内部控制审计报告 天衡专字(2024) 00458 号 创元科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了创 元科技股份有限公司(以下简称"创元科技")2023年12月 31日的财务报告内部控制有效 性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是创元科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,创元科技于 2023年12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定 在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天衡 中国注册会计师:苏娜 中国注 ...

创元科技股份有限公司 关于 2023 年度年审会计师履职情况评估报告暨审计委员会对年 审会计师履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，创元科技股份 有限公司（简称"公司"）董事会审计委员会对天衡会计师事务所（特 殊普通合伙）（简称"天衡所"）2023 年度审计过程中的履职情况 进行评估，并天衡所的审计工作履行了监督职责，现将相关情况汇报 如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 截至 2023 年 12 月 31 日，天衡所共有合伙人 85 人，注册会计师 419 人，注册会计师较上年增加 12 人。注册会计师中，超过 222 人 签署过证券服务业务审计报告。 天衡所 2023 年度业务收入 61,472.84 万元，其中审计业务收入 55,444.33 万元、证券业务收入 16,062.01 万元。天衡所为 90 家上 市公司提供 2022 年报审计服务，收费总额 8,123.04 万元，主要 ...

创元科技股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 本人作为创元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会的独立 董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 有关法律、法规、规定和《公司章程》等内控制度的规定和要求，忠实履行独立 董事职责，积极出席公司相关会议，认真审议各项议案，对公司生产经营和业务 发展提出合理建议，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司股东尤其是中小 股东的合法权益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人葛卫东，男，1968 年生，硕士研究生，工程师。曾任江苏扬州机械厂 工程师，中国高科（集团）股份有限公司（600730.SH）董事会秘书助理，上海 世茂股份有限公司（600823.SH）董事会秘书、副总经理，苏州锦富新材料股份 有限公司（300128.SZ）董事会秘书、副总经理。现任苏州工业园区洽道投资管 理有限公司执行董事兼总经理。于2021年10月担任公司第十届董事会独立董事。 （二）独立性说明 本人不在创元科技担任除董事外的其他职务，与创元科技及其主要股东不存 在直接或者间接利害关系， ...

一、财务公司的基本情况 创元科技股份有限公司 2023 年度 对苏州创元集团财务有限公司的风险持续评估报告 根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 的要求，创元科技股份有限公司（"本公司"）查验了苏州创元集团财务有限公 司（"财务公司"）的《金融许可证》、《企业法人营业执照》等资料，取得并 审阅了财务公司包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告， 对财务公司的经营资质、业务与风险状况进行了持续关注和评估，具体情况报告 如下： 财务公司（前身苏州物资集团财务公司）是经中国人民银行（苏银管（93） 220 号）批准成立的非银行金融机构。2002 年 2 月，苏州物资集团财务公司股权 重组方案得到中国人民银行苏州市中心支行批复（苏银〔2002〕71 号），同意 由苏州创元（集团）有限公司控股。同年 9 月中国人民银行苏州市中心支行批复 同意苏州物资集团财务公司更名为苏州创元集团财务有限公司（苏银〔2002〕423 号）。 金融许可证机构编码：L0044H332050001 统一社会信用代码：9132050813774377XR 注册资本：100,000 万元人民币，其中 ...

创元科技关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事项的公告（ls2024-A24） 证券代码：000551 证券简称：创元科技 公告编号：ls2024-A24 根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所上市公司证券 发行上市审核规则》、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额 不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年度股东大会通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。现将具体情况公告 如下： 一、授权具体内容 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（简称"小额快速融 资"）的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的 规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程 序向特定对象发行股票的条件。 2、发行股票的种类、数量和面值 向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的中国境内上市的人民币普 ...

创元科技股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告（ls2024-A23） 证券代码：000551 证券简称：创元科技 公告编号：ls2024-A23 创元科技股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟续聘会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（简称 "天衡所"） 2、公司审计委员会、董事会对本次续聘无异议。 3、本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》(财会(2023)4 号)的规定。 创元科技股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 04 月 03 日召开了第十 届董事会第六次会议，审议通过了《关于续聘天衡所为公司 2024 年度审计机构 的预案》，公司拟续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"天衡所"） 为公司提供 2024 年度财务报表与内部控制审计服务，该事项尚需提交公司股东 大会审议。现将有关事项说明如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 天衡所前身为始建于 1985 ...

创元科技第十届董事会独立董事专门会议 2024 年第二次会议决议 创元科技股份有限公司第十届董事会 独立董事专门会议 2024 年第二次会议决议 创元科技股份有限公司（简称"公司"）第十届董事会独立董事专门会议 2024 年第二次会议于 2024 年 04 月 02 日以现场方式召开。本次会议应参加独立 董事 4 名，实际参加独立董事 4 名，全体独立董事共同推举顾秦华先生召集并主 持本次会议。本次独立董事专门会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》、 《公司章程》、公司《独立董事制度》等相关规定。会议审议并通过了如下预（议） 案： 一、关于 2023 年度利润分配预案的审查意见 经审阅，我们认为，公司已依据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管 指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》及《公司章程》的相关规 定编制 2023 年度利润分配预案，公司 2023 年度利润分配预案综合考虑了公司盈 利情况、现金流情况及未来发展资金需求等因素，系依据公司实际情况制定，在 保证公司正常经营和长远发展的前提下,体现了对投资者的合理回报，符合有关 法律法规和《公司章程》的相关规定。不存在损害公司及公司股东 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 创元科技股份有限公司（简称"公司"）第十届董事会 2024 年第二次临时会议 于 2024 年 03 月 27 日召开，会议审议并通过了《关于召开 2024 年第二次临时股东大 会的议案》，决定于 2024 年 04 月 15 日召开公司 2024 年第二次临时股东大会，现将 本次临时股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 创元科技股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知（ls2024-A16） 股票代码：000551 股票简称：创元科技 编号：ls2024-A16 创元科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：创元科技股份有限公司董事会 2024 年 03 月 27 日，公司第十届董事会 2024 年第二次临时会议审议通过了《关 于召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范 ...

第十届监事会 2024 年第二次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 创元科技股份有限公司第十届监事会 2024 年第二次临时会议决议公告（ls2024-A14） 证券代码：000551 证券简称：创元科技 公告编号：ls2024-A14 创元科技股份有限公司 第 1 页共 3 页 一、监事会会议召开情况 1、创元科技股份有限公司（简称"公司"）第十届监事会 2024 年第二次临 时会议通知于 2024 年 03 月 25 日以电子邮件、传真和专人送达的形式向全体监 事发出。 2、第十届监事会 2024 年第二次临时会议于 2024 年 03 月 27 日以通讯表方 式召开。本次监事会应参与表决的监事 3 名，实际参与表决的监事 3 名。 3、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，通过了如下议案： 1、关于公司与财务公司续签《金融服务协议》的预案。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本预案需提交 2024 年第二次临时股东 ...

独立董事专门会议工作制度 （2024 年 03 月 27 日，经公司第十届董事会 2024 年第二次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善创元科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《创元科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《创元科技股份有限公司独立董事制度》的有 关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》 ...