国浩律师（苏州）事务所 关 于 福立旺精密机电（中国）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第二个归属期归属条件未成就并作废 部分已授予但尚未归属的限制性股票之 法律意见书 苏州工业园区 旺墩路 269 号圆融星座商务广场 1 幢 28 楼 邮编：215028 28/F, Tower 1, Harmony City, No.269 Wangdun Road, SIP, Suzhou 215028 电话/Tel: （86-512） 62720177 传真/Fax: （86-512） 62720199 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年四月 | 第一节 引言 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第二节 正文 | | 4 | | 一、本次作废的批准和授权 | | 4 | | 二、本次作废的原因和数量 | | 6 | | 三、本次作废的信息披露 | | 7 | | 四、结论意见 | | 7 | | 第三节 签署页 | | 8 | 国浩律师（苏州）事务所 法律意见书 国浩律师（苏州）事务所 关于福立旺精密机电（中国）股份有限公司 20 ...

中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8 12 and 23 Block A. UDC Times Building No 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou 关于福立旺精密机电（中国）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国抗州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A UDC Times Building No 8 Xinye Road Qianjiang New City Hangzhou Tel. 0571-88879999 www.zhcpa.cn 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 审核说明 | 1-2 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | www.zhcpa.cn Tel. 0571-83879999 | Fax. 0571-88879000 3 关于福立旺精密机电（中国 ...

| 证券代码：688678 | 证券简称：福立旺 公告编号：2024-013 | | --- | --- | | 转债代码：118043 | 转债简称：福立转债 | 福立旺精密机电(中国)股份有限公司 2023 年年度利润分配及资本公积 转增股本方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司 2023 年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润为 88,492,963.44 元，其中，母公司实现净利润 69,903,471.53 元。截至 2023 年 12 月 31 日，母公司累计可供分配利润 413,691,958.67 元。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 回购股份》等有关规定，上市公司回购专用账户中的股份，不享有利润分配的权 利。因此，公司回购专用证券账户中的股份将不参与公司本次利润分配。公司拟 以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为 基数进行利润分配及资本公积转增股本 ...

福立旺精密机电(中国)股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度 履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规， 以及《福立旺精密机电(中国)股份有限公司章程》等公司有关规定，公司董事会 审计委员会本着勤勉尽职的原则，认真履行了审计监督职责。现本委员会对 2023 年度履职情况报告如下： 报告期内，审计委员会共召开了 4 次审计委员会会议，全体委员均亲自出席 会议。会议召开和审议情况如下： （一）2023 年 4 月 26 日，公司召开了第三届审计委员会第四次会议，审 议通过了《董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告的议案》《2022 年年度报 告及摘要的议案》《2023 年第一季度财务报告的议案》《2022 年度内部控制评价 报告的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于中汇会计师事务所(特殊普 通合伙)从事 2022 年度公司审计工作的总结报告》； （二）2023 年 8 月 30 日，公司召开了第三届审计委员会第五次会议，审 议通过了《2023 年半年度报告及摘要的议案》； （三） ...

福立旺精密机电(中国)股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors S-8 12 and 23 Block A UDC Times Building No 8 Xinye Road, Qianjiang New City Hangzhou Tel. 0571-88879999 = www.zhcpa.cn 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 "进行查用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 " 中汇会审[2024]3925号 福立旺精密机电(中国) 股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了福立旺精密机电(中国)股份有限公司(以下简称福立旺公司)2023年12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制, ...

公司代码：688678 公司简称：福立旺 福立旺精密机电（中国）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 福立旺精密机电（中国）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评 价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， ...

福立旺精密机电（中国）股份有限公司 关于中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 经评估，近一年中汇资质等方面合规有效履职能够保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见。具体情况如下： 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作安排，中汇对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金 存放与实际使用情况、非经营性资金占用其他关联资金往来等进行核查并出具了 专项报告。 经审计，中汇认为，公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定 编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有方面保持 ...

| 证券代码：688678 | 证券简称：福立旺 公告编号：2024-019 | | --- | --- | | 转债代码：118043 | 转债简称：福立转债 | 福立旺精密机电(中国)股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次及预留 部分第二个归属期归属条件未成就并作废部分已授予 但尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 福立旺精密机电（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十八次会议，审议 通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次及预留部分第二个归属期归 属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，根据公司 《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计 划"）的规定，公司 2022 年限制性股票激励计划首次及预留部分第二个归属期未 满足公司层面业绩考核要求，归属条件未成就，首次及预留部分第二个归属期已 获授予但尚未归属的部分 ...

刘琼先生：男，1974 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学 历，澳大利亚公共会计师。1992 年 7 月至 2000 年 3 月任安徽天鹅空调器有限 公司任副科长；2000 年 4 月至 2002 年 4 月任蚌埠新城区财经局科员；2002 年 5 月至 2007 年 2 月任苏震热电有限公司总账会计；2007 年 3 月至 2011 年 3 月 任莱克电气股份有限公司财务经理；2011 年 3 月至 2016 年 11 月任苏州皇家投 资有限公司财务总监；2016 年 11 月至 2020 年 4 月，任迈为股份董事会秘书、 财务总监；2020 年 4 月至今任迈为股份董事、董事会秘书、财务总监；2020 年 9 月至今，任江苏苏州农村商业银行股份有限公司监事；2021 年 12 月至今，任 无锡朗贤轻量化科技股份有限公司独立董事；2022 年 1 月至今，任海南迈为科 技有限公司财务负责人；2022 年 7 月至今任福立旺的独立董事；2023 年 1 月至 今，任上海迈芯睿信息科技有限责任公司财务负责人。 （二）独立性说明 作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企 ...

| 证券代码：688678 | 证券简称：福立旺 公告编号：2024-014 | | --- | --- | | 转债代码：118043 | 转债简称：福立转债 | 福立旺精密机电(中国)股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《福立旺精密机电(中国)股份有限公司募集 资金管理制度》(以下简称"《募集资金管理制度》")等规定，福立旺精密机电 (中国)股份有限公司(以下简称"公司")董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日 止的募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）2020 年首次公开发行股票募集资金情况 1．实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意福立旺精密机电（中国）股份有限 公司首次公开发行股票注 ...