股票简称：胜利股份 股票代码：000407 公告编号：2024-003 号 山东胜利股份有限公司 十届十九次监事会会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.公司十届十九次监事会会议通知于2024年3月11日以书面送达和电子 邮件等方式发出。 2.本次会议于2024年3月21日在公司驻地会议室以现场表决方式召开。 3.本次会议应到监事3人，实到监事3人。 4.本次会议由公司监事长许佑君先生主持。 5.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经表决，会议全票赞成通过了如下事项： 1.公司2023年年度报告及摘要 经审核，监事会认为董事会编制和审议山东胜利股份有限公司2023年年 度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会、深圳证券交易所的规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2023年年度报告全文及摘要详见《中国证券报》《证券时报》及巨潮资 讯网（http://www.cninfo ...

山东胜利股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 3-00189 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 3-00189 号 山东胜利股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了山 东胜利股份有限公司（以下简称胜利股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一 ...

山东胜利股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 独立董事 朱龙 各位股东： 本人作为山东胜利股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2023年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章 程》及有关法律法规的规定和要求，忠实履行独立董事职责，积极出席 公司相关会议，认真审议各项议案，运用在企业管理领域的丰富经验， 对公司生产经营和业务发展提出合理建议，充分发挥了独立董事作用， 切实维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。现就2023年度履职情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 独立董事朱龙，1954年1月生，硕士生学历，教授级高级经济师， 中国籍。历任胜利油田临盘采油厂团委副书记、办公室主任、临盘采油 一矿党委书记，胜利油田局办副主任、接待处处长，中国石油党组纪检 组办公室副主任、监察副专员，中国石油审计中心党委副书记、书记、 主任，中国华油集团党委书记、副总经理，2014年退休，现兼任山东胜 利股份有限公司独立董事。朱龙先生在石油行业长期从事经营管理和监 察工作，有较好的企业管理和审计监督经验。 2023年，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理 办法》第六条规定的独立性 ...

山东胜利股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 二〇二四年三月二十一日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办 法》》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 山东胜利股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在 任独立董事杨之曙、朱龙、郑石桥的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 山东胜利股份有限公司董事会 经核查独立董事杨之曙、朱龙、郑石桥的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 ...

山东胜利股份有限公司董事会 关于公司相关方承诺事项履行情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 山东胜利股份有限公司（以下简称"公司""本公司""上市公司"或 "胜利股份"）2014年度发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项 获得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）核准并已实施， 2021年度公司控股股东、实际控制人变更事项已完成，现将相关方承诺及履 行情况公告如下： 股票简称：胜利股份 股票代码：000407 公告编号：2024-007 号 一、公司2014年度发行股份购买资产并募集配套资金事项资产重组方承 诺及履行情况 1.承诺内容 上述重组过程中，刘宾、孙长峰出具了《关于避免同业竞争的承诺函》， 承诺内容如下： 在胜利股份（包括胜利股份及其子公司、东泰燃气、东泰压缩，以下同） 任职期间，除通过胜利股份从事业务之外，不拥有、管理、控制、投资、从 事其他任何与胜利股份所从事业务相同或相近的任何业务或项目，亦不谋求 通过与任何第三人合资、合作、联营或采取租赁经营、承包经营、委托管理、 顾问等方式直接或间接从事与胜利股份构成竞争的 ...

二、公司已建立了较完善的内部组织结构，内部审计部门及人员配 备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。 三、报告期内，公司不存在违反深圳证券交易所《上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司内部 控制制度的情形，不存在重大和重要内部控制缺陷，发现的一般内部控 制缺陷报告期内已经整改。 综上所述，监事会认为，公司2023年度内部控制评价报告全面、真 实、准确的反映了公司内部控制的实际情况。 监事会成员： 许佑君、王伟、韩永彬 山东胜利股份有限公司监事会 二〇二四年三月二十一日 山东胜利股份有限公司监事会 对公司内部控制评价报告的意见 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》 及配套指引、深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等有关政策法规，公司监事会对公司2023年度内部 控制评价报告发表意见如下： 一、公司按照《公司法》《证券法》等中国证监会和深圳证券交易 所的有关规定及国家其他相关法律法规，结合公司的所处行业、经营方 式、资产结构及自身特点，建立健全了相应的内部控制制度，保证了公 司业务活动的正常开展和风险的 ...

山东胜利股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度审计履职评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》和《公司章程》等规定和要求，山东胜利股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职。现将公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及 履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京 市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 32 家分支机构，在 香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前， 大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、 英国、新加坡等 33 家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务 所执 ...

股票简称：胜利股份 股票代码：000407 公告编号：2024-001 号 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山东胜利股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）副总裁孙卜 武先生因达到法定退休年龄，辞去公司副总裁职务，辞职后孙卜武先生不再 担任公司任何职务。孙卜武先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效， 其分管的相关工作职责由其他高管人员分工行使，公司运营不会受此影响。 截至本公告披露日，孙卜武先生持有公司股份975股，辞职后将继续按 照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律 法规、规范性文件的规定，对其所持公司股份进行合规管理。 截至本公告披露日，孙卜武先生不存在应履行而未履行的承诺事项。 公司董事会对孙卜武先生为公司所做的贡献表示衷心感谢。 特此公告。 山东胜利股份有限公司董事会 二〇二四年一月二日 山东胜利股份有限公司董事会 关于公司副总裁退休离任的公告 ...

证券代码：000407 股票简称：胜利股份 公告编号：2023-022 号 山东胜利股份有限公司 十届十七次董事会会议（临时）决议公告 经表决，会议审议并通过了如下事项： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司十届十七次董事会会议（临时）通知于2023年12月19日以书 面送达和电子邮件等方式发出。 4.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1.关于修订《公司章程》涉及独立董事有关条款的议案 公司董事会同意按照《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关 于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号—主板上市公司规范运作》及有关法律法规、规范性文件的 相关规定，对《公司章程》涉及独立董事的有关条款进行修订。 2.本次会议于2023年12月22日以通讯表决方式召开。 3.本次会议应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人。 2.关于修订公司《股东大会议事规则》 ...

山东胜利股份有限公司董事会 关于修订公司《股东大会议事规则》 涉及独立董事有关条款的议案 根据《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于上市公司独立 董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》及有关法律法规、规范性文件的相关规定，结合公 司实际情况，需对公司《股东大会议事规则》涉及独立董事的有关条款 进行修订，具体内容如下： 一、原议事规则"第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股 东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法 律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不 同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应 当说明理由并公告。" 修改为"第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会， 独立董事行使该职权的，应当经独立董事专门会议审议并经全体独立董 事过半数同意。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当 根据法律、行政法规和《 ...