中信建投证券股份有限公司关于 | 保荐机构名称： | 被保荐公司简称： | | --- | --- | | 中信建投证券股份有限公司 | 山西美锦能源股份有限公司 | | 保荐代表人姓名：高吉涛 | 联系电话：010-65608208 | | 保荐代表人姓名：刘明浩 | 联系电话：010-65608208 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 零次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | 是 | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | | ...

山西美锦能源股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023 年，山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会认真履 行《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》赋予的各项职 责，严格执行股东大会决议，规范开展董事会各项工作。公司全体董事勤勉尽责， 为公司的持续、健康、稳定发展贡献力量。现将公司 2023 年度董事会主要工作 情况汇报如下： 一、报告期内公司经营概况 公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，顺应时代发展趋 势，继续秉承"双轮驱动"的发展战略，为已形成的"煤-焦-气-化-氢"一体化 产业链持续"强链、补链、延链"，坚持传统能源的"清洁化"和清洁能源的"规 模化"来应对新形势新挑战。公司在董事会的领导下，在管理层和全体员工的共 同努力下，坚定信心，稳步经营，生产目标基本实现，各项工作有序开展，经营 管理能力有效提升，重要任务基本完成。2023 年公司总资产 425.13 亿元，较上 年末增长 16.09%；归属于上市公司股东的净资产 149.80 亿元，较上年末增长 3.57%；2023 年实现 ...

二、内部控制评价结论 山西美锦能源股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合山西美锦能源股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项检查的基 础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 ...

公司2023年度实现归属于母公司所有者的净利润为28,902.28万元，截至 2023年12月31日公司合并报表累计可供分配利润为820,044.67万元；2023年度公 司母公司实现净利润为25,088.96万元，提取盈余公积2,508.90万元，加上年初 未分配利润90,678.45万元，截至2023年12月31日可供分配利润为113,258.51万 元。 债券代码：127061 债券简称：美锦转债 证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2024-046 山西美锦能源股份有限公司 2023年度利润分配预案 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开了 公司十届十六次董事会会议，会议审议通过了《2023年度利润分配预案》，现将 具体内容公告如下： 一、公司2023年度利润分配预案 因公司有重大投资计划和安排，公司计划年度不派发现金红利，不送红股， 不以公积金转增股本。 二、相关说明 1、利润分配方案的合法性、合规性。该利润分配预案符合《公司法》《证 券法》《企业会计准 ...

经核查独立董事李玉敏先生、辛茂荀先生、王宝英先生的任职经历以及其签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》及公司《独立董事制度》中对独立董事独立性的相 关要求。 山西美锦能源股份有限公司董事会 2024年4月25日 山西美锦能源股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规则 要求，山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司现任独立 董事李玉敏先生、辛茂荀先生、王宝英先生的独立性情况进行评估并出具专项意 见如下： ...

中信建投证券股份有限公司 关于山西美锦能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"美锦能源"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等有关规定，对公司2023年度募集资金存放和实际使用情况的相关事项 进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准山西美锦能源股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]374号），核准公司公开发行可转换 公司债券35,900,000张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总额为 人民币3,590,000,000.00元。 公司本次发行的募集资金总额为3,590,000,000.00元，扣除保荐及承销费 31,896,226.42元（不含税）后（其中：471,698.1 ...

