金融衍生业务专项报告审计报告 第 1 -3 页 金融衍生业务专项报告 第 4 -9 页 金融衍生业务报告的审计报告 宁夏英力特化工股份有限公司 金融衍生业务专项报告审计报告 二○二三年度 信会师报字[2024]第 ZG11180 号 目录 信会师报字[2024]第 ZG11180 号 宁夏英力特化工股份有限公司： 一、审计意见 我们审计了后附的宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称"贵 公司"）2023 年度金融衍生业务专项报告（以下简称"金融衍生业务 报告"）。 我们认为，后附的贵公司 2023 年度金融衍生业务报告在所有重 大方面按照国务院国有资产监督管理委员会（以下简称"国资委"） 《关于印发 2023 年度中央企业财务决算报表的通知》（国资发财评 〔2023〕86 号）、《关于切实加强金融衍生业务管理有关事项的通知》 （国资发财评规〔2020〕8 号）等有关文件（以下简称"国资委相关 文件"）的规定编制。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计 报告的"注册会计师对金融衍生业务报告审计的责任"部分进一步阐 述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守 ...

宁夏英力特化工股份有限公司 内部控制审计报告 二○二三年度 信会师报字[2024]第 ZG11187 号 宁夏英力特化工股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 内部控制审计报告 第 1 - 2 页 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZG11187 号 宁夏英力特化工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称"贵公 司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内 ...

宁夏英力特化工股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律法规及规范性文件以及《公司章程》和《监事会议 事规则》等公司制度的有关规定，依法履行监事会职责，密切关注公 司经营运作情况，列席公司股东大会及董事会，对公司财务及公司董 事、高级管理人员履职情况进行监督，维护公司及全体股东的合法权 益，促进了公司健康、持续发展。现将 2023 年度监事会工作情况报 告如下： 一、监事会履职情况 （一）监事会召开及列席会议情况 报告期内，共召开监事会会议六次，会议决议均按规定及时予以 披露，具体情况见下表： | 序号 | 监事会届次 | 召开日期 | 披露媒体 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第九届监事会第七次会议 | 2023-2-6 | 证券时报、证券日报、巨潮资讯网 | | 2 | 第九届监事会第八次会议 | 2023-4-25 | 证券时报、证券日报、巨潮资讯网 | | 3 | 第九届监事会第九次（临时）会 | 2023-7-25 | ...

宁夏英力特化工股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 各位股东： 本人作为宁夏英力特化工股份有限公司(以下简称公司)的独立 董事，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司 章程》的规定，在 2023 年工作中，忠实履行职责，审慎审议董事会 各项议案，切实维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。现将本人 履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）出席董事会情况 报告期内，本人应出席董事会 11 次，实际出席董事会 11 次，其 中出席现场会议 2 次，出席通讯会议 9 次，本人没有缺席或连续两次 未亲自出席董事会会议的情况，本人认真审议董事会提出的全部议案， 全面查阅相关资料，与公司管理层、经营发展部门充分沟通，以客观 谨慎的态度行使表决权并就部分事项进行了重点关注。2023 年度董 事会审议的各项议案，本人均投出赞成票，无反对或弃权的投票。 （二）出席股东大会情况 报告期内，本人应出席股东大会 7 次，实际出席股东大会 7 次。 本人卢万明，男，汉族，1959 年 9 月出生，中共党员，大专学 历，高级工程师。1981 年 ...

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司 实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不 恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果 推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 1 宁夏英力特化工股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部 ...

2.未发现国家能源集团财务有限公司的风险管理存在重大缺陷， 未发现公司与国家能源集团财务有限公司之间发生的关联存、贷款等 金融服务业务存在风险问题； 宁夏英力特化工股份有限公司 第九届董事会独立董事专门会议第四次会议审核意见 宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称公司）独立董事于 2024 年 4 月 17 日以通讯形式召开了第九届董事会独立董事专门会议第四 次会议，会议应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人。根据《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司 独立董事工作制度等有关规定，会议审议通过了《关于预计 2024 年 与国家能源集团财务有限公司关联存贷款等金融业务的的议案》，全 体独立董事同意将《关于预计 2024 年与国家能源集团财务有限公司 关联存贷款等金融业务的议案》提交公司第九届董事会第二十七次会 议审议。经审阅会议材料并与相关人员沟通，独立董事本着独立客观 的原则，发表审核意见如下： 1.国家能源集团财务有限公司作为非银行金融机构，其业务范围、 业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到监管机 ...

