甘肃电投能源发展股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会薪酬 与考核委员会（以下简称薪酬与考核委员会），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并 进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，在委员内 选举，并报请董事会批准产生。召集人负责召集和主持委员会会议，当召集人不 能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；召集人既不履行职责， 也不指定其他委员代行其职责时，由董事会指定一名委员履行召集人职责。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司 独立董事专门会议审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《公 司章程》的相关规定，2023 年 10 月 19 日，公司召开独立董事专门会议审议通 过《关于向全资子公司增资暨全资子公司与控股股东同比例向参股财务公司增资 的关联交易议案》，并发表如下审查意见： 经查阅甘肃电投集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）相关资料和《企 业集团财务公司管理办法》（银保监会令 2022 年第 6 号）规定，本次向财务公司 增资是为满足监管要求，能进一步提升财务公司对公司金融服务能力，定价公允， 符合公司和全体股东的利益。全体独立董事一致同意该议案，并同意将该议案提 交公司董事会审议。 独立董事：方文彬、王栋、曹斌 2023 年 10 月 19 日 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司 独立董事管理办法 （经公司第八届董事会第九次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审批） 第一条 为规范甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称公司）独立董事 行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独 立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》等规定，结合公司的实 际情况，制定本办法。 第一章 总 则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照法律、 行政法规、中国证监会、深圳证券交易所和公司章程的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名 ...

| 证券代码：000791 | 证券简称：甘肃能源 公告编号：2023-57 | | --- | --- | | 债券代码：149304 | 债券简称：20 甘电债 | 甘肃电投能源发展股份有限公司 关于注册发行中期票据的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为满足公司资金需求，根据《公司法》《证券法》《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司运营 需要，公司拟向中国银行间市场交易商协会（以下简称"银行间交易商协会"） 申请注册发行总额不超过人民币 10 亿元（含人民币 10 亿元）的中期票据，具体 情况如下： 一、发行条件 根据《公司法》《证券法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，结合公司实际情 况经认真自查及论证后，公司不是失信责任主体，符合现行法律法规、规范性文 件及相关政策文件关于符合中期票据发行条件的各项规定，具备发行中期票据的 资格。 二、发行方案 1、注册规模：本次中期票据拟注册发行总规模不超过人民币 10 亿元（含人 ...

向参股财务公司增资的关联交易的专项核查意见 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为甘肃电 投能源发展股份有限公司（以下简称"甘肃能源"或"公司"）非公开发行股票并 在深圳证券交易所主板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等 相关规定，对公司向全资子公司增资暨全资子公司与控股股东同比例向参股财 务公司增资的关联交易（以下简称"本次关联交易"）情况进行了专项核查，具 体情况如下： 华龙证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 向全资子公司增资暨全资子公司与控股股东同比例 一、关联交易概述 1、甘肃电投集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）为公司全资子公司 甘肃电投大容电力有限责任公司（以下简称"大容公司"）参股公司，注册资本 5 亿元，大容公司、公司控股股东甘肃省电力投资集团有限责任公司（以下简称"电 投集团"）分别持股 40%、60%。根据《企业集团财务公司管理办法》（银保监会 令 2022 年第 6 号）的规定，企业集团设 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司 独立董事相关独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规章制度的有关规定，我们对公司 负责人 2021-2022 任期业绩考核情况进行了认真地核查，认为公司负责人 2021- 2022 任期业绩考核及薪酬兑现方案合理。独立董事一致同意本议案。 独立董事：方文彬、王栋、曹斌 一、对《关于向全资子公司增资暨全资子公司与控股股东同比例向参股财务 公司增资的关联交易议案》的独立意见 2023 年 10 月 26 日 1、董事会在审议该关联交易时，关联董事回避了对该议案的表决。此关联 交易事项及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。 2、本次向甘肃电投集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）增资是为 满足监管要求，能进一步提升财务公司对公司金融服务能力。该关联交易定价公 允，符合公司及全体股东利益。独立董事一致同意本议案。 二、对《关于公司负责人 2021-2022 任期业绩考核及薪酬兑现方案的议案》 的独立意见 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》的有关规定， 我们作为公司的独立董事 ...

| 证券代码：000791 | 证券简称：甘肃能源 公告编号：2023-55 | | --- | --- | | 债券代码：149304 | 债券简称：20 甘电债 | 甘肃电投能源发展股份有限公司 第八届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）发行方案 一、董事会会议召开情况 1、会议通知的时间和方式：本次董事会会议通知以书面送达或电子邮件等 方式于 2023 年 10 月 20 日发出。 2、会议召开的时间和方式：会议于 2023 年 10 月 26 日以通讯表决方式召 开。 3、会议的出席情况：本次通讯表决会议应参加董事 9 人，实际参加会议董 事 9 人。 4、会议的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《2023 年第三季度报告》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过了《关于注册发行中期票据的议案》 董事会同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过人 民币 10 亿元（含人民币 1 ...

证券代码：000791 证券简称：甘肃能源 公告编号：2023-60 债券代码：149304 债券简称：20 甘电债 甘肃电投能源发展股份有限公司 第八届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、会议通知的时间和方式：本次监事会会议通知以书面送达或电子邮件等 方式于 2023 年 10 月 20 日发出。 2、会议召开的时间和方式：会议于 2023 年 10 月 26 日以通讯表决方式召 开。 3、会议的出席情况：本次通讯表决会议应参加监事 5 人，实际参加会议监 事 5 人。 4、会议的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 审议通过了《2023 年第三季度报告》 监事会对公司 2023 年第三季度报告的书面审核意见如下： 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、备查文件 经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。 以 上 相 关 议 案 详 细 内 容 见 同 日 《 证 券 时 报 》 或 巨 潮 资 讯 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司 内部控制评价管理办法 （经公司第八届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了全面评价甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称公司）内 部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风险， 根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》等有关法律法规、规 范性文件及本公司相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会对公司内部控制的有效 性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 本办法适用于公司、所属全资及控股子公司（以下简称"子公司"）。 第四条 公司实施内部控制评价应当遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 各子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、 重大业务事项和高风险领域。 （一）审批公司内部控制评价工作方案； （二）审核公司内部控制评价报告； （三）管理内部控制评价工作，审核内部控制缺陷认定，组织实施缺陷整改 工作； （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况， ...

| 证券代码：000791 | 证券简称：甘肃能源 公告编号：2023-58 | | --- | --- | | 债券代码：149304 | 债券简称：20 甘电债 | 甘肃电投能源发展股份有限公司 关于向全资子公司增资暨全资子公司与控股股东同比例 向参股财务公司增资的关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1、甘肃电投集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）为公司全资子公司 甘肃电投大容电力有限责任公司（以下简称"大容公司"）参股公司，注册资本 5 亿元，大容公司、公司控股股东甘肃省电力投资集团有限责任公司（以下简称 "电投集团"）分别持股 40%、60%。根据《企业集团财务公司管理办法》（银保监 会令 2022 年第 6 号）的规定，企业集团设立财务公司法人机构的注册资本最低 限额为 10 亿元，为使财务公司尽快满足相关要求，提升其对公司的金融服务能 力，大容公司和公司控股股东拟同比例向财务公司分别增资 2 亿元、3 亿元，其 中大容公司 2 亿元增资金额由公司以自有资金通过增资方式注入大容公司。本次 增资完成后，大 ...