中成进出口股份有限公司 监事会议事规则 1 中成进出口股份有限公司监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，保障监事会依法独立 行使监督权，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）等有关法律、行政法规、部门规章和《中成进出口股 份有限公司章程》的规定（以下简称《公司章程》），特制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公 司利益和员工的合法权益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。 第二章 监事会的职权 第三条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审 核意见； （二）检查公司的财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对 违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级 管理人员提出罢免的建议； （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董 2 事、高级管理人员予以纠正； 第六条 监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主 3 （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规 ...

中成进出口股份有限公司 前期会计差错更正的 专项说明审核报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市西城区阜外大街１号四川大厦东座 15 层 电话:（010)68364878 传真: (010)68364875 一、前期会计差错更正专项说明审核报告 二、审核报告附送 1. 前期会计差错更正专项说明 三、审核报告附件 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 注册会计师执业证书复印件 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址 （location）: 北京 市 华 台区 丽 泽 路 20 号 丽 泽 SOHO B 座 20 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Boijing PR China 电 话 （ t e l ）: 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 l 8 传 真 ...

中成进出口股份有限公司 股东大会议事规则 二〇二四年三月 （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本做出决议； 第一章 总 则 第一条 为保证中成进出口股份有限公司（以下简称"公 司"）股东大会的正常秩序和议事效率，提高公司的治理水 平及工作效率，维护股东的合法权益，现根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"证券法"）、《上市公司股东大会规则》、《上 市公司治理准则》、《中成进出口股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）及其它有关法律、法规、规范性文件之规定， 制定本规则。 第二章 股东大会的职权 第二条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 决定公司的战略和发展规划，经营方针和投资计 划； 中成进出口股份有限公司股东大会议事规则 （二） 选举或更换非由职工代表担任的董事、监事，并 决定有关董事、监事的报酬事项； （八）对发行公司债券做出决议； （九）对公司的合并、分立、解散、清算或者变更公 ...

2024 年 3 月 29 日，中成进出口股份有限公司（以下简 称"公司"）召开第九届董事会第九次会议审议通过了《关于 提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议 案》。根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册 管理办法》（以下简称《注册管理办法》）等相关规定，公司 董事会提请股东大会授权董事会向特定对象发行融资总额 不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票， 授权期限为至公司 2024 年度股东大会召开之日止。本次授 权事宜包括以下内容： 1、确认公司是否符合简易程序向特定对象发行股票（以 下简称"小额快速融资"）的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以 及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相关事项进行自 查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股 票的条件。 证券代码：000151 证券简称：中成股份 公告编号：2024-15 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、发行股票的种类、数量和面值 中成进出口股份有限公司 关于提请股 ...

二〇二四年三月二十九日 经核查公司董事会在任独立董事宋东升、牛天祥、梅运 河、许建军的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员 未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及实际控制人、主要股东 之间不存在直接或间接利害关系，或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。公司独立董事的独立性情况符合《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 中成进出口股份有限公司董事会 中成进出口股份有限公司董事会关于 独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号-主板上 市公司规范运作》等要求，中成进出口股份有限公司（以下 简称"公司")董事会，就公司董事会在任独立董事宋东升、 牛天祥、梅运河、许建军的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见: ...

中成进出口股份有限公司 关于会计政策变更的公告 中成进出口股份有限公司（以下简称"公司"）根据中 华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业 会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"解 释第 16 号"）的相关要求，对会计政策进行变更。 公司本次会计政策变更事项属于根据法律、行政法规或 者国家统一的会计制度要求的会计政策变更，不属于公司自 主变更会计政策的情形，无需提交公司董事会、股东大会审 议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影 响。现将具体事项公告如下： 一、本次会计政策变更概述 （一）变更原因 财政部于 2022 年 11 月发布了解释第 16 号，其中规定 "关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适 用初始确认豁免的会计处理"的内容，该项解释内容自 2023 年 1 月 1 日起施行，本次会计政策变更为执行上述 政策规定。 （二）变更前公司采用的会计政策 | 证券代码：000151 证券简称：中成股份 | 公告编号：2024-18 | | --- | --- | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 | | ...

