【飞s】 | 容 诚 内部控制审计报告 铜陵有色金属集团股份有限公司 容诚审字[2024]230Z1388 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z1388 号 铜陵有色金属集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称铜陵有色）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是铜陵 有色董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变 ...

1 关于本报告 报告周期 本报告为年度报告，是铜陵有色向社会公开发布的首份 ESG 报告，此前已连续发布 17 份社会责任报告。 组织边界 编制依据 联合国 2030 可持续发展目标（SDGs） 国务院国资委《关于国有企业更好履行社会责任的指导意见》 中国社会科学院《中国企业社会责任报告指南（CASS-ESG5.0）》 全球报告倡议组织《可持续发展报告标准》（GRI Standards） 国际可持续准则理事会《国际财务报告可持续披露准则第 1 号—可持续相关财务信息披露一般要求》《国际财 务报告可持续披露准则第 2 号—气候相关披露》 深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司自律监管指引第 17 号— 可持续发展报告（试行）（征求意见稿）》 数据说明 本报告中所有数据均来自铜陵有色正式文件及统计报告，且通过相关部门审核。 编制流程 利益相关方关注点调查—报告策划—报告框架构建—报告编制培训—报告素材收集—报告编制—内容研讨—报告 设计—意见征求—报告修订—管理层评审—董事会审核—报告定稿发布 本报告内容覆盖铜陵有色及其下属分子公司在经济、社会和环境等方面的履责实践及绩效 ...

证券代码：000630 证券简称：铜陵有色 公告编号：2024－023 债券代码：124023 债券简称：铜陵定转 债券代码：124024 债券简称：铜陵定 02 铜陵有色金属集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司根据财政部上述文件规定的起始日开始执行变更后的会计政策。 （三）变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本 准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告 以及其他相关规定。 特别提示：本次会计政策变更是公司根据财政部发布的《企业会计准则解 释第17号》的要求对原会计政策相关内容进行变更。本次会计政策变更不会对 公司营业收入、净利润、净资产等产生重大影响。 财政部于2023年10月25日发布了《企业会计准则解释第17号》（财会〔2023〕 21号）（以下简称"准则解释第17号"），铜陵有色金属集团股份有限公司（以 下简称"公司"）根据财政部上述通知及《深圳证券交易所股票上市规则》的 相关要求对相应会计政策进行变更，本次会计政策变更无 ...

证券代码：000630 证券简称：铜陵有色 公告编号：2024－017 债券代码：124023 债券简称：铜陵定转 债券代码：124024 债券简称：铜陵定 02 铜陵有色金属集团股份有限公司 关于 2024 年向金融机构申请综合授信额度 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 以上综合授信期限一年，有效期至下一年度股东大会召开日。授信额度主要 用于进口开证、流动资金贷款、银行承兑汇票及融资业务等，授信额度不等于公 司的融资金额，实际融资金额应在授信额度内以金融机构与公司实际发生的融资 金额为准。具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定。为了规范公司运 作，进一步提高决策效率和完善公司授权审批制度，建立良好的融资秩序和商业 规范，根据《公司章程》等有关规定，公司提议董事会授权公司法定代表人或法 定代表人指定的授权代理人办理上述授信额度内（包括但不限于授信、借款、担 保、抵押、融资等）的相关手续,并签署相关法律文件。 铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开十届十次董事会会议，审议通过了《公司关 ...

