长江证券股份有限公司董事会议事规则 第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策行为，保障董事会 决策的合法化、程序化、科学化、制度化，根据《证券法》《公司法》 《上市公司治理准则》《公司章程》的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。 第二章 董事会的组成和职权 （2024 年 9 月 13 日经长江证券股份有限公司 2024 年第二次临时股 东大会审议通过） 二〇二四年九月 1 2 第一章 总 则 第三条 董事会由十二名董事组成，其中设董事长一名，副董事 长一名，独立董事四名。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过 半数选举产生。 （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）决定公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及 上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解 散及变更公司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资 产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事 项； （九）决定公司内部管理机构的设置； ...

长江证券股份有限公司章程 （2024 年 9 月 13 日经长江证券股份有限公司 2024 年第二次临时股 东大会审议通过） 二〇二四年九月 1 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规 定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的 股份有限公司（以下简称公司）。公司前身石家庄炼油化工股份有限 公司经国家经济体制改革委员会体改生（1997）68 号文、中国石油 化工总公司（1997）办字 42 号文和（1997）办字 203 号文批准，以 募集方式设立；在河北省工商行政管理局注册登记，取得营业执照， 营业执照号为：1300001000613 1/1。 第三条 公司于 1997 年 7 月 11 日经中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 12,000 万股，于 1997 年 7 月 31 日在深圳证券交易所上市。 2007 年 12 月 5 日经中国证监会核准，石家庄炼油化工股 ...

长江证券股份有限公司监事会议事规则 （2024 年 9 月 13 日经长江证券股份有限公司 2024 年第二次临时股 东大会审议通过） 二〇二四年九月 1 第一章 总 则 第一条 为了保障监事会依法独立行使监督权，完善公司法人治 理结构，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及《公司章 程》的有关规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司依法成立的监督机构，向股东大会负责， 对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行 监督，维护公司及全体股东的合法权益。 第三条 公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职 责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的合 理费用由公司承担。 第二章 监事会的组成和权限 （五）负责监督董事会和高级管理层在洗钱风险管理方面的履职 尽责情况并督促整改，对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意 见； 第四条 公司设监事会。监事会由六名监事组成，设监事长一人。 监事长由全体监事过半数选举产生。公司设监事会。 第五条 监事会成员包括股东代表和适当比例的公司职工代表， 其中职工代表的比例不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职 工通过职工代表大会、 ...

长江证券股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 9 月 13 日经长江证券股份有限公司 2024 年第二次临时股 东大会审议通过） 二〇二四年九月 1 第一章 总 则 第一条 为规范公司股东大会及其参与者的组织和行为，保证股 东大会依法行使职权，根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》 的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、深圳证券交易所相 关规则及《公司章程》的规定召开股东大会，保证股东能够依法行使 权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会由全体股东组成，是公司的权力机构，依照《公 司法》和《公司章程》规定行使下列职权： （一）选举和更换董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准监事会报告； （四）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （六）对发行公司债券作出决议； （七）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决 议； （八）修改《公司章程》； （九）对公司聘用、解聘会 ...

Group 1: Company Performance and Strategy - The company focuses on serving the real economy and customer wealth growth, ensuring stable performance amid macroeconomic challenges [2] - The company aims to enhance core capabilities, optimize development structure, and maintain compliance and risk control [2] - The company emphasizes high-quality development to create greater value for shareholders [2] Group 2: Independent Director System - The company has adapted its independent director system to align with new policies, enhancing the protection of minority investors [3] - Independent directors engage in diverse activities such as on-site research and academic exchanges to support company development [3] - A dedicated meeting mechanism for independent directors has been established to ensure thorough discussion of key issues [3] Group 3: ESG Initiatives - The company has developed an ESG governance framework to manage long-term ESG risks and opportunities [3] - The board and ESG committee are responsible for major ESG decisions, while management oversees the execution of ESG-related tasks [3] Group 4: Compliance and Risk Management - The company maintains a comprehensive risk management system that covers all departments and business lines [3] - Compliance management is proactive, with a focus on establishing a long-term compliance mechanism [3] - The company aims to balance safety and development while ensuring compliance with regulatory standards [3] Group 5: Talent Management - The company is committed to attracting, nurturing, and retaining talent to achieve mutual growth [3] - A market-oriented management mechanism is in place to foster a positive work environment [3] - The company has optimized its performance management system to enhance organizational effectiveness [3] Group 6: Dividend Policy - The company considers profitability, cash flow, risk indicators, and financing environment when formulating profit distribution plans [4] - Future profit distribution plans will be disclosed in accordance with regulations [4] Group 7: Market Position and Response Strategies - The company is enhancing its research capabilities and exploring new business growth points in response to declining commission rates [4] - Efforts are being made to promote the "Changjiang Research" brand internationally to broaden revenue sources [4] - The company is focused on internal empowerment of research value to support core business segments [4] Group 8: Shareholder Communication and Market Confidence - The company prioritizes value creation and maintenance through consistent cash dividends and effective communication with investors [4] - Factors affecting stock price fluctuations include macroeconomic conditions, industry trends, and investor sentiment [4] - The company is committed to improving asset quality and compliance to enhance investor returns [4]

