中成进出口股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （张巍-离任） 本人作为中成进出口股份有限公司（以下简称公司）独 立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 以及《公司章程》等有关规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分 发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，切实维护公司的 整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、出席董事会及股东大会情况 公司第八届董事会于2023年5月换届后，本人不再担任 公司任何职务。2023年度本人任职期间，公司共计召开4次董 事会会议，公司共计召开3次股东大会，本人均亲自出席。 2023年度本人任职期间，公司董事会和公司股东大会运 作规范，召集和审议、表决程序均符合法律法规等相关规定。 本人对董事会审议的各项议案均投同意票，未出现提出反对、 弃权意见的情形。 （二）本人任期内，公司共计召开1次提名委员会会议， 本人均亲自出席。对公司第九届董事候选人的履历、任职资 格等进行了充分了解和审核，候选人均符合上市公司董事的 任职资格，有能力履行董事职责。 三、与内部审 ...

中成进出口股份有限公司 关于 2023 年度在国投财务有限公司存贷款 风险持续评估报告 根据深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》《自 律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等规则要求，中成进 出口股份有限公司（以下简称"中成股份"或"公司"）通过 查验国投财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可 证》《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅财务公司 的财务报表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行 了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 注册地址：北京西城区阜成门北大街 2 号楼 18 层楼 企业类型：其他有限责任公司 统一社会信用代码：911100007178841063 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证 及相关咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付； 经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单 位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与 贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清 算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及 融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销 成员单位的企业债券；对金融机构的股权投 ...

中成进出口股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （许建军） 本人作为中成进出口股份有限公司（以下简称公司）独 立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 以及《公司章程》等有关规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分 发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，切实维护公司的 整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023年度履行独立董事职责情况报告如下： 形，维护公司整体利益及股东的权益。 一、 出席董事会及股东大会情况 作为公司独立董事，本人本着勤勉务实的态度和诚信负 责的原则，积极履行独立董事职责。按时出席公司董事会及 股东大会，自2023年5月担任公司第九届董事会独立董事以 来公司共召开董事会8次，股东大会5次，本人均亲自出席， 不存在缺席情况；认真审议公司董事会及股东大会各项议案， 充分发挥在专业知识和工作经验方面的优势，积极参与讨论 并提出意见和建议，以谨慎的态度行使表决权。本人认为公 司董事会的召集和审议程序符合法律规定，相关事项均履行 了相应审批程序，合法有效，严谨、独立、负责地对各项议 案均投了赞成票，无提出异议的事项 ...

中成进出口股份有限公司二〇二三年度股东大会会议文件 中成进出口股份有限公司 二〇二三年度股东大会 会议文件 1 中成进出口股份有限公司二〇二三年度股东大会会议文件 二〇二三年度股东大会会议议程 主持人：董事长张朋先生 现场会议召开时间：2024 年 4 月 23 日下午 14:30 现场会议地点：北京市东城区安定门西滨河路 9 号中成集团 大厦会议室 网络投票时间：2024 年 4 月 23 日。其中，通过深圳证券交 易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 4 月 23 日上午 9:15-9:25,9:30-11:30，下午 13:00－15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 4 月 23 日上午 9:15—下午 15:00 的任意时间。 一、宣读会议开始 二、会议审议事项 1、关于审议《公司董事会 2023 年度工作报告》的议案 2、关于审议《公司监事会 2023 年度工作报告》的议案 3、关于审议《公司 2023 年度财务决算报告》的议案 4、关于审议《公司 2024 年度财务预算报告》的议案 5、关于审议《公司 2023 年度利润分配预案》的议案 6、关 ...

中成进出口股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第八条 战略与 ESG 委员会负责对公司长期发展战略、重 大投资决策和 ESG 发展进行研究并提出建议，主要职责如下： 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争 力，明确公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理 结构，提升公司环境、社会及公司治理（ESG）绩效，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《中成进出口股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门 工作机构，对董事会负责，向董事会报告工作。战略与 ESG 委员会根据《公司章程》《董事会议事规则》以及本细则的规 定履行职责。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会成员由七名董事组成，其中 应包括董事长以及至少一名独立董事。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以 上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举 产生。 第五条 战略与 ESG ...