证券代码：000630 证券简称：铜陵有色 公告编号：2024－024 债券代码：124023 债券简称：铜陵定转 债券代码：124024 债券简称：铜陵定 02 铜陵有色金属集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项 报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规定， 将铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称公司）2023 年度募集资金存放与使 用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意铜陵有色金属集团股份有限公司发行 股份和可转换公司债券购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可 [2023]1529 号文）核准，公司于 2023 年 9 月 21 日向特定对象按面值发行可转换 公司债券 2,146.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，应募集资金总额为人民 币 214,600.00 万元，根据有关规定扣除发 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥32,720,083,664.56, a decrease of 4.71% compared to ¥34,337,268,812.32 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥1,096,690,756.19, representing an increase of 7.39% from ¥653,669,102.48 year-on-year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥1,099,956,856.01, up 52.59% from ¥720,875,717.46 in the previous year[5] - The total operating revenue for Q1 2024 was CNY 32,720,083,664.56, a decrease of 4.7% compared to CNY 34,337,337,242.06 in the previous period[23] - The total operating costs for Q1 2024 were CNY 30,916,314,982.58, down 5.0% from CNY 32,535,951,340.92 in the previous period[23] - The net profit for the first quarter of 2024 was CNY 1,371,320,946.17, an increase of 10.0% compared to CNY 1,246,522,361.19 in the same period last year[24] - The operating profit for the first quarter was CNY 1,796,856,709.27, slightly up from CNY 1,740,178,788.32 year-on-year[24] - The company reported a total comprehensive income of CNY 1,498,433,611.43, compared to CNY 991,763,854.11 in the same quarter last year[25] - Basic earnings per share increased to CNY 0.0866 from CNY 0.0806 year-on-year[25] Assets and Liabilities - The company's total assets increased by 5.64% to ¥82,658,826,284.88 from ¥78,245,124,732.45 at the end of the previous year[5] - The total liabilities as of March 31, 2024, were CNY 41,634,293,518.64, compared to CNY 38,748,283,888.76 at the beginning of the period[21] - The company's total liabilities increased, with accounts payable rising by 41.22% to ¥8,548,112,984.32 from ¥6,053,207,048.21 at the end of the previous year[8] - The cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 were CNY 11,692,460,736.18, up from CNY 11,174,705,362.32 at the beginning of the period[19] - The inventory as of March 31, 2024, was CNY 19,542,964,569.92, an increase from CNY 15,805,090,739.43 at the beginning of the period[19] Cash Flow - Cash flow from operating activities was ¥1,229,008,591.82, a significant improvement from a negative cash flow of -¥762,655,370.10 in the same period last year[9] - The cash flow from operating activities generated a net amount of CNY 1,229,008,591.82, a significant improvement compared to a net outflow of CNY -762,655,370.10 in the previous year[26] - Investment activities resulted in a net cash outflow of CNY -881,937,715.58, compared to a net inflow of CNY 366,684,483.84 in the same period last year[27] Research and Development - Research and development expenses rose by 31.42% to ¥157,098,249.53, reflecting increased investment in R&D[8] - The R&D expenses for Q1 2024 were CNY 157,098,249.53, an increase from CNY 119,540,473.21 in the previous period[23] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 290,294[11] - The largest shareholder, Tongling Nonferrous Metals Group Holdings Co., Ltd., holds 47.26% of the shares, totaling 5,986,223,140 shares[11] - The total number of shares held by the top 10 unrestricted shareholders is 4,000,000,000 shares[12] - The top 10 shareholders do not have any related party relationships or concerted actions among them[12] - The company has no significant changes in the number of shares held by the top 10 shareholders due to margin trading[14] Convertible Bonds - The company issued 2,140,476,679 shares and 3,336,626 convertible bonds for asset acquisition, with the convertible bonds registered on September 4, 2023[15] - The company plans to raise up to 2,146 million RMB through the issuance of convertible bonds[15] - The company has a total of 3,336,626 convertible bonds issued for asset acquisition, with a bond code of "124023" and a name of "Tongling Convertible" registered[15] - The remaining convertible bonds for "铜陵定转" as of March 31, 2024, were 3,336,626 units, with a total remaining amount of CNY 333,662,600.00[18] - The remaining convertible bonds for "铜陵定 02" as of March 31, 2024, were 21,460,000 units, with a total remaining amount of CNY 2,146,000,000.00[18]

2023 年，外需下滑、地产调整、地方债务风险等多重压 力之下，国内经济发展仍保持了稳健运行的态势。受人民币 贬值和国内外供需面差异等因素影响，全年沪铜表现为高位 震荡，铜价基本维持在 63,000-71,000 元/吨之间，全年铜 现货均价为 68,272 元/吨，同比上涨 1.2%。铜冶炼方面，2023 年铜精矿长单加工费为 88 美元/吨、8.8 美分/磅，为近年最 好水平，但三季度随着铜矿供给端扰动因素导致铜精矿预期 产量下调，叠加国内冶炼厂积极扩产，导致铜精矿现货加工 费持续走低。副产品硫酸市场偏弱运行，价格低迷。铜加工 材下游消费市场需求不振，整体不及预期。面对多重困难挑 战交织叠加的局面，公司坚持稳中求进工作总基调，积极有 效应对，全年各项工作取得较好成绩。 报告期内公司生产自产铜精矿含铜 17.51 万吨；阴极铜 175.63 万吨；铜加工材 41.41 万吨；硫酸 536.65 万吨；黄 金 20.83 吨；白银 556.83 吨；铁精矿 36.28 万吨；硫精矿 50.96 万吨，产量完成情况好于预期。国企改革、科技创新、 重点项目建设等工作取得新进展，实现"安全零工亡，环保 零事件"的工 ...

证券代码：000630 证券简称：铜陵有色 公告编号：2024－018 债券代码：124023 债券简称：铜陵定转 债券代码：124024 债券简称：铜陵定 02 铜陵有色金属集团股份有限公司 关于开展 2024 年度外汇资金交易业务 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》及《公司章程》的有关规定，结合铜陵有色金属集团股份有限公司（以下 简称"公司"）日常业务实际需求，公司2024年继续开展外汇资金交易业务，外 汇资金交易业务余额不超过30亿美元，现将相关情况公告如下： 一、审批程序 2024年4月25日，公司十届十次董事会审议通过《公司关于开展2024年度外 汇资金交易业务的议案》。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，该议案尚 需公司股东大会审议，该事项不涉及关联交易。 三、开展的外汇资金交易业务概述及主要条款 （一）远期外汇资金交易业务概述 公司拟开展的外汇资金交易业务在 ...

铜陵有色金属集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 铜陵有色金属集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 29 日 1 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等要求，铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事姚禄仕、汤书昆、尤佳、朱明的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查独立董事姚禄仕、汤书昆、尤佳、朱明的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

综上所述，监事会认为，公司内部控制评价报告全面、真实、准确，客观 反映了公司内部控制实际情况。 特此公告 铜陵有色金属集团股份有限公司监事会 2024 年 4 月 29 日 铜陵有色金属集团股份有限公司监事会 关于内部控制评价报告的意见 一、公司已根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规 范》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》的文件精神，遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，建立健 全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展，确保 公司资产的安全完整和保值增值。 二、公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司完善内部控制所 进行的重点活动的执行和监督。 三、2023年，公司未有违反财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部 控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》及公司相关内部控制制度的情形。 ...