金陵药业股份有限公司全面风险管理制度 （经第九届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第二章 风险管理组织职责与分工 第三章 风险管理的流程 第一节 风险信息收集 第二节 风险识别 第三节 风险评估 第五节 风险监控及预警 第六节 风险报告 第四章 全面风险管理保障体系建设 第五章 对下属单位的风险管理 第六章 风险管理的监督与问责 第七章 附则 第一章 总则 第一条 为规范和加强金陵药业股份有限公司（简称"公司"） 及所属企业的风险管理工作，有效识别、控制企业整体经营投资风险， 构建全方位、多层次、高质量的全面风险管理体系，持续提升企业风 险管理水平，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本风险管理办法主要依据《中华人民共和国公司法》等 相关法律法规，《金陵药业股份有限公司章程》、《金陵药业股份有限 公司"三重一大"决策制度实施办法》等相关制度。 第三条 本制度适用于公司（含分支机构）、全资及控股子公司 （以下简称下属单位）。 第四条 本制度所称全面风险管理是指围绕总体经营目标，建立 健全全面风险管理体系，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险 管理基本流程，培育良好的风险管理文化，为实现公司发展总目标提 ...

证券代码：000919 证券简称：金陵药业 公告编号：2023-108 金陵药业股份有限公司 关于控股子公司通过高新技术企业认定的公告 本次池州东升被认定为高新技术企业不会对公司当期经营业绩 产生重大影响，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 金陵药业股份有限公司董事会 2023 年 12 月 20 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 12 月 19 日，全国高新技术企业认定管理工作领导小组 办公室发布了《对安徽省认定机构 2023 年认定报备的第二批高新技 术企业进行备案的公告》，金陵药业股份有限公司（以下简称"公司"） 控股子公司池州东升药业有限公司（以下简称"池州东升"）被列入 安徽省认定机构 2023 年认定报备的第二批高新技术企业备案名单， 通过了高新技术企业认定，证书编号：GR202334004391，发证日期： 2023 年 11 月 30 日，有效期：三年。 根据《中华人民共和国企业所得税法》及《中华人民共和国企业 所得税法实施条例》等的有关规定，池州东升本次通过高新技术企业 认定后，将连续三年（即 2023 ...

中信证券股份有限公司 关于 金陵药业股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票 之 发行保荐书 保荐机构(主承销商) (1) 中信证券股份有限公司 CITIC Securities Company Limited (广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年十二月 金陵药业股份有限公司 发行保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构""保荐人""中信证券"）接 受金陵药业股份有限公司的委托，担任金陵药业股份有限公司 2023 年度向特定 对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的保荐机构，为本次发行出具发行 保荐书。 保荐机构及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发 行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《证券发行上市保荐业务管理 办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）等有关法律、法规和中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格 按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所 ...

关于金陵药业股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函的回 复 天衡专字(2023)02130 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 2-1 关于金陵药业股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复 天衡专字(2023)02130 号 深圳证券交易所： 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"或"我们"）接受委托，审 计了金陵药业股份有限公司（以下简称"金陵药业"或"公司"）2020 年、2021 年、2022 年的财务报表，包括 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日的合并及 母公司资产负债表，2020 年度、2021 年度、2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并所有者权益变动表及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注，分别 出具了天衡审字(2021)00302 号、天衡审字(2022)00399 号、天衡审字(2023)00189 号审计 报告。 我们于 2023 年 5 月 10 日取得贵所审核中心出具的审核函〔2023〕120082 号《关于金 陵药业股份有限公司申请向特定对象发行股票 ...

中信证券股份有限公司 关于 金陵药业股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年十二月 | 目 | 录 2 | | --- | --- | | 声 | 明 3 | | | 一、发行人基本情况 4 | | | 二、发行人本次发行情况 18 | | | 三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况 21 | | | 四、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构及其保荐代表人是否存在可能 | | | 影响公正履行保荐职责情形的说明 22 | | | 五、保荐机构承诺事项 23 | | | 六、本次发行履行了必要的决策程序 24 | | | 七、保荐机构关于发行人是否符合国家产业政策和板块定位所作出的专业判 | | | 断以及相应理由和依据，以及核查内容和核查过程 25 | | | 八、保荐机构对公司持续督导期间的工作安排 28 | | | 九、保荐机构对本次证券上市的推荐结论 28 | 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构""保荐人""中信证券"）及 保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》 ...