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-059 长江证券股份有限公司关于 召开 2024 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十 四次会议决议，公司定于 2024 年 9 月 13 日召开 2024 年第二次临时 股东大会，公司董事会已于 2024 年 8 月 28 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）刊登了《长江证券股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知》，现将会议有关事项提示公告如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：长江证券股份有限公司（以下简称公 司）董事会。公司第十届董事会第十四次会议已审议通过关于召开 本次会议的议案。 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开日期：2024 年 9 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-058 长江证券股份有限公司 关于召开 2024 年半年度网上业绩说明会的公告 1 特此公告 长江证券股份有限公司董事会 二〇二四年九月七日 2 长江证券股份有限公司（以下简称公司）2024年半年度报告已于 2024年8月28日披露，为便于广大投资者进一步了解公司2024年半年 度业绩和经营情况，公司定于2024年9月12日（星期四）15:00-17:00 举办2024年半年度网上业绩说明会。本次业绩说明会将采用网络远程 的方式举 行，投资者可 登 录全景网"投资 者关系互动平台" （https://ir.p5w.net）参与本次半年度业绩说明会。 投资者可于2024年9月11日（星期三）17:00前，将相关问题通过 电子邮件的形式发送至公司邮箱：inf@cjsc.com；或者通过扫描以下 二维码提交相关问题。公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注 的问题进行回答。 出席本次网上业绩说明会的人员有：公司董事长金才玖，董事、 总裁刘元瑞，独立董事史占中、余振、潘红波、张跃文，副总裁兼财 务总监陈水元，副总裁兼董事会秘书周纯。 敬请广大投资者积极参 ...

长江证券股份有限公司 2024 年半年度风险控制指标报告 2024 年，长江证券股份有限公司（以下简称公司）严格贯彻落 实《证券公司全面风险管理规范》《证券公司风险控制指标管理办法》 等各项监管制度要求，动态监控净资本和流动性等风险控制指标，完 善压力测试体系，开展各项专项和综合压力测试，确保风险控制指标 持续符合监管标准。 报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均持续符合监管标准。 报告期内，净资本及流动性等主要风险控制指标持续满足监管要 求，监控机制和报告程序均符合监管规定，未发生违规情形。 三、报告期内风险控制指标压力测试情况 2024 上半年，公司根据监管下发的统一情景，结合公司资产负 债结构、业务发展策略，设定了不同程度的压力情景，实施了 1 次综 合压力测试；专项压力测试方面，公司针对不同场景开展了限额授权、 自营业务、信用业务、债券承销业务、流动性风险等多次专项压力测 试。上述测试结果显示，公司风险控制指标承压能力较强，在轻、中、 重三类压力情景下，公司主要风险控制指标均符合监管标准。 四、净资本补足机制 公司根据中国证券业协会发布的《证券公司资本补充指引》，建 立了动态的净资本补足机制，持续拓 ...

主管会计工作负责人: 陈水元 | 编制单位:长江证券股份有限公司 | | | | | | | | | 单位:人民币万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 上市公司核算的会计 2024年初占用资金 | | 2024年1-6月占用累 | 2024年1-6月占用资 2024年1-6月偿还累 | 2024年6月末占用 | | | | 丰经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 材目 | 余额 | 计发生金额(不含 金的利息(如有) | 计发生金额 | 资金余额 | 占用形成原因 | 占用任夏 | | | | | | | 利息) | | | | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | - | - | - | | | | | - | | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | - | - | - | | | | | - | | | 其他关联方及 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-056 长江证券股份有限公司关于 召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）股东大会的召集人：长江证券股份有限公司（以下简称公 司）董事会。公司第十届董事会第十四次会议已审议通过关于召开 本次会议的议案。 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开日期：2024 年 9 月 13 日（星期五）14:30。 2、网络投票日期和时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交 易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交 易系统进行网络投票的时间为 2024 年 9 月 13 日（星期五）9:15-9:25， 9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024 年 9 月 13 日（星期五）9:15 至 15:00 期间的任意时 ...