山金国际黄金股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （草案） （H股发行后适用） 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 1 （草案） 第一章 总则 第一条 为完善山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 增强董事会决策功能，提高公司内部控制能力，健全公司内部控制制度，完善内部 控制程序，董事会设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"、"委员会"）， 行使《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定的监事会的职权，负 责公司内、外审计沟通、监督和核查工作。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，制 订本工作细则。 第三条 审计委员会为董事会下设的专门机构，依据有关法律、法规和有关政策， 以及本工作细则的规定独立履行职权，向董事会报告工作并对董事会负责。不受公 司任何其他部门和个人的干预。 第四条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则、公司股票 上市地证券监管规则及其他有关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公 司章程》、本工作细 ...

山金国际黄金股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二○二五年七月 1 山金国际黄金股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为建立、完善公司高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有 效的薪酬管理制度，实施公司的人才开发与利用战略，董事会决定下设公司薪酬与 考核委员会，作为制订和管理公司高级人力资源薪酬方案，评估高级管理人员业绩 指标的专门机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理 准则》等有关规定，制订本工作细则。 第三条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守《山金国际黄金股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、本工作细则及其他有关法律、法规的规定； 薪酬与考核委员会决议内容违反《公司章程》、本工作细则及其他有关法律、法规 的规定，该项决议无效；薪酬与考核委员会决策程序违反《公司章程》、本工作细 则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作出之日起60日内，有关利害关系人 可向公司董事会提出撤销该 ...

山金国际黄金股份有限公司 重大信息内部报告制度 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 重大信息内部报告制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了加强山金国际黄金股份有限公司（下称"公司"）的重大信息 内部报告工作的管理，确保及时、准确、真实、完整地披露所有对本公司股票及 其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，现根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、 业务规则及《山金国际黄金股份有限公司公司章程》《山金国际黄金股份有限公 第二条 本制度所称重大信息是指本制度第二章规定的信息及其他对公司股 票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。重大信息内部报告制度是指 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响 的情形或事件时，按照本制度规定负有报告责任的有关人员和公司，应及时将相 关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第三条 重大信息内部报告制度的实施应当符合真实、准确、完整、及时、 保密的原则 ...

山金国际黄金股份有限公司 信息披露事务管理制度 二○二五年七月 1 山金国际黄金股份有限公司 信息披露事务管理制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 事务管理工作，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）等相关法律法规、规范性文件以及《山金国际黄金股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司股票及其衍生品种价格产生重 大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管部门要求披露的信息；本制 度所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公 众公布前述信息，并按规定报送证券监管部门。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 ...

山金国际黄金股份有限公司 募集资金管理制度 （草案） （H股发行后适用） 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 募集资金管理制度 （草案） 第一章 总 则 第一条 为规范山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、法规、规范性文件 及《山金国际黄金股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本管理制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金监管。 公司在香港证券市场通过发行H股募集资金管理按照《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》及公司其他内部管理制度的相关规定执行。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其 募 ...

山金国际黄金股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 $$\exists0\exists\exists\nexists\exists\exists$$ 1 山金国际黄金股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第五条 独立董事专门会议既可采用现场会议形式，也可采用非现场会议的 通讯表决方式。 第六条 独立董事专门会议应由全部独立董事出席方可举行。 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和 主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举 一名代表主持。 第八条 独立董事专门会议应于会议召开前2天（不包括开会当日）发出会议 通知。 如有紧急情况需要召开临时会议的，可以不受上述通知时间限制，随时通过 电话或电子邮件等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。 第一条 为进一步完善山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障独立董事有效履职， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 ...

山金国际黄金股份有限公司 股东会议事规则 $$\exists0\exists\exists\nexists\exists\exists$$ 1 第一章 总则 第一条 为了规范山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）行为，提高股东会的议事效率，保证股东会依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司股东会规则》及《山金国际黄金股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》），结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司股东会是公司的权力机构，应遵照法律、法规、规范性文件及 本规则规定的职权范围内行使职权。 第四条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 山金国际黄金股份有限公司 股东会议事规则 第五条 公 ...

山金国际黄金股份有限公司 新股申购管理办法 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 新股申购管理办法 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了规范山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）新股申购 行为，确保公司申购新股资金的安全，防范操作风险，进一步提高公司资金的收 益水平，实现股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》等相关法律、行政法规和规范性文件及《山金国际黄金股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本办法。 第二条 新股申购指公司通过上海、深圳证券交易所交易系统购买首发或增 发股票的行为。 第三条 新股申购要在保证公司生产经营正常运行的前提下，严格执行操作 程序，确保资金安全。 第四条 新股申购资金总额不得超过董事会和股东会决议范围，在该额度范 围内，用于新股申购的资金可以循环使用。 第二章 组织实施 第五条 新股申购工作由公司董事会根据《公司章程》授权公司管理层组织 实施，新股申购小组在公司副总经理的领导下负责新股申购的具体操作，由公司 财务部、董事会办公室等职能部门成立新股申购运作小组负责具体运作。 第六 ...

山金国际黄金股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范山金国际黄金股份有限公司(以下简称"公司") 信息披露暂 缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人依法依规履行信息披露义务，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓 与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件及《山 金国际黄金股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司和相关信息披露义务人按照《深圳证券交易所股票上市规则》 及深圳证券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的， 适用本制度。 第三条 公司和相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂 ...

山金国际黄金股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案 管理工作制度 二○二五年七月 1 山金国际黄金股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及山金国际黄金股份有限 公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中的 信息安全，规范公司、有关证券公司、证券服务机构在公司境外发行证券及上 市过程中的保密和档案管理工作，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国保守国家秘密法》和《中华人民共和国档案法》《关于加强境内企业境 外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》等法律法规的有关规定， 公司特制定《保密和档案管理工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国 大陆地区以外的国家和地区发行证券及上市，以及上市后在同一境外市场发行 证券或在其他境外市场发行证券及上市。"证券"，是指公司在境外发行上市 的股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券或者其他具有股权性质的证券。 本制度适用于公司境外发行证券及上市的全过 ...