珠海华发集团财务有限公司 2023 年度风险持续评估报告 根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》的 要求,珠海华金资本股份有限公司(以下简称本公司)通过查验珠海华发集团财 务有限公司(以下简称财务公司或公司)《金融许可证》《营业执照》等证件资料, 审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告, 并了解财务公司内部控制及风险监管指标动态,对财务公司的经营资质、业务和 风险状况进行了评估，具体情况报告如下: 一、财务公司基本情况 财务公司是经中国银行业监督管理委员会批准设立的为珠海华发集团有限 公司（以下简称华发集团）及其成员单位提供财务管理服务的非银行金融机构, 自 2013 年 2 月 8 日获准筹建,于同年 9 月 4 日获得中国银行业监督管理委员会 开业批复(银监复[2013]459 号)，于同年９月 6 日取得《金融许可证》(证号: 00367142),于同年 9 月 9 日办理工商登记并取得《营业执照》(注册号: 440003000020370),初始注册资本为人民币十亿元。 截至2023年12月31日，财务公司工商注册信息如下: 法定代表人:许继 ...

珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为满足下属两家 并表子公司珠海华金智汇湾创业投资有限公司(以下简称"华金智汇湾")、珠海华冠 电容器股份有限公司（以下简称"华冠电容器"）在经营过程中的融资需要，2024 年 度拟对其延续或新增提供总额不超过人民币 5 亿元的连带责任担保（其中，华金智汇 湾不超过 4 亿元、华冠电容器不超过 1 亿元），实际担保额以最终签订担保合同等法 律文件为准。 2024 年 3 月 25 日，公司召开了第十届董事会第三十三次会议，审议并通过了《关 于公司 2024 年度担保计划的议案》。表决结果:11 票同意，0 票反对，0 票弃权。 珠海华金资本股份有限公司 关于公司 2024 年度担保计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-007 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等相关规定，上述议案尚需提交公司股东大会审议；除此之外， 不需经过其他有关部门批准。 注 ...

珠海华金资本股份有限公司 致同专字(2024)第 442A003736 号 珠海华金资本股份有限公司全体股东: 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cmof.cov.cn）"进行查 " Grant Thornton 载 同 内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了珠海华金资本股份有限公司（以下简称华金资本公司）2023年 12 月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是华金资本公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-011 珠海华金资本股份有限公司 （一）股东大会届次：2023年年度股东大会 （二）会议召集人：公司董事会 （三）本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定，会议召开合法、合规 （四）本次股东大会召开时间 1、现场会议召开时间：2024年4月18日（星期四）14:30起。 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年 4月18日9:15—9:25、9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统投票的时间为2024年4月18日9:15—15:00期间的任意时间。 （五）本次股东大会的召开方式 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现 场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次 投票表决结果为准。 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （六）会议的股权登记日：2024年 ...

珠海华金资本股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 经珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"）2021年第二次临时股东大 会选举，本人被选举为公司第十届董事会独立董事并任职至今。任职期间本人严格按照 《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相 关要求，认真履行独立董事职责，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见 和建议，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人安寿辉，1980年出生，硕士研究生，律师。现任中银-力图-方氏（横 琴·深圳）联营律师事务所副主任、高级合伙人；兼任深圳市创业导师、深圳北 大科创园创业导师、中山大学深圳研究院创业导师、深圳市高层次人才发展促进 会法律专家委员会委员、深圳市律师协会体育和户外运动法律专业委员会主任。 曾任北京中银（深圳）律师事务所律师；启迪古汉集团股份有限公司独立董事。 经对照《上市公司独立董事管理办法》认真自查，本人任 ...

关于珠海华金资本股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于珠海华金资本股份有限公司涉及财务公司 关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 珠海华金资本股份有限公司 2023 年度通过财务公司 存款、贷款等金融业务汇总表 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn Grant Thornton 致同 本专项说明仅供华金资本公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他 用途。 中国注册会计师 中国注册会计师 关于珠海华金资本股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 致同专字（2024）第 442A003735 号 珠海华金资本股份有限公司全体股东： 我们接受珠海华金资本股份有限公司（以下简称"华金资本公司"）委 托，根据中国注册会计师执业准则审计了华金资本公司 2023 年 12 月 31 日的合 并及公司资产负债表，2023 ...

珠海华金资本股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 经珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"）2021年第二次临时股东大 会选举，本人被选举为公司第十届董事会独立董事并任职至今。任职期间本人严格按照 《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相 关要求，认真履行独立董事职责，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见 和建议，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人黄燕飞，1972年出生，管理学博士，中国注册会计师（非执业会员）， 英国特许会计师协会（ACCA）和香港会计师公会前资深会员。1995年8月至今 就 职于中国财政科学研究院，现任副研究员。现任广州慧谷新材料科技股份有限公 司独立董事；曾任格力地产股份有限公司、珠海光库科技股份有限公司等公司独 立董事。 经对照《上市公司独立董事管理办法》认真自查，本人任职期间不存在实质影响 独立性的情况。 二、2023年 ...

珠海华金资本股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 1 各位股东及股东代表： 经珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"）2021年第二次临时股东大 会选举，本人被选举为公司第十届董事会独立董事并任职至今。任职期间本人严格按照 《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相 关要求，认真履行独立董事职责，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见 和建议，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人王怀兵，1970年出生，本科学历，律师，北京市君都律师事务所合伙人。 曾任中航航空高科技股份有限公司独立董事、江苏连云港如意集团股份公司法务 经理等职务。 经认真自查，任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职概况 （一）出席董事会及列席股东大会情况 2023年度，任职期间公司共召开6次股东大会，第十届董事会共召开8次董 ...

珠海华金资本股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估 暨审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等 规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将2023年度会计师事务所履职情况评估及审计委员会对会计师事务所履行监 督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011年12月22日成立（由北京会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至2023年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人225名，注册会计师 1,364名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。 致同所2022年度业务收入 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-010 珠海华金资本股份有限公司 关于续签《金融服务协议》暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 法定代表人：许继莉 一、关联交易概述 1、2018 年 5 月 17 日，珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"或"甲方"）与珠海华发集团财务有限公司（以下简称"财务公司"或"乙方"） 签署《金融服务协议》，协议有效期为三年；后双方与 2021 年 4 月续签上述协议。 为进一步公司优化财务管理，提高资金运营效率，经友好协商，公司拟与财务公司再 次续签《金融服务协议》。 2、财务公司与公司控股股东珠海华发科技产业集团有限公司（以下简称"华发 科技"）属受同一主体珠海华发集团有限公司（以下简称"华发集团"）控制的关联 企业；本公司董事长郭瑾女士兼任华发集团董事、副总经理；本公司董事裴书华女士 兼任华发集团董事、华发集团实际控制人珠海市人民政府国有资产监督管理委员会专 职财务总监；按照深圳证券交易所《股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联 交易，关联董事 ...