第四条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司证券管理部在董事会秘书指导下负责收集、 汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案， 逐级上报公司董事会批准。 第二章 责任的认定及追究 江西赣能股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 第一章 总则 第一条 为提高江西赣能股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露重大差错责任人的问责力 度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务以及其他个人原因，对公司造成 重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各 分、子公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披 露工作有关的其他人员。 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企 业会计制度》等法律法规的规定，使年报信息 ...

江西赣能股份有限公司证券投资管理制度 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 1 第一章 总则 第一条 为规范江西赣能股份有限公司（简称"公司"或 "本公司"）的证券投资行为及相关信息披露工作，提高资 金使用效率及效益，同时有效防控风险，避免主营业务和正 常经营受到不利影响，维护公司及股东的合法权益，依据《公 司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《公司章程》及法律、法规、规范性文件的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资是指在国家政策允许的范 围内，公司作为独立的法人主体，在控制投资风险的前期下， 以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场有选 择地投资有价证券的行为。 第三条 本制度所称证券投资包括新股配售、申购、证券 回购、股票等二级市场投资、债券投资、委托理财（含银行 理财产品、信托产品，不含经董事会或股东会已单独授权的 委托理财）进行证券投资以及公司挂牌交易证券交易所认定 的其他投资行为。 不得直接或间接投资于被证券交易所、信用评级机构等 实施退市风险警示和 ...

江西赣能股份有限公司章程 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 1 第一章 总则 第一条 为维护江西赣能股份有限公司（以下简称"公 司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司治理准则》《中国共产党章程》（以下简称《党 章》）《国有企业公司章程制定管理办法》等法律、行政法 规、规章和规范性文件，制订本章程。 第二条 根据《公司法》《党章》《中国共产党国有企 业基层组织工作条例（试行）》规定，在公司设立中国共产 党的委员会和纪律检查委员会，开展党的活动。党组织是公 司法人治理结构的有机组成部分。公司坚持加强党的领导和 完善公司治理相统一，将党的建设与生产经营同步谋划、党 的组织及工作机构同步设置、党组织负责人及党务工作人员 同步配备、党的工作同步开展，明确党组织在企业决策、执 行、监督各环节的权责和工作方式，实现体制对接、机制对 接、制度对接和工作对接。 第三条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关 规定成立的股份有限公司。 公司经江西省股份制改革联审小组赣 ...

投资者关系管理办法 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） 江西赣能股份有限公司 （加粗为本次修订） 1 第一章 总则 第一条 为加强江西赣能股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的 信息沟通，建立公司与投资者之间的良性互动关系，并在投 资者中树立公司良好的诚信度，根据《公司法》《证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及其他有关法律 法规和规范性文件的要求，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露， 以及推广、接待等各种方式的投资者关系管理工作，加强与 投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现 公司价值和股东价值最大化的战略管理行为。 第三条 公司开展投资者关系管理工作的载体主要包括 但不限于以下各项： （一）《证券时报》是公司信息披露指定报纸，巨潮资 讯网 www.cninfo.com.cn 是信息披露指定网站，根据法律、 法规和深圳证券交易所规定应进行信息披露的信息必须在 第一时间在上述媒体上公布； （二）公 司 董 事 会 秘 书 电 子 信 箱 ： ganneng@000899.com； （三）公司证券管理部联 ...

江西赣能股份有限公司 董事会对经理层授权管理办法（试行） （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 第一章 总则 第一条 为规范江西赣能股份有限公司（以下简称"公 司"）"三重一大"事项决策流程，健全内控机制，完善治理 结构，提高决策效率，根据《江西赣能股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）《江西赣能股份有限公司"三重一 大"决策办法》（以下简称《"三重一大"决策办法》）《江西 赣能股份有限公司股东会议事规则》（以下简称《股东会议 事规则》）《江西赣能股份有限公司董事会议事规则》（以下 简称《董事会议事规则》）及其他相关法律、法规、规章和 规范性文件规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则： 2.经营业绩和薪酬管理。 （二）财权： （一）审慎授权原则。授权应当优先考虑风险防范目标 的要求，从严控制，确保授权合理、可控； （二）依法合规原则。授权应当严格遵循法律法规和《公 司法》有关规定，并限定在《公司章程》规定和股东会对董 事会授权范围内，不得超越董事会职权范围； （三）适时调整原则。授权权限在授权有效期限内保持 相对稳定，并根据内外部因素变 ...

