贵州振华新材料股份有限公司 关联交易管理制度（2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易行为，保证关联交易的公允性，保护投资者特别是 中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法 律、法规、规范性文件及《贵州振华新材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披 露规范。公司应当尽量减少关联交易，避免发生不必要的关联交 易。 第三条 公司董事会应当规定其下设的审计委员会履行公司关 联交易控制和日常管理的职责。 第四条 公司定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的 披露应当遵守《企业会计准则第 36 号——关联方披露》的规定。 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交 易的披露应当遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》及证券监管部门的有关规定。 第五条 关联人 （一） 公司关联人包括关联法人和关联自然人，指具有下列情 形之一的自然人、法人或其 ...

贵州振华新材料股份有限公司 对外担保管理制度（2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国担保法》等有关法律、 法规、规范性文件及《贵州振华新材料股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称提供担保，是指公司为他人提供的担保， 包括公司对控股子公司（含全资子公司，以下简称"子公司"）的担 保。 第三条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其 他组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披 露。公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的， 视同公司提供担保，应当遵守本制度相关规定。 公司授权财务部门和董事会秘书负责办理公司的担保具体业 务。 第四条 公司对外提供担保的，应当提交董事会或者股东大会 进行审议，并及时披露。 第五条 公司下列对外担保行为，经董事会审议通过后提交股 东大会审议通过方可实施： （一） 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超 过最近一期经审计净资产 ...

为进一步完善贵州振华新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督 机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则 》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和 《贵州振华新材料股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的 有关规定，特制订本制度。 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他 职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直 接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中 至少有一名会计专业人士。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 ，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权 益不受损害。 独立董事应当重点关注公司关联交易、对外担保、募集资金使用 、并购重组、重大投融资活动、高管薪酬和利润分配等与中小股东利 益密切相关的事项。 独立董事可以提议召开董事会、股东大会，以及聘请 ...

贵州振华新材料股份有限公司 对外投资管理制度（2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范贵州振华新材料股份有限公司的对外投资行 为，防范对外投资风险，加强和保障对外投资安全，提高投资效 益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规 定，结合《贵州振华新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资系指公司为获取未来收益而将一 定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产或其他 法律法规及规范性文件规定可以用作出资的资产，对外进行各种形 式的投资活动，包括但不限于投资新设全资或控股子公司、向子公 司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、 委托理财、委托贷款、提供财务资助等。 第三条 对外投资应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合 理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第四条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要 报政府部门审批的，应履行必要的报 ...

贵州振华新材料股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 证券简称：振华新材 证券代码：688707 贵州振华新材料股份有限公司 2024年第一次临时股东大会 会 议 资 料 二〇二四年一月 贵州振华新材料股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2024年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 2024年第一次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于2024年度日常关联交易额度预计的议案 7 | | 议案二：关于2024年度贷款预计总额及担保方案的议案 9 | | 议案三：关于修订《公司章程》的议案 10 | | 议案四：关于修订和制定公司部分内控制度的议案 11 | | 议案五：关于修订《监事会议事规则》的议案 13 | 贵州振华新材料股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 贵州振华新材料股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会 规则》《贵州振 ...

贵州振华新材料股份有限公司董事会 贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 3 日收 到中国证券监督管理委员会核发的《关于同意贵州振华新材料股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2023】161 号），同意公司向特定对 象发行股票的注册申请。为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根 据有关法律法规和公司《募集资金管理制度》的规定，公司于 2023 年 12 月 29 日召开第六届董事会第十五次会议，会议审议通过《关于开立募集资金专项账户 的议案》。经公司董事会批准设立的募集资金专项账户情况如下： | 序号 | 户名 | 开户行 | 账户类型 | 募集资金专户账号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 贵州振华新材料 | 国家开发银行 | 专用账户 | 52100109000000004069 | | | 股份有限公司 | 贵州省分行 | | | | 2 | 贵州振华义龙新 | 中国农业银行 | 专用账户 | 23210001040025383 | | | 材料有限公司 | 贵阳乌当支行 | | | 公司董事会授权 ...

中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为贵 州振华新材料股份有限公司（以下简称"振华新材"、"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上 海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的等相关法规规定，于 2023 年 12 月 19 日至 2023 年 12 月 20 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告 如下： 一、现场检查基本情况 （一）保荐机构：中信建投证券股份有限公司 （二）保荐代表人：杜鹏飞、李波 （三）现场检查时间：2023 年 12 月 19 日至 2023 年 12 月 20 日 （四）现场检查人员：杜鹏飞 （五）现场检查内容：公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独 立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情 况；关联交易、对外担保、重大对外投资情况；经营情况等 （六）现场检查手段： 关于贵州振华新材料股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 1、查看公司主要生产经营场所并与公司高级管理人员等进行访谈； 2、查阅本持续督导期间公司召开的 ...

第一章 总则 贵州振华新材料股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度（2023 年 12 月） 第一条 为规范贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务 人"）依法合规地履行信息披露义务，保护公司股东及其他利益相关方的合法权 益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《贵州振华新材料股份有限公 司公司章程》等制度，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照相关规定需办理信息披露暂缓、豁免事务的， 适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—— 规范运作》及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露 的情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断， 并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓 ...

中信建投证券股份有限公司 关于贵州振华新材料股份有限公司 2024 年度日常关联交易额度预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为 贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"振华新材"、"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等相关法律法规的要求，对振华新材 2024 年度日常关联交易额度预计情况进行 了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、内部决策程序 公司于 2023 年 12 月 25 日召开第六届董事会第十四次会议、第六届监事会 第十三次会议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》， 出席会议的非关联董事、非关联监事一致同意该议案。本议案尚需提交股东大会 批准，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。 2、独立董事事前认可意见 公司全体独立董事已就该议案进行了事前认可，并同意将该议案提交董事会 审议。 3、独立董事意见 公司及子公司预计与关联人发生的日常关联交易事项符 ...

独立董事关于公司 第六届董事会第十四次会议 独立董事事前认可意见 贵州振华新材料股份有限公司 第六届董事会第十四次会议有关事项的 事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规及规范性文件，《贵州振华新材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）《贵州振华新材料 股份有限公司独立董事工作制度》等公司制度文件的相关规 定，我们作为贵州振华新材料股份有限公司(以下简称"公 司")独立董事，本着对全体股东和公司负责的原则，基于 独立、客观判断的原则，现发表事前认可意见如下： 1. 《关于 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》 公司及子公司预计与关联人发生的日常关联交易事项符合 公司日常经营发展的需要；关联交易遵循客观公平、平等自愿、 互惠互利的原则，交易价格按照公平合理的原则参照市场价格协 商确定，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情 形。关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生重大不利影 响，公司的主营业务也不会因此类交易而对关联人形成依赖。公 司董事会在审议此项涉及关联交易的议案时，关联董事需要回避 表决。因此，同意公司关于 2024 年度日常关联 ...