广西粤桂广业控股股份有限公司 董事会授权管理办法 （三）权责对等。董事会明确被授权主体的各项权责，被授权主体应按照相 应的工作规则和有关管理制度，忠实、勤勉地从事经营管理工作，行使职权不得 变更或超越授权范围。 （经 2025 年 8 月 26 日召开的第九届董事会第三十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广西粤桂广业控股股份有限公司（以下简称"粤桂股 份"、"公司"）董事会授权管理制度，建立科学、规范、高效的决策机制，根据 《中华人民共和国公司法》以及公司《章程》《董事会议事规则》等规定，制定 本办法。 第二条 本办法适用于粤桂股份。 第三条 本办法所称"授权"是指董事会在不违反法律法规强制性规定的前 提下，在一定范围、一定时间内将章程规定的部分董事会职权授予董事长、总经 理、董事会专门委员会等被授权主体行使。 第四条 授权的基本原则是： （一）依法合规。董事会在依法合规、风险可控的前提下进行授权。 （二）适度授权。董事会结合公司实际适当适度授权，兼顾决策效率，提升 授权的执行效果。 第二章 授权的范围和事项 第五条 董事会授权范围为：公司章程规定的除法定职权外的其他职权，且 经董事会审 ...

广西粤桂广业控股股份有限公司 对外部单位报送信息管理制度 （经2025年8月26日召开的第九届董事会第三十七次会议审议通过） 第一条 为规范广西粤桂广业控股股份有限公司（以下简称"公司"）对外 报送相关信息及外部信息使用人使用本公司信息的相关行为，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公 司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及 《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司总部及全资子公司，控股子公司可参照本规定， 结合实际制订实施细则。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息， 包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、需报批的重大事项等。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告编制、公司 重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形 式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于 业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第五条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应 拒绝报送。 ...

广西粤桂广业控股股份有限公司 合规管理办法 （（经 2025 年 8 月 26 日召开的第九届董事会第三十七次会议审议通过）） 第一章 总则 第一条 为进一步加强和提升广西粤桂广业控股股份有限公司（以下简称： 公司）及所属各子公司依法规范管理、依法合规经营能力和水平，建立健全合规 管理体系，实现公司合规管理的制度化、规范化，有效防范重大合规风险，保障 公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司治理准则》《关于全面推进法治 央企建设的意见》《中央企业合规管理指引（试行）》等有关法律法规，结合公司 实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及其全资、控股或有实质控制权的各级子公司 （以下简称：子公司）。 第三条 本办法所称合规，是指公司及各子公司及其员工的经营管理行为符 合所适用的法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、 规则等要求。 第四条 本办法所称合规风险，是指公司和各子公司及其员工因不合规行为， 引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 第五条 本办法所称合规管理，是指以有效 ...

广西粤桂广业控股股份有限公司董事和高级管理人员 持有和买卖本公司股票管理制度 （经 2025 年 8 月 26 日召开的第九届董事会第三十七次会议审议通过） 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第二十一条规定的 自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。公司董事和高级管理人员从 事融资融券交易时，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。公司董事、高 级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关 询问和报告义务。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票前，应当将其买卖计划以 书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展 情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 相关规定和公司章程的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员， 并提示相关风险。 第一章 总 则 第一条 为加强广西粤桂广业控 ...

广西粤桂广业控股股份有限公司 投资管理办法 （经 2025 年 8 月 26 日召开的第九届董事会第三十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了规范公司投资行为,保护股东和公司的合法权益，促进投资决 策的科学化，提高投资的经济效益,防范投资风险，根据《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》及《广西粤桂广业控股股份有限公司章程》等相 关法律、法规文件的规定，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司本部、全资子公司和控股子公司。 第三条 本办法所称投资管理是指公司本部及所属子公司的投资行为从立 项、论证、实施到回收投资全过程实施的管理。 第四条 投资项目应符合公司的战略发展目标和经营策略，并根据本办法规 定的审批权限和流程进行管理。 （四）参股（认购）私募股权投资基金（份额）； （五）其他形式的投资。 第六条 公司投资行为必须遵循以下基本原则： （一）符合国家法律法规和产业政策； （二）投资行为必须符合公司发展战略规划、产业布局以及转型升 级方向，有利于增强公司的核心竞争力，促进公司资产的增值保值； （三）投资规模必须与 ...