宁夏英力特化工股份有限公司 监事会关于拟回购注销部分限制性股票的核查意见 宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 23 日召开的第九届董事会第二十七次会议、第九届监事会第十四次会议 审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，根据《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》等有关规 定，监事会对公司回购注销部分限制性股票事宜发表如下审核意见： 根据《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规 定，同意公司回购注销部分限制性股票共计 428,769 股。其中，80 名激 励对象因 2023 年度公司层面业绩不达标，其当期已获授但尚未解除限 售的 399,135 股限制性股票按照授予价格 7.32 元/股与市场价格孰低值 （审议回购的董事会决议公告前 1 个交易日公司标的股票交易均价） 进行回购注销；2 名激励对象因离职不再符合激励条件，其已获授但尚 未解除限售的 29,634 股限制性股票，以授予价格加上中国人民银行同 期定期存款利息之和进行回购注销。 余光瑞 王世岐 黄漪帅 金 志 刘玉成 2024 年 4 月 23 日 （本页无正文，为宁 ...

宁夏英力特化工股份有限公司 2023 年度与国家能源集团财务有限公司关联存贷款等金融 业务风险评估报告 根据《上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》的要求， 宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称公司）通过查验国家能源集 团财务有限公司（以下简称财务公司）的《营业执照》《金融许可证》 等资料的经营资质、并审阅财务公司的财务报告及风险指标等信息， 对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况 报告如下： 一、财务公司基本情况 国 家 能 源 集 团 财 务 有 限 公 司 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 91110000710927476R，金融许可证机构编码为 L0022H211000001，注 册地址为北京市西城区西直门外大街 18 号楼 2 层 7 单元 201、202， 3 层 7 单元 301、302。截至 2023 年 12 月 31 日，注册资本为 1,750,000 万元，其中国家能源集团占比 60.00%；中国神华占比 32.57%；国能 朔黄铁路发展有限责任公司占比 2.86%；神华准格尔能源有限责任公 司占比 2.86%；国能包神铁路有限责任公司占比 1.7 ...

证券代码：000635 证券简称：英力特 公告编号：2024-036 宁夏英力特化工股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.拟聘任审计机构：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称立信）。 2.公司审计与风险委员会、董事会对本次续聘会计师事务所事项 无异议，本事项尚需提交公司股东大会审议。 3.本次续聘会计师事务所符合《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》的规定。 宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 23 日召开第九届董事会第二十七次会议、第九届监事会第十四次会 议审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》,同意续聘立信 为公司 2024 年度审计机构，并同意将《关于续聘 2024 年度审计机构 的议案》提交股东大会审议，具体情况如下：。 （一）机构信息 1.基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称立信）由我国会 计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为 全国首家完成改制的特殊普 ...

证券代码：000635 证券简称：英力特 公告编号：2024-030 宁夏英力特化工股份有限公司 关于 2023 年度计提有关资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 23 日召开第九届董事会第二十七次会议审议通过了《关于 2023 年度 计提有关资产减值准备的议案》，本议案需提交股东大会审议。 根据《企业会计准则》和公司财务管理制度等相关规定，公司对 2023 年存货、应收款项、固定资产等进行了全面清查，拟计提资产 减 值 准 备 44,562,961.38 元 , 转 销 前 期 计 提 的 存 货 跌 价 准 备 166,250,882.41 元，转销固定资产减值准备 67,482,407.43 元，转 销无形资产减值准备 119,074.80 元，核销坏账准备 443,104.50 元， 增加公司 2023 年度净利润 141,911,703.12 元。具体情况如下： 一、本期计提资产减值准备的原因 报告期末，公司对库存商品等存货情况进行清查后，需计提存货 跌 ...