2023 年度董事会工作报告 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"、"贝瑞基因"） 董事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关法律、 法规、规范性文件勤勉尽责地开展各项工作，现将公司董事会 2023 年度工作情 况报告如下： 一、整体发展情况 公司所属基因测序行业作为基因检测行业增长速度较快的细分领域，是精准 医疗的重要组成部分。随着经济的发展、基因测序技术水平不断提升，基因测序 临床应用的推广和个性化医疗的需求增加，基因测序行业的市场规模不断扩大， 前景广阔。 目前，基因产业已上升为国家战略，《"十四五"生物经济发展规划》的总 体要求中提出"基因检测技术覆盖率持续提高，生物领域第三方服务机构数量稳 步增长"的发展目标，以及"重点围绕药品、疫苗、先进诊疗技术和装备、生物 医用材料、精准医疗、 检验检测及生物康养等方向，提升原始创新能力，推动 基因检测、生物遗传等先进技术与疾病预防深度融合，开展遗传病、出生缺陷、 肿瘤、心血管疾病、代谢疾病等重大疾病早期筛查，为个体化治疗提供精准解决 方案和决策支持 ...

证券代码：000710 证券简称：贝瑞基因 公告编号：2024-033 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 关于四川证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"贝瑞基因"或"公司"） 于2024年3月11日收到中国证券监督管理委员会四川监管局出具的《关于对成都 市贝瑞和康基因技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2024]14号）（以 下简称"决定书"），要求公司对决定书指出的问题进行整改。 公司收到《决定书》后高度重视，及时向公司全体董事、监事、高级管理人 员及相关部门人员进行了通报、传达，并召集相关部门和人员对《决定书》中涉 及的问题进行了全面梳理和针对性地分析研讨，同时根据相关法律法规、规范性 文件及公司各项管理制度的规定和要求，结合公司实际情况，就《决定书》中提 出的问题和要求切实进行整改。 2024年4月24日，公司召开第十届董事会第八次会议及第十届监事会第五次 会议，审议通过了《关于四川证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》。 现就整改措施及完 ...

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李广超先生，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。曾任 中信证券股份有限公司执行总经理、中银国际证券有限责任公司董事总经理。现 任北京朗视仪器股份有限公司董事、北京北琪医疗科技股份有限公司董事、安徽 威尔低碳科技股份有限公司独立董事、荷塘创业投资管理（北京）有限公司董事 总经理。 （二）独立性自查及说明 经自查，本人作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在 公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务；没有为公司或其附属企业提 供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有 利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性 的情况。本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》所 要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够进行客观、独立的专业判断， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 2023 年任职期间，本人本着勤勉尽职的态度，准时参加公司董事会，对公司 提交的 ...

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公 司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规的规定，认真履 行了监事会职权，对公司依法经营、财务管理、重大决策、关联交易、股东大会 召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，积极维 护公司、股东及员工的合法权益，促进公司的规范运作。现将监事会 2023 年度 的主要工作报告如下： 一、监事会日常工作 本报告期，监事会遵照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和公司 相关制度的规定，认真履行职责，积极维护公司、股东和员工的利益。监事会通 过监督、指导公司内部控制体系建设及运行，列席公司监事会，出席股东大会， 审阅公司财务报告、重大经营活动的法律文本等资料，分析评价公司的战略执行 情况、资产运营情况、重大投资决策实施情况等，对公司规范运作和财务控制等 内部控制制度的运行情况以及公司董事、高级管理人员履行职责行为的合法合规 性进行了持续监督。 二、监事会会议召开情况 （一）召开监事会会议情况 2023 年度公司召开监事会共计 7 次，审 ...

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 5438 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 5438 号 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"贝瑞基因公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贝瑞基因公司董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报 ...

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"） 会计师事务所选聘工作，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）和其他有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任（含 选聘、续聘、改聘）会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的 行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以参照本制度执行。 第三章 选聘会计师事务所的程序 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当经公司董事会审计委员会（以下简 称审计委员会）审核同意，报经董事会、股东大会审议。公司不得在董事会、股东 大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得违反本制度的规定，未经股东大会审 议向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会、董事会独立履行 ...

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为促进成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作，维护公司利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司自律监管指引第 1 号— 主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司独立董 事管理办法》、《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）和其他有关规定，制订本工作制度。 第二条 本工作制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外其他职务，并 与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事应当忠实履行职务，维护公司利益，尤其要关注中小股东 的合法权益不受损害。 第四条 独立董事最多在 3 家境内上市公司兼任独立董事，并确保有足够的 时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司董事会成员中应当包括1/3以上独立董事，其中至少有 1名会计 专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月 29日召开第十届董事会第七次会议，审议通过了《关于第一期员工持股计划存 续期展期的议案》，同意将第一期员工持股计划的存续期延长12个月，即存续 期延长至2025年3月31日。现将第一期员工持股计划存续期展期的具体情况公告 如下： 一、第一期员工持股计划的基本情况 公司于2021年3月16日召开第九届董事会第七次会议，于2021年3月31日召开 2021年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于修订<第一期员工持股计划 （草案）>及摘要的议案》、《关于修订<第一期员工持股计划管理办法>的议案》 （以下简称"第一期员工持股计划"、"本计划"）等与第一期员工持股计划相 关的议案。 公司第一期员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回购的股份，即 2019年12月至2020年12月期间公司回购股份3,907,400股中的2,823,000股。 证券代码：000710 证券简称：贝瑞基因 公告编号：2024-021 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 ...

证券代码：000710 证券简称：贝瑞基因 公告编号：2024-019 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 第十届监事会第四次会议决议公告 本次会计差错更正符合《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变 更或差错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信 息的更正及相关披露》的有关规定，是对公司实际经营状况的客观反映，更正后 的财务数据及财务报表能够更加客观、准确地反映公司财务状况。 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会 第四次会议于 2024 年 3 月 29 日在北京市昌平区生命园路 4 号院 5 号楼 8 层 会议室以现场会议的方式召开，会议通知已于 2024 年 3 月 27 日以邮件形式发送 给各位监事，与会的各位监事均已知悉与所议事项相关的必要信息。本次监事会 会议应出席监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，会议由监事会主席李翔东先生主 持，董事会秘书和证券事务代表列席了会议。会议的召开和表决程序符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、审议情况 1、审议《关于前期会计差错更正的议案》 表决结果：3 票同意 ...

关于成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 前期会计差错更正专项说明审核报告 上会师报字(2024)第 2683 号 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了后附的成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司(以下简称 "贝瑞基因")管理层编制的《关于前期会计差错更正专项说明》(简称"专项说明")。 一、管理层责任 按照《企业会计准则第 28 号—会计政策、会计估计变更和差错更正》和《公开 发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号—财务信息的更正及相关披露(2020 年修 订)》(证监会公告〔2020〕20 号)的相关规定编制专项说明，并保证专项说明的内容真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贝瑞基因管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对上述说明发表审核意见。我们按照中 国注册会计师审计准则的规定执行了审核工作。该准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则，计划和实施审核工作，以对上述说明是否不存在重大错报获取合理 保证。在审核过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括检查、重新计算等我们认为 必要的审核程序，并根据所取得的审计证据做出职业判 ...