五"战略规划，风资源开发投资 ...

重要内容提示： 证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-049 上海电气风电集团股份有限公司 关于控股股东首次增持公司股份的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 1 3、在本公告披露日之前12个月内，上海电气及其一致行动人未披露过其他 对本公司的增持计划。 二、增持计划的主要内容 本次增持计划具体内容详见本公司董事会于2023年09月19日在上海证券交 易所网站披露的《关于控股股东增持公司股份计划的公告》（2023-041）。 增持计划基本情况：本公司董事会于2023年09月19日在上海证券交易所 网站披露了《关于控股股东增持公司股份计划的公告》（2023-041）。本公司控 股股东上海电气集团股份有限公司（以下简称"上海电气"）自2023年09月18 日起12个月内，将通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中 竞价、大宗交易或符合相关法律法规的其他方式等）增持本公司股份，计划累计 增持的股份数量不低于本公司股份总数的1.00%，最高不超过本公司股份总数的 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥1,682,529,098.68, representing a year-on-year increase of 10.33%[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was -¥281,450,800.83, with a year-to-date decrease of 6,110.27% compared to the same period last year[5] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was ¥5,924,270,707.81, a decrease of approximately 11.5% compared to ¥6,702,499,841.22 in the same period of 2022[21] - The net loss for the first three quarters of 2023 was ¥652,705,325.57, compared to a net profit of ¥10,861,191.11 in the same period of 2022[22] - The company's gross profit margin was approximately -12.8% for the first three quarters of 2023, compared to a positive margin in the same period of 2022[21] - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -¥0.21, with a year-to-date figure of -¥0.49, indicating a significant decline[5] - The basic and diluted earnings per share for the first three quarters of 2023 were both -¥0.49, compared to ¥0.01 in the same period of 2022[22] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥30,946,358,317.84, reflecting a 2.44% increase from the end of the previous year[6] - The total liabilities as of September 30, 2023, amounted to ¥24,455,388,287.55, an increase of approximately 6.1% from ¥23,057,967,466.83 at the end of 2022[18] - The total equity attributable to shareholders of the parent company decreased to ¥6,481,751,873.72 from ¥7,140,571,135.84, reflecting a decline of about 9.2%[18] - The company's total liabilities increased to ¥22,460,812,263.89 from ¥21,545,233,348.77, reflecting a rise of 4.25%[30] - The total owner's equity as of September 30, 2023, was ¥6,209,813,991.52, down from ¥6,883,975,856.61, a decline of 9.77%[30] Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥3,826,871,751.14 year-to-date[5] - The net cash flow from operating activities was -CNY 3,826,871,751.14, an improvement from -CNY 4,597,940,996.09 in the first three quarters of 2022[23] - The cash inflow from financing activities reached ¥2.51 billion, slightly up from ¥2.50 billion in the previous year, resulting in a net cash flow from financing activities of ¥1.88 billion, compared to ¥1.55 billion in 2022[35] - The total cash outflow from operating activities was ¥10.75 billion, which is a slight increase from ¥10.35 billion in the same period of 2022[34] Research and Development - Research and development expenses totaled ¥116,581,726.32 in Q3 2023, a decrease of 28.02% year-on-year, while the R&D expense as a percentage of operating revenue was 6.93%[6] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were ¥398,191,826.75, slightly down from ¥439,372,533.50 in 2022, indicating a decrease of about 9.4%[21] - The company's research and development expenses for the first three quarters of 2023 were ¥395,126,120.13, down from ¥432,457,304.70 in the previous year, a decrease of 8.63%[31] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 31,626[11] - The largest shareholder, Shanghai Electric Group Co., Ltd., held 59.4% of the shares, totaling 792,000,000 shares[11] Orders and Contracts - The company reported a total of 1,820.90 MW in new orders since the beginning of the year, with 453.20 MW of these being awarded but not yet contracted[14] - As of September 30, 2023, the company had a total of 9,066.65 MW in hand orders, including 1,007.15 MW that are awarded but not yet contracted[14] Financial Expenses - The company recorded a significant increase in financial expenses, totaling ¥59,041,257.51 in 2023, compared to ¥20,774,287.17 in the previous year[21] - The company's financial expenses for the first three quarters of 2023 were ¥42,417,912.81, compared to a financial income of -¥6,068,277.71 in the same period of 2022[31] Government Subsidies - The company received government subsidies amounting to ¥15,879,030.11 during the reporting period, primarily related to research projects[8]

