中国有色金属建设股份有限公司 股东会议事规则 （尚需提交股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为保证中国有色金属建设股份有限公司（以下简 称"公司"）股东会的正常秩序和决议的合法性，提高股东会 议事效率，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《中国 有色金属建设股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适 用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公 司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的 范围内行使职权。 1 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东 会每年至少召开一次，应当于上一个会计年度结束后的六个月 内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十 三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内因故不能召 ...

中国有色金属建设股份有限公司 章 程 （尚需提交股东大会审议） | | | 第一章 总则 第一条 为规范中国有色金属建设股份有限公司（以下简称"公司"）的组 织和行为，全面贯彻落实"两个一以贯之"重要要求，坚持和加强党的全面领导， 完善公司法人治理结构，建设中国特色现代企业制度，维护公司、股东、职工、 债权人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国企业国有资产 法》《企业国有资产监督管理暂行条例》《国有企业公司章程制定管理办法》《中 国证监会上市公司章程指引》《中央企业公司章程指引》等法律、行政法规、部 门规章和规范性文件，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司 经国家体改委体改生（1997）020 号文批准，以募集方式设立；于 1997 年 4 月 10 日在原国家工商行政管理总局注册登记，取得企业法人营业执照，营业执照 号码原为 1000001000126，现为统一社会信用代码 91110000100001262Q。 第三条 公司于 1997 年 3 月 20 日经中国证券监督管 ...

中国有色金属建设股份有限公司 董事离职管理制度 （尚需提交股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范中国有色金属建设有限公司（以下 简称"公司"）董事离职程序，确保公司治理结构的稳定 性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政 法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事，包括非独立董 事、独立董事以及职工董事。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则。严格遵守国家法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则。及时、准确、真实、完整、公 平地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则。确保董事离职不影响公司正常 经营和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则。维护公司及全体股东的合法 权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事离职包括任期届满未连任、主动辞 任、被解除职务、退 ...

中国有色金属建设股份有限公司 董事会议事规则 （尚需提交股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为规范中国有色金属建设股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会议事方式和决策程序，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行 政法规、规范性文件以及《中国有色金属建设股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司实际 情况，制定本规则。 不担任董事会及其专门委员会以外的其他职务。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； 第二条 董事会是公司常设决策机构，对股东会负责， 执行股东会的决议。在法律、法规、公司章程和股东会授予 的职权范围内行使职权，保护股东、公司和利益相关者的合 法权益。 第二章 董事会的组成及职权 第三条 董事会由 7-9 名董事组成，其中独立董事 3-5 人，设董事长 1 人，可以设副董事长 1 人。 外部董事人数应当超过董事会全体成员的半数。外部董 事，是指由 ...

第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本 制度第二十四条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司 股票的变动管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的公司股份。 中国有色金属建设股份有限公司 董事和高级管理人员持股及其变动管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强对中国有色金属建设股份有限 公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件及《中国有色金属建设股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第四条 公司董事和高级管理人员凡开设个人股票账 户的，要严格管理好自己的股票账户，不得将股票账户转交 1 ...

中国有色金属建设股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步强化中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会决策功能，做到事前审计、 专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》《上市公司审计委员会工作指引》等 法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《中国有色金 属建设股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 之有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门机构，主要行 使《公司法》规定的监事会的职权，主要负责公司财务信息 及其披露的审阅，公司内部控制体系的评价与完善，公司内、 外部审计的沟通、监督和核查等工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人 员的董事组成，其中包括两名独立董事，并由独立董事中会 审计委员会召集人不能或者拒绝履行职责时 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步适应中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争 力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 等法律、行政法规、规章和规范性文件以及《中国有色金属 建设股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之 有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会（以 下简称"战略与可持续发展委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会设立的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略、可持续发展和 环境、社会及治理（ESG）等进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会由三名董事组成，其 中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分 之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由 董事会选举产生。 1 中国有色金属建设股份有限公司董事会 战略与可持续发展委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） （一）对公司长期发展战略、可持续发展和环境、社会 及 ...

中国有色金属建设股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）治理，进一步提高公司信息披露质 量，充分发挥独立董事在年报编制和信息披露方面的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规 章和规范性文件以及《中国有色金属建设股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《中国有色金属建设股份有 限公司独立董事工作制度》的有关规定，并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切 实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第二章 汇报沟通制度 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层应及时向每 位独立董事全面汇报公司上一会计年度的生产经营情况和 重大事项的进展情况，如有必要，公司应安排每位独立董事 进行实地考察，上述事项应有书面记录，必要的文件应有当 事人签字。 第四条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否 1 具有证券、期货相关业务资格、以及为公司提供年报审计的 注册会计师（以下简称"年审注册会计师"） ...

中国有色金属建设股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）定期报告及重大事项在编制、审 议和披露期间公司外部信息报送和使用管理，依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律、行政法规、规章和规范性文件，以及本《中国有色 金属建设股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）《中国有色金属建设股份有限公司信息披露管理 制度》《中国有色金属建设股份有限公司内幕信息知情人 管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司各部门、子公司 以及公司的董事、高级管理人员和其他可以接触、获取公 司未公开重大信息的人员。 第三条 本制度所指"信息"为根据《证券法》相关 规定，涉及公司经营、财务或者对公司股票及其衍生品种 在交易活动中的交易价格有重大影响的尚未公开的信息， 包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据 、正在策划的重大事项等。 1 第四条 本制度所指"外部信息使用人"，是指根据 法律法规有权向公 ...

中国有色金属建设股份有限公司 董事会授权管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）法人治理体系和内部控制，规范董 事会授权管理行为，提高公司经营决策效率，规范被授权人 的职责和行使职权的具体程序，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章和规范 性文件以及《中国有色金属建设股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《中国有色金属建设股份有限公司 董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）的 有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司董事会授权过程中行权、执行、监督、变 更等管理行为适用本办法。 第三条 本办法所称"授权"是指董事会在一定条件和 范围内，将《公司章程》赋予董事会职权中的部分事项决定 权授予董事长、总经理等被授权人。 第四条 本办法所称"出资企业"是指公司直接或间接 出资且拥有实际控制权的企业。 ...