（经 2025 年 8 月 26 日召开的第九届董事会第三十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强广西粤桂广业控股股份有限公司（以下简称"公司"）对举报 投诉的管理和对举报人的保护，降低损失，维护公司正常经营秩序，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》等法 律、法规及规范性文件，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司。 广西粤桂广业控股股份有限公司 举报投诉和举报人保护制度 第三条 本制度所指投诉、举报事项主要包括： （一）违反《公司章程》、内部控制制度、职业道德与行为规范等行为。 （二）谋取不正当利益，收受或进行商业贿赂等行为。 （三）其他危害公司正常运营和社会声誉的行为。 第二章 投诉方式 第四条 投诉人可以采用书面、电子邮件、电话、A 邮箱或者口头等形式进 行。投诉时应当说明事情的基本事实，被投诉对象、地址或者当事人，如是实名 投诉，留下姓名、联系方式、投诉人的具体投诉要求，如有证据的应同时提供投 诉人利益或公司利益受到侵害的证据，以及与投诉事项相关的其他材料。 第五条 公司接受举报投诉部门是纪检审计部。公司提倡实名举报，凡实名 举报的 ...

广西粤桂广业控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 （经2025年8月26日召开的第九届董事会第三十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为落实广西粤桂广业控股股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告责任，有利于公司重大信息的快速归集和有效管理，保证公司及时、 准确、完整地履行信息披露义务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司 章程》《信息披露制度》《内幕信息知情人登记制度》等制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指公司在生产经营活动中发生的或将要 发生的，会对社会投资者投资公司股票造成较大影响的，或对公司股票及衍生品 种的交易价格已经或可能产生较大影响的尚未公开的信息。 第六条 重大信息内部报告责任人应及时将重大信息同时报送公司董事会秘 书或公司证券部。 第七条 重大信息内部报告责任人可以指定熟悉相关业务和法规的人员担任 重大信息内部报告的联络人，负责重大信息报送的具体工作。 第八条 公司董事会秘书应根据需要对负责重大信息内部报告的相关人员进 行信息披露方面的培训，以保证重大信息内部报告的及时准确。 第九条 重大信息发生和报告过程中，直至完成信息公开披露之前，相关信 息的知情人员 ...

广西粤桂广业控股股份有限公司 内部问责制度 （经 2025 年 8 月 26 日召开的第九届董事会第三十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为敦促公司董事、高级管理人员依法履行职责，对因其个人不当行 为给公司带来损失进行内部责任追究，强化内部约束机制，提高公司治理的有效 性，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》 及有关法律、法规，以及《广西粤桂广业控股股份有限公司公司章程》《广西粤 桂广业控股股份有限公司信息披露制度》，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部问责，是指公司董事、高级管理人员因故意或者过 失，不履行或者不正确履行职责，未尽到对公司的忠实义务和勤勉义务，导致公 司出现违法违规行为，或者致使公司及投资者利益遭受损失，公司应当追究其个 人责任。 第三条 本制度适用范围包括但不限于公司信息披露、公司治理、财务会计 管理、投资者关系管理等事项。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。 第五条 内部问责遵循公平公正、权责统一、责罚适当、实事求是的原则， 做到追究行政责任和追究经济责任相结合，不能以公司责任代替个人责任，不能 以外部问责代替内部问 ...

广西粤桂广业控股股份有限公司 投资者关系管理制度 （经 2025 年 8 月 26 日召开的第九届董事会第三十七次会议审议通过） 第四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员 不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲 突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； 第一章 总则 第一条 为了进一步加强广西粤桂广业控股股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者（包括潜在投资者，下同）之间的信息沟通，使公司与投资者之间建立 通畅的双向沟通渠道，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投资价值，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规范性文件和《广 西粤桂广业控股股份有限公司章程》规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资 ...

第一条 为保证广西粤桂广业控股股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制制度的建立健全，全面评价内部控制的设计与运行情况，根据《企业内部控 制基本规范》、《企业内部控制评价指引》等有关规定，结合公司规模、行业特点、 内部控制环境等因素，制订本认定标准。 第二章 内部控制缺陷分类 第二条 内部控制缺陷按其成因分为设计缺陷和运行缺陷。 广西粤桂广业控股股份有限公司 内部控制缺陷认定标准制度 （经 2025 年 8 月 26 日召开的第九届董事会第三十七次会议审议通过） 第一章 总则 第三条 按照影响公司内部控制目标实现的程度，内部控制缺陷分为重大缺 陷、重要缺陷和一般缺陷。 （一）重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离 控制目标。当存在任何一个或多个内部控制重大缺陷时，应当在内部控制评价报 告中作出内部控制无效的结论。 （二）重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度低于重大缺 陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标。重要缺陷的严重程度低于重大缺陷，不 会严重危及内部控制的整体有效性，但也应当引起董事会、经理层的充分关注。 （三）一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷以外的其他控制缺陷。 第 ...