山金国际黄金股份有限公司 ESG管理办法 （草案） （H股发行后适用） 二○二五年七月 1 第五条 公司应当按照本办法的要求，积极履行ESG职责，不定期评估公司 ESG 职责的履行情况，披露公司 ESG 报告。 第二章 ESG 理念与原则 山金国际黄金股份有限公司 ESG管理办法 （草案） 第一章 总则 第一条 为建立健全山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）ESG 管理体系，规范 ESG 管理工作，推动公司最大限度地创造经济、社会和环境的 综合价值，实现高质量、可持续发展，根据《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》等有关法律法规、规范性文件及《山金国际黄金股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称ESG职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境 （Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义 务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全 和透明。 第三条 本办法所称利益相关方，指可能会受到公司决策和行为影响或影响 公司决策和行为的个人或团体，包括但不限于 ...

山金国际黄金股份有限公司 委托理财管理办法 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 委托理财管理办法 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为维护山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）及其股东的合法权益，加强和规范委托理财业务的管理，提高投资收益， 防范投资风险，保证资金的安全和有效增值，规避经营风险，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指南第1号——主板上市公司规范运作》等有关法 律法规和规章制度及《山金国际黄金股份有限公司公司章程》《山金国际黄金股 份有限公司投资管理制度》的规定，结合本公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司及控股子 公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则， 委托商业银行、信托公司等金融机构进行短期投资理财的行为。 第三条 本办法适用于公司及公司的控股子公司。公司控股子公司进行委托 理财须报经公司审批，未经审批不得进行任何委托理财活动。 第二章 投资理财产品的基 ...

山金国际黄金股份有限公司 独立董事年报工作制度 $$\exists0\exists\exists\nexists\exists\exists$$ 山金国际黄金股份有限公司 独立董事年报工作制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理机制，建立健全公司内部控制制度，提高信 息披露质量，明确独立董事在年报编制过程中的职责，充分发挥独立董事在年报 披露方面的监督作用，确保年报的真实、准确、完整，根据《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《山金国际黄金股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），结合本公司年度报告编制和披露工作的实际情况，制定本工 作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和信息披露过程中勤勉尽责地开展工作， 切实履行独立董事的责任和义务。独立董事应当按照有关法律、行政法规、规范 性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益。 第二章 汇报制度 第三条 每个会计年度结束后，独立董事应及时听取公司管理层对公司本年 度的生产经营情况、财务状况 ...

山金国际黄金股份有限公司 外部信息使用人管理制度 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信 息使用人管理，依据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、业务规则及《山金国际黄金股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《山金国际黄金股份有限公 司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露事务管理制度》"）《山金 国际黄金股份有限公司内幕信息管理制度》（以下简称"《内幕信息管理制度》"） 等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的信息是指，涉及公司经营、财务或者对公司股票及其 衍生品种在交易活动中的交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于 定期报告、临时公告、业绩预告和业绩快报公告及正在筹划的公司重大事项等。 第三条 公司外部信息使用人管理工作由公司董事会秘书负责，经董事会或 董事会秘书授权，公司董 ...

山金国际黄金股份有限公司 投资管理制度 二○二五年七月 1 山金国际黄金股份有限公司 投资管理制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为维护山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）及 其股东的合法权益，规范公司的投资行为，提高投资决策效率，防范投资风险，保证投 资资金的安全和有效增值，规避经营风险，明确公司重大投资、财务决策的批准权限与 批准程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——主板上市公司规范运 作》等有关法律法规和规章制度及《山金国际黄金股份有限公司章程》的规定，结合本 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大投资"包括下列事项: 购买或出售资产；对外投资（含 委托理财、对子公司投资等）；租入或者租出资产；签订管理方面的合同（含委托经营、 受托经营等）；赠与或者受赠资产；债权或债务重组；研究与开发项目的转移；签订意 向书、协议书或合同；董事会、股东会认定的其他事项。上述购买或者出售资产，不包 括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品 ...

山金国际黄金股份有限公司 内幕信息管理制度 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 内幕信息管理制度 （经 2025 年 7 月 28 日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所股票上市规则》等有关法律、法规、业务规则及《山金国际黄金股份有限公司 公司章程》《山金国际黄金股份有限公司信息披露事务管理制度》等的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人。经董事会或董事会秘书 授权，董事会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。 第二章 内幕信息的范围 第四条 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公 司证券的市场供求有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国 证监会指定的信息披露刊物或网 ...

山金国际黄金股份有限公司 章 程 （草案） （H股发行后适用） 二○二五年七月 2 | 第一章 | 总则 | | | 5 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | | 6 | | 第三章 | 股 | 份 | | 7 | | 第一节 | | 股份发行 | | 7 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | | 8 | | 第三节 | | 股份转让 | | 9 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 11 | | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 11 | | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | | 13 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | | 15 | | 第四节 | | 股东会的召集 | | 18 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | | 20 | | 第六节 | | 股东会的召开 | | 21 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | | 25 | | 第五章 | | 党的组织 | | 30 | | 第六章 | | 董事和董事会 | | 32 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | | 32 | ...

山金国际黄金股份有限公司 关联交易决策制度 （草案） （H股发行后适用） 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 关联交易决策制度 （草案） 第一章 总则 第一条 为规范山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，维护公司及股东的合法权益，根据《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）和《山金国际黄金股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，制定本制度。 本制度适用于公司的关联交易管理。公司从事与关联人的经济交易活动，应 遵守本制度的规定。本制度中如无特别说明，提及"关联交易"或"关连交易" 时既包括《深交所上市规则》项下的"关联交易"，也包括《香港上市规则》项 下"关连交易"；提及"关联人"或"关连人"时既包括《深交所上市规则》项 下的"关联人"，也包括《香港上市规则》项下"关连人士"。 公司所属子公司发生的关联交易活动，应遵循本制度的规定，各公司的总经 理为关联交易管理的第一责任人 ...

山金国际黄金股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （H股发行后适用） 二○二五年七月 1 山金国际黄金股份有限公司 股东会议事规则 (草案) 第一章 总则 第一条 为了规范山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）行为，提高股东会的议事效率，保证股东会依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司股东会规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及《山金国际黄 金股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本 规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司股东会是公司的权力机构，应遵照法律、法规、规范性文件及 本规则规定的职权范围内行使职权。 第四条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则、 本规则及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股 ...

二○二五年七月 1 山金国际黄金股份有限公司 对外担保制度 山金国际黄金股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为维护公司股东和投资者的利益，规范公司的担保行为，控制公司资产运 营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《山金国际黄金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，特制定本制度。 第二条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项的事前 评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状况恶化等原因 给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生的债务 风险。 第四条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司，包括公司对全资、控股子 公司的担保。 第五条 本制度所称对外担保，是指公司为债务人（被担保方）进行资金融通或商 品流通，向债权人提供保证、抵押或质押担保。 ...