会专门委员会相关工作细则等规定履行职责，均按照规定出 席会议，无委托出席和缺席情况。本人任职期间参与工作情 况如下： 本人作为中成进出口股份有限公司（以下简称公司）独 立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 以及《公司章程》等有关规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分 发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，切实维护公司的 整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023年度任职期间履行独立董事职责情况报告如下： 一、出席董事会及股东大会情况 公司第八届董事会于2023年5月换届后，本人任期届满 不再担任公司任何职务。2023年度本人任职期间，公司共计 召开4次董事会会议，公司共计召开3次股东大会，本人均亲 自出席。 2023年度本人任职期间，公司董事会和公司股东大会运 作规范，召集和审议、表决程序均符合法律法规等相关规定。 本人对董事会审议的各项议案均投同意票，未出现提出反对、 弃权意见的情形。 二、参与董事会专门委员会情况 本人严格按照有关法律法规、《公司章程》、公司董事 中成进出口股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （于 ...

证券代码：000151 证券简称：中成股份 公告编号：2024-07 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 中成进出口股份有限公司关于 召开二〇二三年度股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：二〇二三年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、公司第九届董事会第九次会议审议通过了《关于提 议召开中成进出口股份有限公司二〇二三年度股东大会 的议案》。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开日期和时间：2024年4月23日下午14:30 网络投票时间：2024 年 4 月 23 日。其中，通过深圳证 券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 4 月 23 日上午 9:15-9:25,9:30-11:30，下午 13:00－15:00；通 截止2024年4月16日下午收市后在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。因故不能出席 现场会议的股东，可以书面形式委托代理人出席会议和参加 表决（授权委托书详见附件 ...

第三条 领导小组作为风险防范处置机构，一旦国投财 务有限公司发生风险，应立即启动应急预案，并按照规定程 序开展工作。 第四条 对存贷款风险的处置应遵循以下原则： （一）统一领导，分级负责。存贷款风险的处置工作由 领导小组统一领导，对董事会负责，具体负责存贷款风险的 第一条 为有效防范、及时控制和化解中成进出口股份 有限公司（以下简称"公司"）在国投财务有限公司存贷款业 务资金风险，保障资金安全，维护公司股东利益，结合中国 证监会等监管机构的相关要求，制定本预案。 第二章 组织机构及职责 第二条 公司成立风险预防处置领导小组（以下简称 "领导小组"），由公司总经理任组长，公司财务总监、董事 会秘书任副组长，领导小组其他成员包括财务部、综合部、 证券部、审计部等部门负责人。领导小组负责组织开展存贷 款风险的防范和处置工作，领导小组下设工作小组，办公室 设在财务部，由财务部负责人兼任工作小组组长，具体负责 日常的监督与管理工作，严控国投财务有限公司存贷款风险。 防范和处置工作。 中成进出口股份有限公司关于在 国投财务有限公司存贷款风险处置的预案 第一章 总 则 （二）各司其职，协调合作。有关部门按照职责分工， 积极 ...

中成进出口股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年三月 中成进出口股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确董事会的职责权限，规范董事会内部机 构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，中成 进出口股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等有关法律、法规、规章和《中成进出口股份有限公 司章程》的规定（以下简称"《公司章程》"），特制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会受股东大会的委 托，发挥定战略、作决策、防风险作用，依照法律法规和《公 司章程》的规定行使对公司重大问题的决策权，并负责对经 理层进行管理和监督。 第二章 董事会的职权 第三条 董事会行使下列职权： （一）贯彻党中央决策部署和落实国家发展战略的重大 举措； （二）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （三）执行股东大会的决议，对公司的中长期发展事项 进行决策； （四）制订公司战略和发展规划、经营方针和投资计划； （五）推进公司法治建设，听取法治建设年度工作报告， 并提出意见和建议； ...