山金国际黄金股份有限公司 独立董事制度 （草案） 山金国际黄金股份有限公司 独立董事制度 （草案） 第一章 总则 （H股发行后适用） 二○二五年七月 第一条 为规范山金国际黄金股份有限公司(以下简称"公司")独立董事行 为，充分发挥独立董事的作用，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，促 进公司规范运作，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）和《山 金国际黄金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独 立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立 性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照国家相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与 ...

山金国际黄金股份有限公司 信息披露事务管理制度 （草案） （H股发行后适用） 二○二五年七月 1 山金国际黄金股份有限公司 信息披露事务管理制度 （草案） 第一章 总则 第一条 为规范山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 事务管理工作，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港证 券及期货条例》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）等相关法律法规、规范性文件以及《山金国际黄金股份有限公司公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司股票及其衍生品种价格产生重 大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管部门要求披露的信息；本制 度所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公 众公布前述信息，并按规定报送证券监管部门。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资 ...

山金国际黄金股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 $$\Xi{\mathrm{O}}{\mathrm{=}}\Xi{\#}{\pm}\Xi$$ 1 第一条 为完善山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 增强董事会决策功能，提高公司内部控制能力，健全公司内部控制制度，完善内部 控制程序，董事会设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"、"委员会"）， 行使《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定的监事会的职权，负 责公司内、外审计沟通、监督和核查工作。 山金国际黄金股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，制 订本工作细则。 第三条 审计委员会为董事会下设的专门机构，依据有关法律、法规和有关政策， 以及本工作细则的规定独立履行职权，向董事会报告工作并对董事会负责。不受公 司任何其他部门和个人的干预。 第四条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他 ...

山金国际黄金股份有限公司 投资者关系管理制度 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 投资者关系管理制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为促进和完善山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司投资者关系管理工作，根据依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等规定，及《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《山金国际黄金股份有限 公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关要求，并结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之 间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价 值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的内容和方式 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件 ...

二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 内幕信息管理制度 （草案） （H股发行后适用） （草案） 第一章 总 则 第一条 为加强山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、法规、 业务规则及《山金国际黄金股份有限公司公司章程》《山金国际黄金股份有限公 司信息披露事务管理制度》等的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人。经董事会或董事会秘书 授权，董事会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。 第二章 内幕信息的范围 第四条 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公 司证券的市场供求有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国 证监会指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。 山金国际黄金股份有 ...

山金国际黄金股份有限公司 独立董事制度 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为规范山金国际黄金股份有限公司(以下简称"公司")独立董事行 为，充分发挥独立董事的作用，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，促 进公司规范运作，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《山 金国际黄金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照国家相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护本公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利益关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事 ...

山金国际黄金股份有限公司 接待和推广工作制度 二○二五年七月 （二）诚实守信的原则。公司相关的接待和推广工作应客观、真实和准确， 不得有虚假记载和误导性陈述。 （三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得擅自向对方披露、透 露或泄露非公开重大信息，也不得在其内部刊物或内部网络上刊载非公开重大信 息。 （四）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门对上 市公司信息披露的规定，在接待和推广的过程中保证信息披露真实、准确、完整、 及时、公平。 山金国际黄金股份有限公司 接待和推广工作制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范本公司的接待和推广 行为和管理，加强本公司的推广以及与外界的交流和沟通，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会《上市公司 信息披露管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》《自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《山金国际黄金股份 有限公司章程》，并结合本公司具体情况，制定及更新本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是 ...

（H股发行后适用） 二○二五年七月 1 山金国际黄金股份有限公司 对外担保制度 （草案） 山金国际黄金股份有限公司 对外担保制度 （草案） 第一章 总则 第一条 为维护公司股东和投资者的利益，规范公司的担保行为，控制公司资产运 营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《山金国际黄金股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项的事前 评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状况恶化等原因 给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生的债务 风险。 第四条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司，包括公司对全资、控股子 公司的担保。 第三章 对外提供担保的程序 第五条 本制 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 28 日召开 第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第十次会议，审议通过了《关于制定 公司于 H 股发行上市后适用的<山金国际黄金股份有限公司章程（草案）>及相 关议事规则（草案）的议案》。现将有关情况公告如下： 证券代码：000975 证券简称：山金国际 公告编号：2025-037 山金国际黄金股份有限公司 关于制定公司于H股发行上市后适用的《山金国际黄金股份有限公司 章程（草案）》及相关议事规则（草案）的公告 《公司章程（草案）》《股东会议事规则（草案）》《董事会议事规则（草 案）》经股东大会批准后，将于公司发行的境外上市外资股（H 股）在香港联交 所上市交易之日起生效。 二、其他事项说明 1、上述事项尚需提交股东大会以特别决议方式审议。 一、修订《公司章程》及其附件的情况 公司拟发行境外上市外资股（H 股）并在香港联合交易所有限公司（以下简 称"香港联交所"）主板挂牌上市（以下简称"本次发行上市"），根据《中华 人民共和国公司法》《中华人 ...

山金国际黄金股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （草案） （H股发行后适用） 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 1 （草案） 第一章 总则 第一条 为完善山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 增强董事会决策功能，提高公司内部控制能力，健全公司内部控制制度，完善内部 控制程序，董事会设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"、"委员会"）， 行使《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定的监事会的职权，负 责公司内、外审计沟通、监督和核查工作。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，制 订本工作细则。 第三条 审计委员会为董事会下设的专门机构，依据有关法律、法规和有关政策， 以及本工作细则的规定独立履行职权，向董事会报告工作并对董事会负责。不受公 司任何其他部门和个人的干预。 第四条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则、公司股票 上市地证券监管规则及其他有关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公 司章程》、本工作细 ...