证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-003 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十四次会 议于2024年2月2日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开，会议通知于2024 年1月23日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。 会议由监事会主席吴珂女士主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章 程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 会议以投票表决方式审议并通过了如下决议： （一）逐项审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通 股股票方案的议案》 北京凯因科技股份有限公司 第五届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、 发行方式和发行时间 本次发行采用以简易程序向特定对象发行普通股股票的方式进行， 将在中国证监会作出予以注册决定后十个工作日内完成发行缴款。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 3、 发 ...

北京凯因科技股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划 为进一步规范和完善北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）的利 润分配政策，建立科学、持续、稳定的股东回报机制，增加利润分配政策决策的 透明度和可操作性，维护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号 —上市公司现金分红》等有关法律、法规以及《北京凯因科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关文件规定，结合公司实际情况，公司董事 会制定了《北京凯因科技股份有限公司未来三年（2024年-2026年）股东分红回报 规划》（以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、公司制订本规划考虑的因素 公司着眼于长远和可持续发展，在综合分析公司经营发展战略、股东要求和 意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来 盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷等情况， 建立健全对投资者持续、稳定、科学的分红回报规划与机制，对利润分配作出制 度性安排，确保公司利润分配政策的连续性和稳定性。 二、公司制定本规 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的要求编制。 3、本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票完成后，公司经营与 收益的变化由公司自行负责；因本次发行引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次发行的说明，任何与之相反的声明均属不实 陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 Beijing Kawin Technology Share-Holding Co., Ltd 以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票预案 二〇二四年二月 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次发行相关事项的实质性判断、 确认、批准或核准，本预案所述以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票相 关事项的生效和完成尚待上海证券交易所审核通过并经中国证监会作出同意注册 决定。 1 本部分所述的词语或简称与本预案"释义"中所定义的词语或简称具有相 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-005 北京凯因科技股份有限公司 关于以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票摊 薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承 诺的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022年年度股东大会 的授权，公司拟以简易程序向特定对象发行股票。发行完成后，预计短期内公司 基本每股收益、稀释每股收益将可能出现一定程度的下降，公司短期内即期回报 会出现一定程度摊薄。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》和《关于首发 及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等法律法规的要求， 公司就本次发行可能导致即期回报被摊薄的风险进行了分析，并就填补回报拟采 取的应对措施进行了明确，结合实际情况提出了填补回报的措施，公司控股股东、 实际控制人、董事、高级管理人员出具了关于填补被摊薄即期回报的承诺，具体 情况如下： 一 ...

北京 凯 因 科 技 股 份 有 限 公 司 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 鉴 证 报 告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Tirnes Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 灵 页 次 一、前次募集资金使用情况鉴证报告 二、北京凯因科技股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告 1-11 三、事务所执业资质证明 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 1-3 前次募集资金使用情况鉴证报告 中 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-002 北京凯因科技股份有限公司 第五届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十次会 议于2024年2月2日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于2024 年1月23日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。 会议由董事长周德胜先生主持。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议 的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 会议以投票表决方式审议并通过了如下决议： （一）逐项审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股 股票方案的议案》 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司证券发行注册管理办 法》（以下简称《管理办法》）等法律法规、及规范性文件的规定及公司 2022 年年度股东大会的授 ...

北京凯因科技科技股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第二十次会议 相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及《公司 章程》《独立董事工作制度》等相关规定，我们作为北京凯因科技科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负 责的态度，秉持实事求是的原则，对公司下列事项进行了认真的核查，现就公 司第五届董事会第二十次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票方案的独立意见 经审核公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票方案，我们认 为公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票的方案系结合公司经 营发展的实际情况制定，该方案的实施有利于提升公司的盈利能力、增强市场竞 争力，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证 券发行注册管理办法》及其他有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，符合 公司的长远发展和全体股东的利益，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东 利益的情形，我们一致同意公司编制的以简易程序向特定对象发行人民币普通股 股票方案。 二、关于公司符合以简易 ...

北京 凯 因 科 技 股 份 有 限 公 司 最近三年及一期非经常性损益鉴证报告 2020 年 1 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn III 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告 | 1-3 | | 二、最近三年及一期非经常性损益明细表 | 1-2 | | 三、最近三年及一期非经常性损益明细表附注 | 3-9 | 四、事务所执业资质证明 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New C ...

北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月2日召开第五 届董事会第二十次会议、第五届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公 司以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票预案的议案》等相关议案。《北 京凯因科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票预案》等 相关文件于2024年2月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请 广大投资者注意查阅。 以简易程序向特定对象发行股票的预案披露事项不代表审核、注册部门对于 本次发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，以简易程序向特定对象发行 人民币普通股股票预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚待上海证券交易 所审核通过，并经中国证券监督管理委员会同意注册。敬请广大投资者注意投资 风险。 特此公告。 证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-006 北京凯因科技股份有限公司 关于以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票预 案披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份 ...

北京凯因科技股份有限公司 关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"凯因科技"或"公司"）根据《上市 公司证券发行注册管理办法》等有关规定，结合公司本次以简易程序向特定对象发 行人民币普通股股票方案及实际情况，对本次募集资金投向是否属于科技创新领域 进行了研究，制定了《北京凯因科技股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技 创新领域的说明》（以下简称"本说明"）。 如无特别说明，本说明中相关简称与术语具有与《北京凯因科技股份有限公司 以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票预案》中相同的含义。 一、公司的主营业务 公司是一家具有自主创新研发实力，专注于病毒及免疫性疾病领域，集创新药 物研发、生产、销售于一体的高科技生物医药公司。公司依托核心技术平台，成功 开发出具有自主知识产权的创新药：丙肝全口服泛基因型药物盐酸可洛派韦胶囊和 培集成干扰素 α-2 注射液，并实现产业化落地。当前重点聚焦以创新药为核心的乙 肝功能性治愈药物组合研发，同时布局免疫性疾病领域提高预防保护率与临床治愈 率的创新药物管线。 二、本次募集资金使用计划 （一）本次募集资金投入计划 公司拟建的抗体生产基地 ...