关 于 中 铝 财 务 有 限 责 任 公 司 2023 年 12 月 31 日风险评估报告 天 职 业 字 [2024]16958 号 日 录 -- 风险评估报告 - -- 风险评估说明 关于中铝财务有限责任公司2023年12月31日 风险评估报告 天职业字[2024]16958号 宁夏银星能源股份有限公司: 我们接受委托,审核了中铝财务有限责任公司(以下简称"中铝财务公司")管理层截至2023年12 月31日与财务报表相关的风险管理设计的合理性与执行的有效性作出的评价与认定。建立健全并合理设 计风险管理并保持其有效性,风险管理政策与程序的真实性和完整性是中铝财务公司管理当局的责任。 我们的责任是对中铝财务公司与会计报表有关的风险管理执行情况发表意见。 我们在审核过程中,实施了包括了解、测试和评价中铝财务公司与会计报表编制有关的风险管理设 计的合理性和执行情况,以及我们认为必要的其他程序。我们相信,我们的审核为发表意见提供了合理 的基础。 风险管理具有固有限制,存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致风险管理变得不恰当,或降低对控制、风险管理政策、程序遵循的程度,根 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2023-011 宁夏银星能源股份有限公司 关于计提信用及资产减值损失的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 26 日召开九届六次董事会会议，审议通过了《关于公司计提 信用及资产减值损失的议案》。根据《企业会计准则》及公司会 计政策的相关规定，为了更加真实、准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况及资产价值，公司及下属子公司对 2023 年末各类资产进行了全面清查及分析，拟对截至 2023 年 12 月 31 日存在减值迹象的相关资产计提相应的减值准备。 一、公司计提信用及资产减值准备情况 （一）信用减值损失 2023 年度末，公司报告期合并口径应计提信用减值损失 -358.67 万元（计提 853.42 万元，转回 1,212.09 万元），其中 按组合计提 126.43 万元（计提 696.92 万元，转回 570.49 万元）， 单项计提-485.09 万元（计提 156.51 万元，转回 641 ...

中信证券股份有限公司 关于宁夏银星能源股份有限公司向中铝财务有限责任公司申请流动 资金借款额度暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为宁夏银 星能源股份有限公司（以下简称"银星能源"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 —保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对银星能源向中铝财务有限责任公 司申请流动资金借款额度暨关联交易事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、关联交易概述 银星能源为保证生产经营周转所需资金，拟向中铝财务有限责任公司（以下 简称"中铝财务公司"）申请新增流动资金借款额度 200,000 万元，借款利率不高 于中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的同期限贷款市场报价利率 （LPR）。该事项构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管 理办法》规定的重大资产重组，不需经过有关部门批准。 二、关联方 ...

宁夏银星能源股份有限公司信息披露管理制度 （1998 年制订 2002 年 6 月第一次修订 2007 年 7 月第二次修订 2018 年 3 月第三次修订 2024 年 3 月第四次修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公 司）信息披露工作的管理，保护投资者的合法权益，规范公司的 信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》及《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法 规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指在规定的时间内、在符合 中国证券监督管理委员会规定的媒体上、以公告的方式向社会公 众公布可能影响投资者决策或对公司证券及其衍生品种交易的 价格产生重大影响的信息，以及相关法律法规和深圳证券交易所 证券监管规则要求披露的其他信息，并按规定及时报备中国证券 监督管理委员会、深圳证券交易所。 第三条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、 监事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重 ...

宁夏银星能源股份有限公司 董 事 会 2024 年 3 月 26 日 1 宁夏银星能源股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，宁夏银星能源股份 有限公司（以下简称公司）董事会，就公司在任独立董事张有全 先生、马自斌先生、黄爱学先生的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查独立董事张有全先生、马自斌先生、黄爱学先生的任 职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 ...

宁夏银星能源股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 宁夏银星能源股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 7 | | 2023 年度财务报表 | | | 合并及公司资产负债表 | 1 - 4 | | 合并及公司利润表 | 5-6 | | 合并及公司现金流量表 | 7-8 | | 合并股东权益变动表 | 9 | | 公司股东权益变动表 | 10 | | 财务报表附注 | 11 - 122 | | 补充资料 | 1-2 | 普华永道 审计报告 普华永道中天审字(2024)第10120号 (第一页,共七页) 宁夏银星能源股份有限公司全体股东: 一、审计意见 (一) 我们审计的内容 我们审计了宁夏银星能源股份有限公司(以下简称"银星能源公司")的财务报表, 包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润表、合并 及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 (二) 我们的意见 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允 反映了银星能源公司2023年12 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-013 宁夏银星能源股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）根据2023年度 实际经营情况和2024年度经营预测，预计2024年公司及下属公司 与关联方发生的日常关联交易金额为人民币33,931万元。公司及 下属公司2023年实际发生的日常关联交易总额为人民币11,644 万元。 1.公司于2024年3月22日召开的九届六次董事会审议通过了 《关于2024年度日常关联交易计划的议案》，该议案以5票同意、 0票反对、0票弃权获得通过。 2.关联董事韩靖先生、雍锦宁先生、汤杰先生、高恩民先生 在审议该事项时回避表决。 3.本次交易尚需提交公司股东大会批准，公司控股股东中铝 宁夏能源集团有限公司将在股东大会审议本事项时回避表决。 （二）预计关联交易类别和金额 单位：万元 1 | 关联交易 | 关联人 | 关联交易内 | 关联交易 | 合同签订 金额或 ...

宁夏银星能源股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》和《宁夏银星能源股份有限公司章程》 《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称普 华永道中天）前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事 务所，经批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所 有限公司；经 2012年 12月24日财政部财会函[2012]52号批准， 于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普 通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星 ...

宁夏银星能源股份有限公司 董事会战略与可持续发展（ESG）委员会 工作细则 （2024 年 3 月制定） 会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员 不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由委员会 根据本细则第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略与可持续发展（ESG）委员会由公司负责 战略及 ESG 相应工作的职能部门作为日常办事机构，负责日 常工作和会议组织工作。 第一章 总则 第一条 为适应宁夏银星能源股份有限公司（以下简称 公司）战略发展需要，增强公司核心竞争力，提高决策效率 和决策水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《宁夏银星能源股份有限公司 章程》的有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展 （ESG）委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展（ESG）委员会（以下 简称战略与可持续发展（ESG）委员会）是董事会设立的专门 委员会，主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策、可 持续发展和 ESG（环境、社会及公司治理）工作进行研究并向 公司董事会提出建议及方案。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展（ESG）委员会由 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-006 宁夏银星能源股份有限公司 九届六次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 12 日以电子邮件的方式向全体董事发出召开九届六次董事会 会议的通知。本次会议于 2024 年 3 月 22 日以现场表决的方式召 开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由董事 长韩靖先生主持，公司监事会 3 名监事和高级管理人员列席了会 议。本次会议的通知、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议并表决，通过以下议案： 1 （二）审议通过《公司 2023 年度总经理工作报告》。 公司审计委员会审议通过了此议案。 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 （三）审议通过《公司 2023 年度财务决算报告》，本议案需 提交 2023 年度股东大会审议批准。 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，202 ...