| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 截至 2024 年 1 月 31 日，公司暂未实施股份回购。 一、回购股份基本情况 2023 年 12 月 14 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意公司通过集中竞价交易方式 回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，回购股份的资金总额不低于 人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元（含），回购股份的价格不 超过 42.36 元/股（含），回购股份的期限自董事会审议通过最终股份回购方案之 日起不超过 12 个月。具体内容详见公司分别于 2023 年 12 月 15 日、2023 年 12 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股 份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号： 2023-090）及《海南金盘智能科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公 司股份的 ...

浙商证券股份有限公司 关于海南金盘智能科技股份有限公司 2023年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规规定，浙商 证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"浙商证券"）作为海南金盘智能 科技股份有限公司（以下简称"金盘科技"、"公司"）持续督导的保荐机构， 对公司2023年度（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检 查，现就有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 浙商证券股份有限公司 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况等。 （六）现场检查手段 （二）保荐代表人 苗淼、陆颖锋 （三）现场检查时间 2023年12月5日、2024年1月8日-1月12日 （四）现场检查人员 苗淼、陆颖锋、李思豪、周航润 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、三会议事规则及内部控制相关制 度文件，查阅了公司股东大会、董事会、监事会会议资料及独立董事意见等资料， 核对了公司相关公告文件。 经核查，本持续督导期内， ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 15 日召开第 三届董事会第四次会议及第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限 制性股票激励计划授予价格的议案》等议案，同意将公司 2021 年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）的授予价格进行调整，限制性股票的授予价格（含预留 部分）由 13.82 元/股调整为 13.57 元/股。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2021 年 9 月 23 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 ...

海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司 自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以 及《公司章程》等有关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次授予部分第二个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如 下： 经核查，除 33 名激励对象因离职、1 名激励对象在 2023 年 2 月 28 日职工 代表大会审议通过当选为监事后已不符合有关激励对象的规定、12 名激励对象 因业绩考核不符合归属条件外，本次拟归属的 227 名激励对象符合《公司法》《证 券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管 理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本 次激励计划规定的激励对象范围，其作为本次激励计划首次授予激励对象的主体 资格合法、有效，激励对象获授 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次 会议于 2024 年 1 月 12 日以电子邮件形式发出了本次会议的召开通知，于 2024 年 1 月 15 日上午 9：30 在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议应到董事 6 名，实到董事 6 名，会议由董事长李志远主持。本次会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《海南金盘智能科技股份有限公司董事会议事规则》等有关法律、 法规、规范性文件的规定，程序合法。 二、董事会会议审议情况 经与会 ...

海南金盘智能科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等相关规定，作为海南金盘智能科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事,我们本着谨慎原则,认真审阅了公司第三届董事会 第四次会议文件,基于独立判断的立场,现就相关事项发表如下独立意见; 二、《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条 件的议案》的独立意见 独立宣事认为: 根据公司《2021年限制性股票激励计划(草案)》和《2021 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法》的相关规定,激励计划首次授予部分第二个归属期 的归属条件已经成就。本次符合归属条件的 227 名激励对象的归属资格合法有效, 可归属的限制性股票数量为 165.5428 万股。本次归属安排和审议程序符合《公 司法》《证券法》 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 经与会监事认真审议，审核并通过如下事项： （一） 审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 公司监事会对本次激励计划授予价格的调整进行了核查，认为董事会根据股 东大会授权对本次激励计划第二类限制性股票的授予价格（含预留部分）进行调 整的理由恰当、充分，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》 等有关法律法规、规范性文件及公司 2021 年第二次临时股东大会批准的《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东 利益的情形。因此，监事会同意公司对本次激励计划授予价格进行调整。 具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《海南金盘智能科技股份有限公司关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予 海南金盘智能科技股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票的公告 2021 年 9 月 24 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《海南 金盘智能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关公 告。 （二）2021 年 9 月 24 日至 2021 年 10 月 3 日，公司对本次激励计划首次授予激励 对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工 对本次拟激励对象提出的异议。公司内部员工对本次激励计划拟激励对象名单已无异 议。2021 年 10 月 8 日，公司披露了《海南金盘智能科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 （三）2021 年 9 月 24 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《海南金盘智能科技股份 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归 属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次限制性股票激励计划批准及实施情况 限制性股票拟归属数量：165.5428 万股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 （一）本次限制性股票激励计划方案及履行的程序 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量：不超过 840.92 万股。其中，首次授予限制性股票 679.88 万股，预留 161.04 万股。 3、授予价格（调整后）：13.57 元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股 13.57 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。 4、激励人数：首次授予 273 人，预留授予 81 人。 5、具体的归属安 ...

北京市金杜（深圳）律师事务所 关于海南金盘智能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、 首次授予部分第二个归属期归属条件成就及 部分限制性股票作废相关事项的法律意见书 本所同意公司将本法律意见书作为其实施本次调整、本次归属及本次作废的 必备文件之一，随其他材料一起报送，并承担相应的法律责任。 本法律意见书仅供公司为实施本次调整、本次归属及本次作废之目的使用， 不得用作任何其他目的。本所同意公司在其为实施本激励计划所制作的相关文件 中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律 上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。 本所根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会有关规定的要 求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见 如下： 一、关于本次调整、本次归属及本次作废的批准和授权 （一）2021 年 9 月 23 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过 《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公 司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《 ...