中成进出口股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的 考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《中成进出口股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员 会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门 工作机构，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的 董事长、董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副 总经理、财务负责人、董事会秘书、总法律顾问以及由董事 会聘任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中 独立董事应过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以 上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举 产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名， 由独立董事委员担任，负责召集和主持委员会工作，主任委 员由董事会选举产生。当主任委员不能或无法履行职责时， 由其指定一名其他委 ...

证券代码：000151 证券简称：中成股份 公告编号：2024-10 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中成进出口股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 特别提示： 1、拟续聘会计师事务所名称：中证天通会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"中证天通"） 2、根据中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管 理委员会及中国证券监督管理委员会《关于印发<国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法>的通知》（财会〔2023〕 4 号）的相关规定，公司拟续聘中证天通为公司 2024 年度财 务决算及内部控制审计机构。 3、公司审计委员会、董事会对本次续聘无异议。 中成进出口股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开公司第九届董事会第九次会议，审议通过 了《续聘公司 2024 年度财务决算及内部控制审计机构》的议 案，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告 如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1 1、基本信息 （1）会计师事务所名称：中证天通会计师事务所（特殊 普通合伙）； （2）成立日期 ...

中成进出口股份有限公司 营业收入扣除情况表 专项核查报告 目 录 营业收入扣除情况表专项核查报告 1-2 公司 2023 年度营业收入扣除情况表及说明 3-5 7 中证天通会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国·北京 中成进出口股份有限公司 营业收入扣除情况表专项核查报告 中证天通(2024)证审字 21100014 号-3 中成进出口股份有限公司全体股东; 我们接受委托,在审计了中成进出口股份有限公司(以下简称"中成股 份"）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母 公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及 财务报表附注的基础上,对后附的《中成股份 2023年度营业收入扣除情况表 及说明》(以下简称"营业收入扣除情况表")进行了专项核查。 按照《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 -- 业务办理(2023年 12 月修订)》(以下简称"自律监管指南")的有关规定,编制营业收入扣除情况 表,保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗 漏是中成股份管理层的责 ...

公司第八届董事会于2023年5月换届，本人继续担任公 司第九届董事会独立董事。2023年，本人出席公司董事会12 次、股东大会5次，积极履行独立董事职责，无委托出席和缺 席情况。本人对公司董事会各项议案认真审议后，均投了赞 成票。本人出席会议情况如下： | 应出席董事会次数 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | 股东大会出席次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 12 | 12 | 0 | 0 | 5 | 中成进出口股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （牛天祥） 作为中成进出口股份有限公司（以下简称公司）的独立 董事，2023年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等法律法规以及《公司章程》《公 司独立董事工作条例》的要求，忠实履行独立董事的职责， 充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，全面关注公司的 发展状况，及时了解公司的生产经营信息，切实维护公司和 全体股东尤其中小股东的合法权益。现将2023年度本人履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、出席董事会及股东大会情况 公司管理层介绍公司组织架构设置及内部控制建设，了解公 司内控 ...

| 证券代码：000151 | 证券简称：中成股份 | 公告编号：2024-08 | | --- | --- | --- | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 | | | | 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 | | | 中成进出口股份有限公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计情况公告 2024年3月29日，中成进出口股份有限公司（以下简称 "公司"）召开第九届董事会第九次会议审议通过了《公司 2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易 预计情况的议案》，公司11名董事成员中，关联董事张朋先 生、韩宏先生、张晖先生、王晓菲女士、罗鸿达先生、王多 荣先生回避表决，其他董事同意5票、反对0票、弃权0票。 上述议案已经公司独立董事专门会议审议通过。 根据《公司章程》《关联交易管理办法》有关规定，本 次日常关联交易事项尚需提交公司二〇二三年度股东大会 审议，股东大会投票表决时，与该关联交易有利害关系的关 联人将回避表决。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，公司 在分析20 ...