一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位时间 经中国证监会"证监许可[2020]1032 号"文核准，并经深圳证券交易所同 意，国城矿业于 2020 年 7 月 15 日公开发行 850.00 万张可转换公司债券，每张 面值 100 元，发行总额 85,000.00 万元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额 83,711.79 万元，募集资金已于 2020 年 7 月 21 日划至国城矿业指定账户。天健 会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了"天健验〔2020〕8-20 号" 《关于国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金实收情况的验 证报告》。 红塔证券股份有限公司关于 国城矿业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项核查报告 红塔证券股份有限公司（以下简称"红塔证券""保荐机构"）作为国城矿 业股份有限公司（以下简称"国城矿业""公司"）公开发行可转换公司债券（以 下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》及《 ...

国城矿业股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年，国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《公司章程》及《监事会议事规 则》等有关规定，本着对全体股东高度负责的原则，认真履行对公司董事及高级 管理人员的监督职责，并对公司财务运行情况进行监督，切实维护股东、公司及 员工的利益。现将 2023 年度监事会工作报告如下： 一、监事会会议的召开及审议情况 本报告期内，公司共召开监事会会议 9 次，会议的召集、召开和表决等程序 符合《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，具体情况如下： | 次数 | 会议届次 | 召开时间 | 出席会议 | 审议事项 | 信息披露 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 及方式 | 人员情况 | | | | 1 | 第十届监事会 第三十三次会 | 2023/1/9 | 全部出席 | 审议《关于监事会换届选举非职工代表 | 具体内容详见公司于 | | | | | | | 2023 年 1 月 11 日刊登 | | | | | | | 在《中国证券报》《证 | ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 | 页 | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 14—101 页 四、资质附件………………………………………………… ...

国城矿业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套 指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结 合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司 2023 年度的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立、健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会 建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实、准确、完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-032 国城矿业股份有限公司 关于2022年员工持股计划第一个解锁期 考核指标未达成的公告 根据公司《2022年员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的存续期为 54个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起 算。本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告 最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满18个月、30个月、42 个月，每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%，各年度具体解锁比例 和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。 本次员工持股计划授予份额的公司层面解锁考核年度为 2023-2025 年三个 会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下：第一批次解锁： 2023 年净利润不低于 6.00 亿元；第二批次解锁：2024 年净利润不低于 12.00 亿 元，或 2023 年至 2024 年度累计净利润不低于 18.00 亿元；第三批次解锁：2025 年净利润不低于 18.00 亿元，或 2023 年至 2025 年度累计净利润不低于 36.00 亿 元。 ...

国城矿业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（王志强-离任） 各位股东及股东代表： 2023年，本人作为国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定认真履行 职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法 权益。2023年1月30日，因董事会完成换届，本人任期届满离任。离任后，本人 不再担任公司独立董事及董事会专门委员会相关职务。现将本人2023年度任职期 间履职情况作如下报告： 一、2023年度总体工作情况 （一）报告期内出席公司董事会及股东大会情况 报告期任职期内，本人对会议审议的各项议案及其他事项均投了赞成票。本 人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和 其他重大事项均履行了规范的审议程序，相关决议合法有效。 报告期任职期内，本着对全体股东高度负责的原则，本人严格依照有关法律 法规独立客观履行职责，确保公司规范化运作，对公司发展提供 ...

人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 声明人周城雄，作为国城矿业股份有限公司 12届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间 一、本人已经通过国城矿业股份有限公司股份有限公司第12届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然 国城矿业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华 ...

关于举办2023年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月27日披露了《2023 年年度报告》，为使广大投资者进一步详细了解公司生产、经营、财务等情况， 公司定于2023年5月10日（星期五）15:00-16:00在全景网举办2023年度业绩说明 会。本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投 资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司总经理朱胜利先生，董事会秘书马翀先生、 独立董事刘忠海先生，财务总监郭巍女士。（如遇特殊情况，出席人员可能进行 调整。） 为充分尊重投资者意愿，提升会议交流的有效性，广泛听取投资者的意见和 建议，现就公司2023年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题。投资者可于 2024年5月9日（星期四）14:00前访问http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进 入问题征集专题页面。公司将在2023年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问 题进行回答 ...

国城矿业股份有限公司 2023 年度社会责任报告 2024 年 4 月 国城矿业股份有限公司注册地位于四川省阿坝藏族羌族自治州马尔康市，为 深圳证券交易所上市公司（股票代码：000688），注册资本 11.18 亿元。目前拥 有多家矿业下属子公司，产业分布内蒙古、四川、安徽等地区。报告期内，公司 主要从事有色金属采选、工业硫酸生产及相关产品贸易业务，主要产品为锌精矿、 铅精矿、银精矿、铜精矿、硫精矿、硫铁粉、工业硫酸、次铁精矿等。此外，公 司重要参股子公司金鑫矿业的主要产品为锂辉石矿。 | 一、 综述 1 | | --- | | 二、 社会责任履行情况 1 | | （一）股东及债权人权益保护 1 | | （二）以人为本，以才为先 3 | | （三）供应商、客户和消费者权益保护 5 | | （四）筑牢安全生产"生命线" 6 | | （五）环境保护与可持续发展 7 | | （六）公共关系和社会公益事业 9 | | 三、未来展望 10 | 释 义 释义项 指 释义内容 国城矿业、公司 指 国城矿业股份有限公司 东矿 指 内蒙古东升庙矿业有限责任公司，公司全资子公司 金鹏矿业 指 凤阳县金鹏矿业有限公司，东矿全资子公 ...

国城矿业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（冀志斌-离任） 各位股东及股东代表： 2023年，本人作为国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定认真履行 职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2023年度履职情况作如下报告： 一、2023年度总体工作情况 报告期内，本着对全体股东高度负责的原则，本人严格依照有关法律法规独 立客观履行职责，确保公司规范化运作，对公司发展提供建设性的建议和思路， 并对公司董事会审议的重大事项发表了意见。本人在履职过程中未受公司股东、 实际控制人或其他与公司存在利害关系的组织和个人影响的情况，有效维护了公 司及广大中小股东的合法权益。 二、独立董事年度履职概况 （一）报告期内出席公司董事会及股东大会情况 | | | | 出席董事会情况 | | | | 出席股东大会情况 | | | --- | --- | --- ...