中国有色金属建设股份有限公司 独立董事工作制度 （尚需提交股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）的治理结构，促进公司规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规章 和规范性文件以及《中国有色金属建设股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实 际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他 职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关 系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、 副教授或以上职称、博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或 者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。 第五条 ...

中国有色金属建设股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕 信息保密工作，保证信息披露公平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中国有色金 属建设股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事 会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。 第三条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档和报送事宜，证券事务代表协助其开展工作。证券 事务部（董事会办公室）为公司信息披露管理、内幕信息登 记备案的日常工作部门。 第四条 董事会秘书统一负责证券监管机构、证券交易 所、证券公司等机构及新闻媒体、股东 ...

中国有色金属建设股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范中国有色金属建设股份有限公司（以 下简称"公司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为， 加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》（以下简称《规范运作指引》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及 《中国有色金属建设股份有限公司章程》（以下简称《公司 第二条 本制度所称信息披露，是指将所有可能对公司 证券及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得 知的以及对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的 信息，在规定的时间内、通过指定的媒体，以规定的方式向 社会公众公布，并送达证券监管部门备案。 第三条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董 事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产 1 章程》）的有关规定，结合公司实际 ...

中国有色金属建设股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）与控股股东、实际控制人及其他关 联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司关 联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》等法律、法规、规范性文件及《中国有色金属建 设股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中 国有色金属建设股份有限公司关联交易管理办法》（以下简 称"《关联交易管理办法》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司 与公司控股股东、实际控制人及其他关联方之间进行的资金 往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和 非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售、接 受或提供劳务等生产经营环节的关联交易所产生的对公司 的资金占用。 1 第四条 公司应规范并尽可能的减少关联交易, ...

中国有色金属建设股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全中国有色金属建设股份有 限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理人员的薪酬与 考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律、行政法规、规章和规范性文件以及《中国有色 金属建设股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 之有关规定，特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪 酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构， 主要负责制订公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考 核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事及高级管理人 员的薪酬政策与方案。 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名外部董事组成， 其中包括两名独立董事。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以 上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会 选举产生。 1 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名， 由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员由薪 酬与考核委员会全体委 ...

中国有色金属建设股份有限公司 募集资金管理制度 第一条 为进一步加强、规范中国有色金属建设股份有 限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理，确保资金使 用的安全，提高其使用效率和效益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《中国有色金属建设股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票 及其衍生品种，向投资者募集用于特定用途的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度， 对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容 进行明确规定，并确保该制度的有效实施。 第四条 募集资金使用应遵循以下原则： （一）审慎性原则。公司应当审慎使用募集资金，保证 1 （尚需提交股东大会审议） 第一章 总则 第六条 公司应当审慎选择商业银 ...

中国有色金属建设股份有限公司董事会 提名委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）董事和高级管理人员的选聘，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法 规、规章和规范性文件以及《中国有色金属建设股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司 特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并 制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会的专门工作机构，主要负 责对公司董事和高级管理人员的人选、条件、标准和程序进 行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中包括两 名独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产 生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独 1 立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员由提名委 员会全体委员过半数选举通过并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期 届满，连 ...

中国有色金属建设股份有限公司董事会 法治委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步推进中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）的法治建设，保障公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法 律、行政法规、规章和规范性文件以及《中国有色金属建设 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，公司特设立董事会法治委员会（以 下简称"法治委员会"），制定本工作细则。 第二条 法治委员会是董事会下设的专门机构，可称法 治委员会（风控合规委员会），主要负责指导公司法律、风 险管理和合规管理工作。 1 第五条 法治委员会设主任委员（召集人）一名，负责 召集和主持法治委员会工作。主任委员（召集人）由公司董 事长或副董事长担任。 第二章 人员组成 第三条 法治委员会委员由三名董事组成，其中至少应 有一名独立董事。 第四条 所有委员均由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生， 其中至少一名委员应具有法律相关背景。 第六条 法治委员会委员的任期与董事任期一致。委员 任期届满，连选可以连任 ...

中国有色金属建设股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司董事会秘书的行为，明确公 司董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件以及《中国有色金属建设股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），特制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司 高级管理人员，对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的 指定联络人。 第二章 任职资格和任免程序 第四条 董事会秘书的任职资格： （一）具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知 识； （二）具有良好的职业道德和个人品德，严格遵守有关 法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责； 1 （三）取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘 书： （一）《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任 ...

中国有色金属建设股份有限公司 关联交易管理办法 （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； 第一条 为进一步规范中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）及控股子公司与公司关联人之间的 关联交易，防止关联交易损害公司及中小股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交 易》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中国有 色金属建设股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称关联交易是指公司或控股子公司 与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买资产； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； - 1 - （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）转让或者受让研发项目； （十一）签订许可协议； （十二）放 ...