江西赣能股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 6-00042 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 15 层 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 15/F, Xueyuan International Tower No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone： +86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 6-00042 号 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 江西赣能 ...

江西赣能股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事：蒙淑平） 作为江西赣能股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《江西赣能股 份有限公司独立董事制度》的规定和要求，谨慎、勤勉行使 独立董事职责，按时出席相关会议，认真审议专门委员会及 董事会各项议案，对公司重大事项发表了公正、客观、审慎 的独立意见，积极维护公司的整体利益和全体股东特别是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度本人独立董事工作汇报 述职如下： 一、本人基本情况 蒙淑平，男，1962 年 11 月出生，中共党员，大学本科学 历，正高级工程师。历任江西上犹江水电厂生技科副科长、 车间主任、防汛办主任，江西省电力工业局基建处水电建设 管理专职、用电营销处科长，国网江西柘林水电厂副厂长， 国网江西省电力有限公司电力科学研究院二级职员，国网公 司抽水蓄能电站安全性评价专家组组长，江西省发电企业技 术监督检查组组长。2023 年 1 月起担任公司独立董事至今。 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，符 合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 ...

江西赣能股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定 和要求，江西赣能股份有限公司（以下简称 "公司"）对 2023 度审计机构大信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信会计师事务所"）审计过程中 的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 大信会计师事务所成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事 务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206，首席合 伙人为谢泽敏先生。截至 2023 年 12 月 31 日，从业人员总数 4001 人，合伙人 160 人，注册会计师 971 人，其中签署过证券服务业务审计报告的超过 500 人。 （四）工作方案 大信会计师事务所 2022 年度业务收入 15.78 亿元，为超过 10,000 家公司提 供服务。业务收入中，审计业务收入 13.65 ...

江西赣能股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2024-47 江西赣能股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第一季度报告是否经审计 □是 否 1 江西赣能股份有限公司 2024 年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 □否 追溯调整或重述原因 □会计政策变更 □会计差错更正 同一控制下企业合并 □其他原因 | | 本报告期 | 上年同期 | | 本报告期比上年同期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 增减（%） | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 ...

江西赣能股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，江西赣能股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王善铭先生、罗小平先生、蒙淑平先 生及廖县生先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 江西赣能股份有限公司董事会 经核查独立董事王善铭先生、罗小平先生、蒙淑平先生及廖县生先生的任职 经历以及签署的相关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任独 立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股 东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他 影响独立董事独立性的情况，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 关于独立董事自查情况的专项意见 2024 年 4 月 25 日 ...

证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2024-41 江西赣能股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西赣能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开了公 司第九届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》， 公司拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信会计师事务所"） 为公司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构。现将有关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 大信会计师事务所具有相关证券期货业务从业资格，具备多年为上市公司提 供优质审计服务的丰富经验和专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控 制以及财务审计工作的要求。 在 2023 年度的审计工作中，大信会计师事务所遵循独立、客观、公正、公 允的原则，较好的完成了公司 2023 年度财务报告及内部控制等公司委托的各项 审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。 考虑到工作的连续性和稳定性，公司拟续聘大信会计师事务所担任公司（含 子公司）2024 年度财 ...

江西赣能股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事：罗小平） 作为江西赣能股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《江西赣能股 份有限公司独立董事制度》的规定和要求，谨慎、勤勉行使 独立董事职责，按时出席相关会议，认真审议专门委员会及 董事会各项议案，对公司重大事项发表了公正、客观、审慎 的独立意见，积极维护公司的整体利益和全体股东特别是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度本人独立董事工作汇报 述职如下： 一、本人基本情况 罗小平，男，1975 年 10月出生，法学硕士，江西省律师 协会非诉专业委员会委员。历任江西交通职业技术学院助理 工程师、试验检测工程师、教师，江西华邦律师事务所专职 律师、证券部部长、高级合伙人。现任江西轩瑞律师事务所 负责人，江西省盐业集团股份有限公司独立董事，江西百胜 智能科技股份有限公司独立董事，兼任江西 3L 医用制品集 团股份有限公司独立董事。2022 年 5 月起担任公司独立董事 至今。 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，符 合《上市公司独立董事管理办法 ...

证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2024-44 江西赣能股份有限公司 关于与控股股东续签《股权托管协议》暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 （一）关联交易基本情况 2008 年，江西省投资集团有限公司（以下简称"江投集团"）与江西赣能股 份有限公司（以下简称"公司"）实施重大资产重组，为推进该次重大资产重组 进程，江投集团作出了包括关于避免同业竞争的承诺等共计 7 项承诺。目前，除 关于避免同业竞争的承诺外，江投集团已履行完毕其余 6 项承诺。 为履行江投集团关于消除同业竞争的承诺，减少在承诺履行期间内，经征得 证券监管部门同意，作为过渡性措施，公司自 2010 年 1 月 1 日起托管江投集团 所持江西东津发电有限责任公司（以下简称"东津发电"）对应股权，协议一年 一签，截至目前，托管协议已执行十三年。 经公司 2023 年第四次临时股东大会审议，江投集团作出如下承诺："江投 集团将在 2026 年 12 月 31 日之前，对东津发电的股权处置完毕（同等条件下优 先向赣能股份转让），以消除 ...

江西赣能股份有限公司 独立董事专门会议 经审核，公司全体独立董事认为：公司控股股东江投集团向公司托管东津发 电股权的行为，是继续履行重大资产重组相关承诺，减少与本公司的同业竞争的 需要，对公司生产经营活动没有其他影响。公司本次交易公开、公平、合理，不 存在损害公司和股东利益，尤其是中小股东利益的情形，亦不会对公司的独立性 产生影响，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。我们同意公司与控股股 东续签《股权托管协议》事项，并将该议案提交公司董事会审议，关联董事就本 次关联交易事项回避表决。 （此页无正文，为《江西赣能股份有限公司独立董事专门会议关于公司第九届董 事会第五次会议相关事项的审查意见》的签字页） 独立董事： 罗小平、王善铭、蒙淑平、廖县生 2024 年 4 月 25 日 关于公司第九届董事会第五次会议相关事项的审查意见 江西赣能股份有限公司第九届董事会第五次会议于 2024 年 4 月 25 日以现 场及通讯方式召开，我们作为公司的独立董事参加了会议。根据《深圳证券交易 所股票上市规则》、《上市公司独立董事履职指引》、《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，我们认真阅读了会 ...

江西赣能股份有限公司 资金预算及资金计划管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强公司资金管理，统筹运用资金，强化资 金预算管理，增强资金收支的计划性，提高资金运营效率、 降低资金成本、防控资金风险，更好的满足公司经营管理的 需要，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称资金预算是指在会计年度内一切 资金收支及其结果的预算，反映企业对经营活动、投资活动 和筹资活动预期所产生的资金流入与流出的安排。 第三条 本办法适用于公司及所属单位。 第二章 资金预算的编制管理 第四条 资金预算工作按照上下结合、分级授权、逐级 汇总的程序组织实施，分级归口管理。 公司本部负责组织合并资金预算编制和所属企业（含托 管企业，下同）资金预算管理。 单位主要负责人为资金预算管理第一责任人，对本单位 的资金预算管理负全面责任。资金预算日常管理工作由分管 财务的负责人和财务部门负责。 第五条 资金预算编制原则 （一）战略引领，目标导向。资金预算围绕公司的战略 要求、发展规划和年度经营目标和计划，以年度经营目标及 投资计划为基础，科学合理预测经营活动现金流量和投资活 动现金流量，依法合规、科学合理筹措资金，保障年度经营 目标和计划 ...