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-048 上海电气风电集团股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 本次会议还听取了《2023 年第三季度内部审计和内控检查监督情况报告》。 特此公告。 会议经审议作出如下决议： （一）审议并一致通过《计提资产减值准备的议案》。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 以上事项的具体内容详见董事会同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《计提资产减值准备的公告》（公告编号：2023-046）。 （二）审议并一致通过《2023 年第三季度报告》，监事会认为：公司 2023 年 第三季度报告的编制和审议过程符合有关法律法规的规定，内容真实、准确、完 整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 1 以上事项的具体内容详见董事会同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《202 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、概述 为真实反映公司截至 2023 年 09 月 30 日公司财务状况和 2023 年第三季度的 经营情况，公司董事会于 2023 年 10 月 27 日召开二届九次会议，审议通过了《计 提资产减值准备的议案》。按照企业会计准则及公司会计政策的相关规定，公司 对各类资产进行了全面的清理及逐一分析，对其中存在减值迹象的资产相应计提 减值准备。具体如下： | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2023 年 | | | | 2023 年 | | 项 目 | 06 月 30 日 | 本期增加 | 本期转回 | 本期转销 | 09 月 30 日 | | | 余额 | | | | 余额 | | 1.存货跌价准备 | 9,784.35 | 348.50 | 98.46 | - | 10,034.39 | | 2.合同资产减值准备 | 17,367.66 | 72.70 | 325.35 | - | 1 ...

（经第二届董事会第二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为切实加强公司与投资者之间的有效沟通，提高公司治理水平，切 实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》、 上海证券交易所《科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）《科创 板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规和规范性文件（以下 简称"法律法规"）以及公司章程的有关规定，并结合公司具体情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 上海电气风电集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务 的基础上开展，符合法律法规、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及 行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-043 上海电气风电集团股份有限公司 关于公司转让其持有的风电项目公司股权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据《企业国有资产交易监督管理办法》（国务院国有资产监督管理委员会、 财政部令第 32 号）的有关规定，公司将在上海联交所公开挂牌转让立陇新能源 100% 股权。经上海东洲资产评估有限公司初步评估，立陇新能源在评估基准日的股东全 部权益价值为人民币 94,420.16 万元，其最终评估价值以上海市国有资产管理委员 会授权单位评估备案（核准）的立陇新能源股东全部权益价值的评估值（以下简称 "经核准的评估值"）为准。本次交易的挂牌价格拟不低于前述经核准的评估值。 本次交易不属于中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大 资产重组事项。本次交易实施亦不存在重大法律障碍。 本公司第二届董事会 2023 年第七次临时会议审议通过了《公司拟转让其持有 的风电项目公司股权的议案》（表决结果为同意 9 票、弃权 0 票、 ...

一、 召开会议的基本情况 召开地点：上海市徐汇区漕宝路 115 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-045 上海电气风电集团股份有限公司 关于召开股东大会 2023 年第三次临时会议的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 6 日 至 2023 年 11 月 6 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2023年11月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 股东大会 2023 年第三次临时会议 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 上海电气风电集团股份有限公司 2023 年 09 月投资者关系活动记录表 编号：2023-007 □特定对象调研 □分析师会议 投资者关系 □媒体采访 □业绩说明会 活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 √其他 E互动、投资者热线 参与人员 公司投资者 时间 2023 年09月 形式 E互动、投资者热线 接待人员 公司投资者关系团队 问题１、公司目前还有哪些降本的空间？ 答：公司主要在销售、技术、供应链等多方面实现联合 降本，例如①继续推进供应链与技术协同，在保证风电机组 大型化、高性能等要求下，持续降低成本；②通过部分核心 零部件的自研自制进一步实现降本。同时通过优化费用管 理、资产管理等进一步节约支出，例如通过①建立费用成本 化模型，降费增效；②优化人员配置，提高人均效能；③精 细化科研管理，提升投入产出；④合理运用融资产品，降低 财务费用等各项措施合理降低费用。 问题2、公司目前零部件自制情况？ 投资者关系 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-042 上海电气风电集团股份有限公司 关于董事、监事及高级管理人员增持公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 增持计划基本情况：符合公司《上海电气风电集团股份有限公司上市后 三年内稳定公司股价的预案》规定条件的董事、高级管理人员，以及自愿增持的 董事、监事以及高级管理人员共计8人（以下简称"增持主体"），拟自2023年09 月18日起90日内，通过集中竞价等或上海证券交易所交易系统允许的其他方式增 持公司股份，合计增持金额不低于人民币34.55万元，最高不超过人民币69.11 万元。具体内容详见公司于2023年09月19日在上海证券交易所网站披露的《关于 稳定股价措施及其实施方案暨董事、监事及高级管理人员增持计划的公告》 （2023-040）。 增持计划实施进展：截至2023年09月27日，增持主体通过上海证券交易 所交易系统以集中竞价方式累计增持公司股份共计69,421股，占公司股份总数的 0.0052%，增持金额 ...