证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2024-058 债券代码：127061 债券简称：美锦转债 山西美锦能源股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1、会议届次：2023 年年度股东大会 2、召集人：美锦能源董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司十届十六次董事会会议审议通过，董 事会决定召开 2023 年年度股东大会。本次股东大会的召开符合《公司法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 21 日（星期二）15:00； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为：2024 年 5 月 21 日 9:15 —9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。 通过互联网投票系统投票的时间为：2024 年 5 月 21 日 9:15—15:00。 5、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 6、股权登记日：2024 年 5 月 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥4,193,039,451.62, a decrease of 21.45% compared to ¥5,337,877,122.84 in the same period last year[3]. - The net profit attributable to shareholders was -¥361,454,572.06, representing a decline of 189.83% from ¥402,374,559.59 year-on-year[3]. - The company reported a net loss of -¥428,356,195.10, a decrease of 203.35% compared to a profit of ¥414,469,914.72 in the previous year, attributed to falling prices in the coke and coal markets[6]. - The weighted average return on net assets was -2.44%, down from 2.74% in the same period last year, indicating a significant decline in profitability[3]. - The total profit for the period was -527,721,419, compared to a profit of 581,336,809 in the previous year, indicating a decline of approximately 191%[17]. - The basic earnings per share for Q1 2024 was -0.08, compared to 0.09 in Q1 2023, reflecting a negative shift in earnings performance[18]. - The total comprehensive income attributable to the parent company's owners was -361,454,572.06, compared to 402,374,559.59 in the previous year, marking a decline of approximately 189.8%[18]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities improved to ¥139,153,138.98, a significant increase of 335.58% compared to -¥59,067,777.91 in the previous year[3]. - As of March 31, 2024, the company's cash and cash equivalents amounted to ¥5,202,395,826.88, a decrease from ¥6,149,237,602.57 at the beginning of the period, representing a decline of approximately 15.4%[14]. - The net cash received from other operating activities was 33,521,306.77, down from 76,731,503.90 in the same period last year, indicating a decline of approximately 56.3%[19]. - Total cash outflow from operating activities amounted to ¥3.82 billion, compared to ¥5.19 billion in the same period last year, indicating a reduction in cash outflows[20]. - The company reported a cash and cash equivalents balance of ¥1.34 billion at the end of Q1 2024, down from ¥1.56 billion at the end of Q1 2023[20]. - The company received ¥1.01 billion in cash from borrowings, compared to ¥690.30 million in the same quarter last year, reflecting a stronger financing position[20]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥42,178,700,117.34, a decrease of 0.79% from ¥42,512,543,896.03 at the end of the previous year[3]. - Non-current liabilities increased to CNY 8,392,155,374.00 from CNY 7,893,881,711.58, showing an increase of about 6.3%[16]. - The company's total liabilities reached CNY 25,774,032,141.65, up from CNY 25,594,653,452.11, an increase of about 0.7%[16]. - The total equity attributable to shareholders decreased by 2.98% to ¥14,533,213,832.00 from ¥14,980,171,332.82 at the end of the previous year[3]. Shareholder Information - Shanxi Meijin Energy Co., Ltd. reported a total shareholding of 1,646,121,586 shares held by Meijin Energy Group, representing a significant portion of the company's equity[9]. - The top 10 shareholders collectively hold 16,110,500 shares, accounting for 0.37% of the total share capital[10]. - The report indicates that the top 10 shareholders have not changed significantly compared to the previous period[11]. - The report does not indicate any related party transactions among the top shareholders, ensuring transparency in ownership[9]. Research and Development - Research and development expenses decreased by 40.92% to ¥15,116,723.64, primarily due to reduced investment in hydrogen and electric vehicle projects[6]. - Research and development expenses decreased to 15,116,724, down 41% from 25,587,085 in Q1 2023[17]. Financing Activities - Long-term borrowings increased by 35.54% to ¥2,074,063,453.43, reflecting new bank loans taken during the reporting period[6]. - Cash inflow from financing activities reached ¥1.16 billion, a substantial increase from ¥695.64 million in the previous year, driven by higher borrowings[20]. - The total cash outflow from financing activities was ¥355.18 million, slightly higher than ¥307.18 million in Q1 2023, indicating increased financial obligations[20]. Other Notable Events - The company announced plans for share repurchase progress on multiple occasions, with the latest announcement on March 2, 2024[13]. - The company is expected to trigger a downward adjustment of the conversion price for its convertible bonds, with a notice issued on March 19, 2024[13]. - The company has communicated the progress of providing guarantees for its subsidiaries, with updates provided on March 23, 2024[13]. - The company is undergoing a significant asset restructuring, with verification opinions issued regarding the conditions for the circulation of restricted shares on March 27, 2024[13]. - The company has announced the termination of the transfer of a 55% stake in its subsidiary, Tanggang Meijin, on February 24, 2024[12].

山西美锦能源股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（辛茂荀） 本人作为山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》等法律法规及公司《独立董事制度》《独立董事年报工作制度》《公司章程》 的规定，在报告期内，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席公司相关会议，认真审议 董事会各项议案，对董事会的相关事项发表了意见，努力维护公司和全体股东的 合法利益，尤其是中小股东的利益。现将2023年度履行独立董事职责的工作情况 汇报如下： 一、独立董事基本情况 辛茂荀先生，1958 年 8 月生，教授，注册会计师。历任山西财经大学财务 处副处长/处长、MBA 教育学院的院长。现任山西省会计学会副会长、公司独立 董事和北方铜业、山煤国际、华丽家族独立董事。 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司控股股东、其他股东以及关联企业中担任任何职务，不存在影响 独立性的情况。 | 委员 | 召开 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 会名 | 会议 | 召开日期 | ...

山西美锦能源股份有限公司 关于会计政策变更的公告 | | | 证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2024-049 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开公 司十届十六次董事会会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，现将具体内 容公告如下： 一、本次会计政策变更概述 （一）变更原因 财政部于2023年10月25日发布了《企业会计准则解释第17号》的通知（财会 2023〕21号），规定了"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融 资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处理"内容，要求自2024年1月1 日起施行。 （二）变更时间 根据规定，公司自上述文件规定的起始日开始执行变更后的会计政策。 （三）变更前后采用的会计政策 1、本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本 准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以 及其他相关规定。 2、本次会计政策变更后，公司与《企业会计准则解释第17号》规定相关的 事项将按 ...