江西赣能股份有限公司 信息披露管理办法 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 1 第一章 总则 第一条 为规范江西赣能股份有限公司（以下简称"公 司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信 息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》和《公司章程》等规定，制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"，是指公司运营中所有可 能影响投资者决策或对公司证券及其衍生品种价格可能产 生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的其他信息。 本办法所称"信息披露"，是指将相关信息在规定时限 内，通过指定媒体向社会公众公布，并按规定及时报送证券 监管部门，同时置备于公司住所供社会公众查阅。 第三条 本办法所称"信息披露义务人" ，是指公司及 其董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大 资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其 相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中 国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整， ...

江西赣能股份有限公司 总经理工作细则 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 1 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善 江西赣能股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，有 效防范经营风险，认真履行总经理工作班子的职责，促进公 司健康稳定发展，依照《中华人民共和国公司法》《公司章 程》以及其他有关法律法规的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设总经理 1 名，由董事长提名，由董事会 聘任或解聘。总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组 织实施董事会决议，对董事会负责。 （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通 本行，熟悉多种行业的生产经营业务和掌握国家政策、法律、 法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精 神。 第四条《公司法》第一百七十八条规定的情形，以及被 中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员以 及被中国证监会或证券交易所认定为不适宜担任上市公司 高级管理人员的人，不得担任公司总经理、副总经理及其他 高级管理人员。 公司设副总经理若干名、总会计师、总工程师、总法律 顾问、总经济师各一 ...

江西赣能股份有限公司 董事会议事规则 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 第一章 总则 第一条 为了规范江西赣能股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）及《公司章程》 等有关规定，制订本规则。 第二条 公司设董事会，在《公司法》《公司章程》和股 东会赋予的职权范围内行使决策权，对股东会负责。 第三条 公司董事会由 11 名董事组成，设董事长 1 人， 副董事长 1 人，职工代表董事 1 名。公司董事会成员中，有 不少于三分之一的独立董事。董事长和副董事长由董事会以 全体董事的过半数选举产生。董事会中的职工代表由公司职 工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 董事会决定公司重大问题时，应事先听取公司党委的意 见。 第二章 董事会议事原则与范围 第四条 董事会必须坚持从实际出发和实事求是的原则， 并在搞好调查研究的基础上，客观 ...

江西赣能股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 1 第一章 总则 第一条 为强化江西赣能股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董 事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《公司章程》等法律、行政法规、规章和规 范性文件，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细 则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设 立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监 督和核查工作。 第八条 审计委员会的主要职责权限： （一）审核公司的财务信息及其披露； （二）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部 审计机构； 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三至五名不在公司担任高级 管理人员的董事组成，独立董事过半数，委员中至少有一名 独立董事为专业会计人士。公司董事会成员中的职工代表可 以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计 ...

（加粗为本次修订） 固定资产管理办法 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） 江西赣能股份有限公司 1 第一章 总则 第一条 为加强公司固定资产管理，规范管理行为，确保 国有资产保值，防止国有资产流失，根据《企业会计准则》及 其他国家有关法律法规，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 固定资产管理的内容包括：固定资产管理职责划 分、固定资产确认与分类、固定资产增加和计价、固定资产折 旧和后续支出、固定资产处置、固定资产卡片和保管、固定资 产使用与维护、固定资产保险、固定资产管理信息化等工作。 第三条 固定资产管理的主要任务是：建立健全各项管理 制度，合理配备并节约、有效使用固定资产，保障固定资产的 安全、完整，提高资产使用效益。 第四条 固定资产管理坚持统一政策、分级管理、责任到 人、物尽其用的原则。 第五条 本办法适用于公司及所属单位（以下简称"各单 位"）。 第二章 固定资产管理职责划分 第六条 公司固定资产管理的主要职责是： 贯彻执行国家有关固定资产管理的法律、法规和规章，制 定公司统一的固定资产管理制度和固定资产目录。 建立健全公司固定资产管理信息报告体系，收集、分析资 （一）贯彻执行公司统一的固 ...

江西赣能股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 第一章 总则 第一条 为规范江西赣能股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司 及公司全体股东的合法权益，保证公司与关联方之间订立的 关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《公司法》 《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）《公司章程》等有关法律、法规、规范性文件的规 定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二章 关联人和关联关系 第二条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和 关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司 的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控 制的除公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织） 及其一致行动人； （四）由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或 间接控制的，或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高 级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或者 ...

江西赣能股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全江西赣能股份有限公司（以 下简称"公司"）董事及高级管理人员的提名、考核和薪酬 管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立董事会提名、薪酬与考核委员会，并制定本工作 细则。 第二条 提名、薪酬与考核委员会是董事会按照股东会 决议设立的专门工作机构，主要负责研究董事和高级管理人 员的选择标准和程序并提出建议，广泛搜寻并提议合适的董 事和高级管理人员的人选，并制定公司董事及高级管理人员 的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事 长、董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经 理、总会计师、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其 他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名、薪酬与考核委员会成员由三至五名董事 组成，独立董事占多数。 第五条 提名、薪酬与考核委员会委员由董事 ...

江西赣能股份有限公司 对外担保管理办法 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 1 第一章 总则 第一条 为了保护投资者合法权益和公司财务安全，加 强公司银行信用和担保管理，规范和降低经营风险，根据《公 司法》《证券法》《担保法》、中国证监会《关于上市公司 为他人提供担保有关问题的通知》《关于规范上市公司与关 联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《证监 会、银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《公 司章程》的规定，制定本管理办法。 第二条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会 或股东会审议批准，公司及公司控股子公司、分公司不得对 外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为控股子 公司提供担保。 第三条 本办法所称对外担保是指公司以第三人身份为 他人提供的保证、抵押或质押。担保方式包括连带责任保证、 一般保证、抵押、质押等，也包括具有担保特征的共同借款 合同、差额补足或流动性支持等支持性函件的隐性担保。 第四条 公司实施担保，遵循平等、自愿、诚信、互利 的原则，拒绝强令为他人提供担保的行为。公司控股股东及 其他关联方不得强制公司为他人担保。 第五条 公司为控股子公 ...

江西赣能股份有限公司 股东会议事规则 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 第一章 总则 第一条 为提高江西赣能股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理水准，保证公司股东会规范、有效运作，维护股东 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司 法》)《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《上 市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）《上市公司 治理准则》（以下简称《准则》）及《公司章程》的有关规定， 制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规 则》及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够 依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织 股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开 和依法行使职权。 （四） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东会的职权 第七条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关 董事的报酬事项； 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的 范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年 ...

江西赣能股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 第一章 总则 第一条 为建立防范江西赣能股份有限公司（以下简称 "公司"）控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，维 护公司法人财产权，最大程度保护投资者利益，提高经营管 理和规范运作水平，保障公司持续健康发展，依据《公司法》 《证券法》、监管部门指导性文件及《公司章程》要求，制 订本办法。 第二条 公司应不断完善法人治理结构，股东会、董事 会之间应职权分明、相互制约、相互协调；公司应在人员、 资产、财务方面与大股东分开，确保机构独立、业务独立， 减少关联交易；从源头上防止大股东占用公司资金。 第三条 本办法所称关联方，与现行有效之《深圳证券 交易所股票上市规则》具有相同的含义。 第四条 本办法所称资金占用包括经营性资金占用和非 经营性资金占用。 经营性资金占用指：控股股东及其他关联方通过采购、 销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用包括： （一）为控股股东及关联方垫支工资、福利、保险、广 告等期间费用； （二）有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东及关联 方资金； （ ...