二、公司已建立了较完善的内部组织结构，内部审计部门及人员配 备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。 三、报告期内，公司不存在违反深圳证券交易所《上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司内部 控制制度的情形，不存在重大和重要内部控制缺陷，发现的一般内部控 制缺陷报告期内已经整改。 综上所述，监事会认为，公司2023年度内部控制评价报告全面、真 实、准确的反映了公司内部控制的实际情况。 监事会成员： 许佑君、王伟、韩永彬 山东胜利股份有限公司监事会 二〇二四年三月二十一日 山东胜利股份有限公司监事会 对公司内部控制评价报告的意见 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》 及配套指引、深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等有关政策法规，公司监事会对公司2023年度内部 控制评价报告发表意见如下： 一、公司按照《公司法》《证券法》等中国证监会和深圳证券交易 所的有关规定及国家其他相关法律法规，结合公司的所处行业、经营方 式、资产结构及自身特点，建立健全了相应的内部控制制度，保证了公 司业务活动的正常开展和风险的 ...

山东胜利股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度审计履职评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》和《公司章程》等规定和要求，山东胜利股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职。现将公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及 履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京 市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 32 家分支机构，在 香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前， 大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、 英国、新加坡等 33 家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务 所执 ...

上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：山东胜利股份有限公司 单位：人民币万元 - 4 - | 其它关联 | | 资金往来方名称 | 往来方与上 市公司的关 | 上市公司 核算的会计科 | 2023 初往来资 | 年期 | 2023 年度往 来累计发生 金额 | 2023 年度 往来资金的 利息 | 2023 年度 偿还累计发 | 2023 年期 末往来资金 | 往来形成 原因 | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资金往来 | | | 联关系 | 目 | 金余额 | | | | 生金额 | 余额 | | | | | | | | | | | （不含利息） | （如有） | | | | | | | 小计 | | | | 7,229.27 | | 9.26 | 29.00 | 1,213.62 | 6,053.91 | | | | 总计 | | | | | 77,709.92 | | 338,040.93 | 4,340.69 | ...

股票简称：胜利股份 股票代码：000407 公告编号：2024-001 号 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山东胜利股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）副总裁孙卜 武先生因达到法定退休年龄，辞去公司副总裁职务，辞职后孙卜武先生不再 担任公司任何职务。孙卜武先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效， 其分管的相关工作职责由其他高管人员分工行使，公司运营不会受此影响。 截至本公告披露日，孙卜武先生持有公司股份975股，辞职后将继续按 照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律 法规、规范性文件的规定，对其所持公司股份进行合规管理。 截至本公告披露日，孙卜武先生不存在应履行而未履行的承诺事项。 公司董事会对孙卜武先生为公司所做的贡献表示衷心感谢。 特此公告。 山东胜利股份有限公司董事会 二〇二四年一月二日 山东胜利股份有限公司董事会 关于公司副总裁退休离任的公告 ...

证券代码：000407 股票简称：胜利股份 公告编号：2023-022 号 山东胜利股份有限公司 十届十七次董事会会议（临时）决议公告 经表决，会议审议并通过了如下事项： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司十届十七次董事会会议（临时）通知于2023年12月19日以书 面送达和电子邮件等方式发出。 4.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1.关于修订《公司章程》涉及独立董事有关条款的议案 公司董事会同意按照《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关 于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号—主板上市公司规范运作》及有关法律法规、规范性文件的 相关规定，对《公司章程》涉及独立董事的有关条款进行修订。 2.本次会议于2023年12月22日以通讯表决方式召开。 3.本次会议应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人。 2.关于修订公司《股东大会议事规则》 ...

山东胜利股份有限公司董事会 关于修订公司《股东大会议事规则》 涉及独立董事有关条款的议案 根据《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于上市公司独立 董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》及有关法律法规、规范性文件的相关规定，结合公 司实际情况，需对公司《股东大会议事规则》涉及独立董事的有关条款 进行修订，具体内容如下： 一、原议事规则"第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股 东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法 律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不 同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应 当说明理由并公告。" 修改为"第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会， 独立董事行使该职权的，应当经独立董事专门会议审议并经全体独立董 事过半数同意。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当 根据法律、行政法规和《 ...

山东胜利股份有限公司董事会 关于修订《公司章程》 涉及独立董事有关条款的议案 根据《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于上市公司独立 董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主 板上市公司规范运作》及有关法律法规、规范性文件的相关规定，结合 公司实际情况，需对《公司章程》涉及独立董事的有关条款进行修订， 具体内容如下： 为保证独立董事的比例，独立董事和其他董事在选举中单独计算。" 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内 发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明 理由并公告。" 修改为"第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大 会，独立董事行使该职权的，应当经独立董事专门会议审议并经全体独 立董事过半数同意。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会 应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出 同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 1 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同 ...

山东胜利股份有限公司 独立董事制度 【2023 年 12 月 22 日公司十届十七次董事会会议（临时）审议通过】 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，保障公司独立董事依法独立 行使职权，提高公司决策的科学性和民主性，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《山 东胜利股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且 至少包括一名会计专业人士。 公司董事会设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 ...

山东胜利股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 【2023 年 12 月 22 日公司十届十七次董事会会议（临时）审议通过】 第一章 总 则 第一条 为完善山东胜利股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，提高公司董事会决策的科学性，规范董事会各专门委员会工作程序 和权限，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《山东胜 利股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司 董事会设立战略决策、提名、审计、薪酬与考核等四个专门委员会，协 助董事会行使其职权，并制定本工作细则。 第二条 战略决策、提名、审计、薪酬与考核等四个专门委员会的 成员必须为公司董事。 第二章 战略决策委员会工作细则 第三条 董事会战略决策委员会是董事会下设的专门工作机构，对 董事会负责，主要对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出 建议。 第四条 战略决策委员会的人员组成 （一）战略决策委员会由 5-7 名委员组成，设主任一名。 （二）战略决策委员会主任及委员由董事会选举产生。 （三）委员会成员每届任期三年，自聘任之日起至下届董事会成立 之日止。 第五条 战略决策委员会就下列事项向董事会提出建议： （一）对公 ...

股票简称：胜利股份 股票代码：000407 公告编号：2023-023 号 山东胜利股份有限公司 十届十七次监事会会议（临时）决议公告 经表决，会议审议并通过了如下事项： 1.关于修订《公司章程》涉及独立董事有关条款的议案 本议案尚需提交公司最近一次股东大会以特别决议审议表决，议案 全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.公司十届十七次监事会会议（临时）通知于2023年12月19日以书 面送达和电子邮件等方式发出。 2.本次会议于2023年12月22日以通讯表决方式召开。 3.本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。 4.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 2.关于修订公司《股东大会议事规则》涉及独立董事有关条款的议 案 本议案尚需提交公司最近一次股东大会以特别决议审议表决，议案 全文详见巨潮资讯网（http://www.cnin ...