证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-019 号 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开 第九届董事会第九次会议和第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于回购 注销部分限制性股票的议案》，因《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）"）首次授予激励对象中 1 人因个人原因离职， 已不符合激励对象条件，公司拟回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售 的限制性股票共计 19,700 股。该议案需提交公司股东大会审议。现将相关事项 说明如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 12 月 30 日，公司召开第八届董事会第二十四次会议，审议通 过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董 事会办理公司 2022 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-017 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于公司计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 基于谨慎性原则，为了更加真实、准确地反映公司截止 2023 年 12 月 31 日财务状况及经营状况，按照《企业会计准则》和公司会计 政策等相关规定，公司对合并报表范围内各公司所属资产进行了减值 测试，根据减值测试结果，对相关资产减值进行了计提、转回和转销。 一、资产减值准备的计提依据及方法 （一）应收款项坏账准备计提依据及方法 报告期末，根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》 的规定及公司相关会计政策，为客观反映各类资产价值，公司采用预 期信用损失法，对纳入计提减值范围的应收款项进行了减值测试，计 提减值准备，并记入当期损益。 （二）存货跌价准备计提依据及方法 报告期末，公司在对存货进行全面盘点的基础上，按存货的成本 与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。库存商品和用于出售的 材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货 的估计售价减去估计的销售费 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-011 号 宁夏东方钽业股份有限公司 第九届监事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁夏东方钽业股份有限公司第九届监事会第六次会议通知于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件、短信等形式向各位监事发出。会议于 2024 年 3 月 29 日在东方钽业办公楼二楼会议室召开。会议应到监事 5 人， 实到 5 人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。 会议由监事会主席李毛毛先生主持。 二、监事会会议审议情况 1、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，通过了《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》。 监事会意见：公司本次计提、转回及转销资产减值准备的决议程 序合法，依据充分；符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情 况，能够公允反映公司资产状况，同意本次计提、转回及转销资产减 值准备。 8、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，通过了《关于有色 矿业集团财务有限公司风险评估报告的议案》。 2、以 ...

2023 年度独立董事述职报告（王幽深） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 宁夏东方钽业股份有限公司 一、基本情况 本人王幽深，回族，1963 年出生，中共党员，大学本科，教授。 1985 年毕业于西北政法大学法律专业。2011 年 12 月取得上市公司独 立董事任职资格。现为北方民族大学法学院教授，宁夏天盛律师事务 所兼职律师，康亚药业独立董事。 作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在 影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 （一）出席股东大会情况 报告期内，公司共召开 8 次股东大会，其中在本人任职期间内召 开 3 次股东大会，本人出席 2 次股东大会。 （二）出席董事会会议情况 报 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（叶森） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人叶森，汉族，1966 年出生，中央党校研究生学历，高级会 计师、审计师、中国注册会计师。1988 年本科毕业于宁夏农学院经 济管理专业，2010 年获得中央党校研究生学历。2010 年取得独立董 事资质。曾任宁夏回族自治区审计厅科员，宁夏电力投资集团有限公 司财务金融部副经理、经理、集团公司总会计师，北京泽化化学工程 有限公司副总经理、财务总监，宁夏金和化工有限公司董事、北京泽 化化学工程有限公司工作副总经理、财务总监；宁夏金昱元化工集团 股份有限公司总裁，宁夏中科生物科技股份有限公司独立董事。现任 宁夏启玉生物新材料有限公司执行董事、法定代表人。 二、2023 年度履职情况 （一）出席股东大会情况 （四）出席独立董事专 ...

宁夏东方钽业股份有限公司全体股东： 根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《企业内部控制 基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制 度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）内部控制的 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。 监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督;经理层负责组织领导 企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级 管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标:合理保证企业经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，增强公司风险控制能力，提高公 司经营效率和效果。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 上述目标提供合 ...

招商证券股份有限公司 关于宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为宁夏东 方钽业股份有限公司（以下简称"东方钽业"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 有关规定，对东方钽业 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真审慎的核 查，发表如下独立核查意见： 一、募集资金基本情况 XYZH/2023YCAA1B0129 号《验资报告》。 （二）募集资金使用及结余情况 截至 2023年 12月 31日，公司累计使用募集资金人民币 122,233,198.42元， 其中：本年度使用 122,233,198.42 元，均投入募集资金项目。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用金额人民币 122,233,198.42 元，募 集资金专户余额为人民币 549,514,554.31 元（包括存款 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张文君） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人张文君，男，汉族，中共党员，1965 年出生，1991 年毕业 于兰州商学院企业管理专业，大专学历，高级会计师，中国注册会计 师、中国注册税务师、中国注册资产评估师。2002 年 1 月取得上市 公司独立董事任职资格。历任灵武市饮食服务公司会计，灵武市民贸 特需供应公司副总经理，主管会计工作；宁夏会计师事务所部门经理； 五联联合会计师事务所宁夏分所部门经理；北京五联方圆会计师事务 所宁夏分所副所长；信永中和会计师事务所银川分所高级经理; 2010 年 4 月 1 日至今任吴忠仪表有限责任公司总会计师。现任宁夏西部创 业实业股份有限公司独立董事，宁夏建材集团股份有限公司独立董事。 作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立 ...

二、2023 年度履职情况 （一）出席股东大会情况 报告期内，公司共召开 8 次股东大会，其中在本人任职期间内召 开 3 次股东大会，本人出席 2 次股东大会。 （二）出席董事会会议情况 宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吴春芳） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人吴春芳，汉族，1966 年出生，中共党员，大学本科，注册 会计师、注册税务师、高级会计师。1991 年毕业于宁夏回族自治区 党校经济管理学专业。2018 年 4 月取得上市公司独立董事任职资格。 历任宁夏中宁县经济委员会办事员、中宁县乡镇企业管理局科员；北 京五联方圆会计师事务所有限公司（前身为宁夏五联会计师事务所有 限公司/五联联合会计师事务所有限公司）审计项目经理、审计业务 部副主任，标准复核部副主任；宁夏银星能源股份有公司副总会 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 为规范独立董事行为，进一步完善宁夏东方钽业股份有限公司（以下称"公 司"）法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运 作，公司独立董事尽责履职，保护公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下称 "《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下称"《独立董事管理办 法》"）等法律、行政法规、规范性文件和《宁夏东方钽业股份有限公司章程》 （以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保 ...