江西赣能股份有限公司 总经理向董事会报告工作制度 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善江西赣能股份有限公司（以下简 称"公司"）治理结构、提高公司治理水平，建立科学规范 的决策机制，明确总经理对董事会负责、向董事会报告的工 作程序，加强经理层履行法定职权和董事会授予的各项职权， 有效行使重要经营决策权力，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等相关法律法规以及《公司章程》 《公司总经理工作细则》等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 总经理主持公司日常经营管理工作，组织实施 董事会决议，行使法定职权和董事会授予的职权，履行向董 事会报告的义务，并自觉接受董事会和董事会审计委员会的 监督、检查。 第二章 报告要求 第三条 总经理原则上应在年度董事会上以总经理工作 报告形式向董事会报告工作，也可根据董事会的要求不定期 以书面或口头形式向董事会报告工作，并对报告真实性承担 责任。 第四条 年度工作报告以书面形式报告，在年度董事会 召开 10 日以前提交董事会，主要内容应包括： （一）定期报告。公司编制年度报告时，总经理应向 ...

1 江西赣能股份有限公司 内幕知情人登记备案管理制度 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 第一章 总则 第一条为规范江西赣能股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露行为，有效防范公司内幕信息知情人进行内幕交易， 维护广大投资者利益，根据《证券法》、中国证监会《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定， 制定本制度。 第二条公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照 有关法律法规要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保 证内幕信息知情人档案（见附件 1）真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情 人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信 息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条董事会秘书和证券管理部统一负责证券监管机构、 证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询 （质询）、服务工作。 第四条证券管理部是公司主要的信息披露机构，负责公司 内幕信息的日常管理工作。未经董 ...

江西赣能股份有限公司 信息披露管理办法 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 1 第一章 总则 第一条 为规范江西赣能股份有限公司（以下简称"公 司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信 息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》和《公司章程》等规定，制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"，是指公司运营中所有可 能影响投资者决策或对公司证券及其衍生品种价格可能产 生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的其他信息。 本办法所称"信息披露"，是指将相关信息在规定时限 内，通过指定媒体向社会公众公布，并按规定及时报送证券 监管部门，同时置备于公司住所供社会公众查阅。 第三条 本办法所称"信息披露义务人" ，是指公司及 其董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大 资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其 相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中 国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整， ...

江西赣能股份有限公司 总经理工作细则 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 1 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善 江西赣能股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，有 效防范经营风险，认真履行总经理工作班子的职责，促进公 司健康稳定发展，依照《中华人民共和国公司法》《公司章 程》以及其他有关法律法规的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设总经理 1 名，由董事长提名，由董事会 聘任或解聘。总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组 织实施董事会决议，对董事会负责。 （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通 本行，熟悉多种行业的生产经营业务和掌握国家政策、法律、 法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精 神。 第四条《公司法》第一百七十八条规定的情形，以及被 中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员以 及被中国证监会或证券交易所认定为不适宜担任上市公司 高级管理人员的人，不得担任公司总经理、副总经理及其他 高级管理人员。 公司设副总经理若干名、总会计师、总工程师、总法律 顾问、总经济师各一 ...

江西赣能股份有限公司 董事会议事规则 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 第一章 总则 第一条 为了规范江西赣能股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）及《公司章程》 等有关规定，制订本规则。 第二条 公司设董事会，在《公司法》《公司章程》和股 东会赋予的职权范围内行使决策权，对股东会负责。 第三条 公司董事会由 11 名董事组成，设董事长 1 人， 副董事长 1 人，职工代表董事 1 名。公司董事会成员中，有 不少于三分之一的独立董事。董事长和副董事长由董事会以 全体董事的过半数选举产生。董事会中的职工代表由公司职 工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 董事会决定公司重大问题时，应事先听取公司党委的意 见。 第二章 董事会议事原则与范围 第四条 董事会必须坚持从实际出发和实事求是的原则， 并在搞好调查研究的基础上，客观 ...