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 证券代码：000919 证券简称：金陵药业 关于 金陵药业股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函 之 回复报告 保荐人（主承销商） 二〇二三年十二月 深圳证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 10 日印发的《关于金陵药业股份有限公司申请向特定对 象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕120082 号）（以下简称"审核问 询函"）已收悉。金陵药业股份有限公司（以下简称"金陵药业"、"发行人" 或"公司"）与中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）、 江苏泰和律师事务所（以下简称"发行人律师"）、天衡会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"会计师"、"申报会计师"）等相关方对审核问询函所列 示问题进行了逐项落实、核查。现就本次审核问询函提出的问题书面回复如下， 请予审核。 如无特别说明，本审核问询函回复所使用的简称与募集说明书中的释义相同； 以下回复中若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造 成。 1-1 | ਸ਼ | | --- | | 问题 | 1 3 | | --- | --- | | 问 ...

证券代码：000919 证券简称：金陵药业 关于 金陵药业股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核中心意 见落实函 之 回复报告 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十二月 深圳证券交易所： 贵所于 2023 年 11 月 29 日印发的《关于金陵药业股份有限公司申请向特定 对象发行股票的审核中心意见落实函》（审核函〔2023〕120170 号）（以下简 称"落实函"）已收悉。金陵药业股份有限公司（以下简称"金陵药业"、"发 行人"或"公司"）与中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐 人"）等相关方对落实函所列示问题进行了逐项落实、核查。现就本次落实函提 出的问题书面回复如下，请予审核。 如无特别说明，本落实函回复所使用的简称与募集说明书中的释义相同；以 下回复中若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 1-1 | 问题 3 | | --- | 问题 本次发行拟募集资金总额不超过 7.5 亿元（含本数），拟用募集资金 6 亿元 投向合肥金陵天颐智慧养老项目（以下简称合肥养老项目），定位于中高端养老 康复项目，预计运营养 ...

证券代码：000919 证券简称：金陵药业 公告编号：2023-107 根据深交所进一步审核意见，公司会同中介机构对上述文件的相 关内容进行了补充与修订，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网 金陵药业股份有限公司 关于向特定对象发行股票的审核中心意见落实函回复 及募集说明书等申请文件更新的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 金陵药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于金 陵药业股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见落实 函》（审核函〔2023〕120170 号）（以下简称"《意见落实函》"）， 深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进 行了审核，认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求，同时要求 公司对有关事项予以落实和回复。 公司收到《意见落实函》后，会同相关中介机构对《意见落实函》 所列问题进行了认真研究和逐项落实，并对募集说明书等申请文件进 行了相应更新和修订，具体内容详见公司 2023 年 12 月 5 日、12 月 ...

金陵药业股份有限公司 募集说明书（注册稿） 证券代码：000919 证券简称：金陵药业 金陵药业股份有限公司 Jinling Pharmaceutical Company Limited （江苏省南京市经济技术开发区新港大道 58 号） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （注册稿） 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十二月 金陵药业股份有限公司 募集说明书（注册稿） 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承 担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意 见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证， 也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断 或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变 ...

证券代码：000919 证券简称：金陵药业 关于 金陵药业股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核中心意 见落实函 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十二月 深圳证券交易所： 贵所于 2023 年 11 月 29 日印发的《关于金陵药业股份有限公司申请向特定 对象发行股票的审核中心意见落实函》（审核函〔2023〕120170 号）（以下简 称"落实函"）已收悉。金陵药业股份有限公司（以下简称"金陵药业"、"发 行人"或"公司"）与中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐 人"）等相关方对落实函所列示问题进行了逐项落实、核查。现就本次落实函提 出的问题书面回复如下，请予审核。 如无特别说明，本落实函回复所使用的简称与募集说明书中的释义相同；以 下回复中若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 1-1 | 问题 3 | | --- | 之 回复报告 保荐人（主承销商） 注：经营指标均为建成后第五年数据 问题 本次发行拟募集资金总额不超过 7.5 亿元（含本数），拟用募集资金 6 亿元 投向合肥金陵天颐智慧养老项目（以下简称合肥养老项目），定位 ...