山东融冠律师事务所 法律意见书 山东融冠律师事务所 地 址：济南燕子山西路中联花园 2 号办公楼二层 电 话：0531-83199567 83199569 传 真：0531-83199168 山东融冠律师事务所 关于山东胜利股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 法律意见书 致：山东胜利股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《规则》）等法律、 法规和规范性文件的规定，山东融冠律师事务所（以下简称"本所"）接受山东胜利股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派李静、郭传蕾律师（以下简称"本所律 师"）参加公司 2024 年第一次临时股东大会，对本次股东大会的召集和召开程序、出 席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真审查，并出具本法 律意见书。 本所在此同意，公司可以将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随其 他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告。 一、本次股东大会的召集、召开程序 1、本次股东大会的召集 公司于 2024 年 12 月 14 日在巨潮资讯 ...

股票简称：胜利股份 股票代码：000407 公告编号：2024-029 号 山东胜利股份有限公司 1.公司十一届一次董事会会议通知于 2024 年 12 月 20 日以书面送达和 电子邮件等方式发出。 2.本次会议于 2024 年 12 月 30 日在公司驻地会议室以现场表决方式召 开。 3.本次会议应出席的董事 9 人，实际出席董事 9 人。 4.本次会议由公司董事长许铁良先生主持，公司监事、高级管理人员列 席了会议。 十一届一次董事会会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 5.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，逐项审议并通过了如下事项： 1.选举公司第十一届董事会董事长、副董事长 会议选举许铁良先生为公司董事长，刘连勇先生为公司副董事长。 上述人员任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届 满时止。 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 2.公司第十一届董事会专门委员会组成方案 1 为完善公司治理 ...

一、被提名人已经通过山东胜利股份有限公司第十届董事 会提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 山东胜利股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人中油燃气投资集团有限公司现就提名杨之曙为山东 胜利股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人发表公开声 明。被提名人已书面同意作为山东胜利股份有限公司第十一届 董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提 名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 1 和深 ...

☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条 等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 山东胜利股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 杨之曙 作为山东胜利股份有限公司第十一届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人中油燃气投资 集团有限公司提名为山东胜利股份有限公司（以下简称该公司） 第十一届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与 该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、本人已经通过山东胜利股份有限公司第十届董事会提 名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 1 如否，请详细说明：__ ...

山东胜利股份有限公司董事会提名委员会 关于公司第十一届董事、监事候选人 任职资格的审核意见 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律法规及《公司章程》的相关规定，公司董事会提名委员会 会议审议通过了公司《第十一届董事、监事候选人提名方案》， 并发表审核意见如下： 经审阅各候选人的个人履历等相关资料，董事会提名委员会 认为：各候选人不存在《公司法》等法律法规及其他有关规定不 得担任公司董事、监事的情形；不存在被中国证券监督管理委员 会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形；不存在重大失信 等不良记录；也未曾受到中国证券监督管理委员会和证券交易所 的任何处罚和惩戒；任职资格符合相关法律法规、规范性文件和 《公司章程》的有关规定。 经核查各独立董事候选人的任职经历及签署的相关文件，董 事会提名委员会认为：各独立董事候选人符合《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规规定的独立董事任职资格和独立性等要 求，具备履行独立董事 ...

山东胜利股份有限公司 第十一届董事、监事薪酬管理办法 第一章 总 则 第一条 为实现公司战略转型的目标，激励董事、监事诚信勤勉地履 行岗位职责，保障公司持续、稳定、健康发展，根据《公司章程》等有关 规定和精神，制订本办法。 第二条 原则 （一）匹配性：薪酬水平与岗位职责相匹配； （二）激励性：薪酬收入与公司业绩挂钩，形成激励约束机制； （三）公平竞争性：内部具有公平性，外部具有竞争性。 第三条 适用范围 本办法适用于公司董事、监事。 第二章 组织与职责权限 第四条 董事会薪酬与考核委员会协助董事会开展公司董事、监事的 薪酬与考核工作，具体职责如下： （一）研究董事考核方案与标准并提出建议； （二）研究和审查董事、监事薪酬政策、制度与方案； （三）协助董事会实施董事、监事考核工作，为董事会决策提供参考。 第五条 公司总部相关部门协助薪酬与考核委员会开展工作，提供基 础数据，辅助考核与薪酬制度实施。 第三章 董事、监事薪酬 第六条 公司非专职董事（含董事长）和非专职监事（含监事长），不 １ 在公司领取报酬。 第七条 在公司内同时担任其他管理职务的董事及监事，按照所任职 岗位领取相应报酬，不再给予董事、监事专项报酬 ...

山东胜利股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人中油燃气投资集团有限公司现就提名戴天宇为山东 胜利股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人发表公开声 明。被提名人已书面同意作为山东胜利股份有限公司第十一届 董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提 名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过山东胜利股份有限公司第十届董事 会提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 1 和深 ...

山东胜利股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 郑石桥 作为山东胜利股份有限公司第十一届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人中油燃气投资 集团有限公司提名为山东胜利股份有限公司（以下简称该公司） 第十一届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与 该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、本人已经通过山东胜利股份有限公司第十届董事会提 名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条 等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 ☑ 是 □ 否 如否，请详 ...

山东胜利股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 戴天宇 作为山东胜利股份有限公司第十一届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人中油燃气投资 集团有限公司提名为山东胜利股份有限公司（以下简称该公司） 第十一届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与 该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、本人已经通过山东胜利股份有限公司第十届董事会提 名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条 等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 1 如否，请详细说明：__ ...

山东胜利股份有限公司董事会 关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 股票代码：000407 公司简称：胜利股份 公告编号：2024-027 号 山东胜利股份有限公司（以下简称"公司""本公司"或"上市公司"） 十届二十四次董事会会议（临时）决定于2024年12月30日（星期一）13:00 召开公司2024年第一次临时股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：本次股东大会由公司十届二十四次董事会会议 （临时）决定召开。 3.本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的有关规定。 4.会议召开日期和时间： 现场会议召开时间：2024年12月30日（星期一）13:00。 网络投票时间：2024年12月30日（星期一）。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年12月 30日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳 ...