甘肃皇台酒业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为完善甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，促进公司的规范运作，更好的维护公司整体利益，保障全体股东特别是中 小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运 作》等法律法规以及《甘肃皇台酒业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司 ...

第一章 总 则 第一条 为规范甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称"公司 "）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《甘肃皇台酒业股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或 无偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； 甘肃皇台酒业股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般 水平； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平； （五）深圳证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公 司，且该 ...

甘肃皇台酒业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范甘肃皇台酒业股份有限公司（以下称"公司"）募集资金管 理，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》以及《上市公司募集资金监管规则》等国家有关法律法规以及《甘 肃皇台酒业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证 等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，并且持续关注募集资金存放、管理和 使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的 有效实施。公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自 ...

甘肃皇台酒业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范公司运作，明确董事会的职责权限，提高董事会的议事效 率，保证董事会议事程序和决议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《甘肃皇台酒业股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）及有关规定，制定本规则。 第二条 甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会会议，要以 经济建设为中心，实事求是，依法办事，确保工作效率，保障股东合法权益，讨 论决定公司重大事项。 第三条 董事会是公司的决策机构，是股东会的执行机构，执行股东会通过 的各项决议，并向股东会负责并报告工作，公司董事会应当在《公司法》《证券 法》《公司章程》和本规则规定的范围内行使职权。 董事会应当严格按照股东会和本公司《公司章程》的授权行事，不得越权形 成决议。 第二章 董事会及董事长的职权 第四条 董事会依法行使下列职权 1 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年 ...

甘肃皇台酒业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为充分保障甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称"公司"）及全 体股东的合法权益，规范公司关联交易程序，保证公司关联交易的公允性，根据 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）等法律法规以及《甘肃皇台酒业股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或控股子公司与公司关联方之间发生 的转移资源或义务的事项，包括： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除 外）； 3、提供财务资助（含委托贷款）； 4、提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司担保）； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或者受赠资产； 8、债权或者债务重组； 9、签订许可协议； 10、研究与开发项目的转移； 11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 12、购买原材料、燃料、动力； 13、销售产品、商品； 14、提供或者接受劳务； 15、委托或者受托 ...

（一） 委托理财的资金为公司闲置资金，不得挤占公司正常运营和项目建 设资金； 甘肃皇台酒业股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财 的交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规以及《甘肃皇台酒业股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许及有效控制投资风险 的情况下，公司及下属公司（指公司的全资子公司及控股子公司）在控制投资风 险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托银行、信托、 证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等 专业理财机构对公司财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司从事委托理财坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增 值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务 ...

甘肃皇台酒业股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。公司经甘肃省人民政府 1998 年 9 月 15 日以甘政函〔1998〕63 号文件批准，由甘肃皇台实业（集团）有限责任公司、北京丽泽隆科贸公司、上 海人民印刷八厂、安阳市长虹彩印企业集团和苍南县迪科技术发展公司共同作为 发起人，以发起方式设立；公司于 1998 年 9 月 29 日在甘肃省工商行政管理局登 记注册，取得营业执照，营业执照号为 6200001050182。2008 年 2 月 28 日，经 甘肃省工商行政管理局核准，本公司新注册号 620000000002650 启用，原注册号 6200001050182 作废。2015 年 8 月 7 日，按三证合一的要求，经甘肃省工商行政 管理局核准，换发了新的营业执照，统一社 ...

甘肃皇台酒业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 （四）公司将经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第四条 公司投资活动应遵循以下原则： 第一条 为规范甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称"公司"）的投资行 为，控制投资风险，提高投资收益，实现投资决策的规范化、科学化、制度化， 维护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）等法律法规以及《甘肃皇台酒业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过 1 年（含 1 年）的 投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过 1 年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但 ...

股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司章程指引》（以 下简称"章程指引"）等法律法规以及《甘肃皇台酒业股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依 法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》《公司章程》及本规则规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会 应当在 2 个月内召开。公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在 地中国证监会派出机构和深圳证券交易所（以下简称"证券交 ...

甘肃皇台酒业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称"公司 " ）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，保证 公司董事有效地履行其职责和义务，有效调动公司高级管理人员的工作积极 性，提高公司的经营管理效率，进一步促进公司稳定持续发展，根据《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定以及《甘 肃皇台酒业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员： （一）董事会成员：包括非独立董事（含职工代表董事）、独立董事； （二）高级管理人员：包括公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务 负责人及《公司章程》认定的其他人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬制度和薪酬方案，公司董事会负责 审议高级管理人员的薪酬考核制度和薪酬方案。 第五条 公司人力资源、财务有关部门配合董事会进行公司董事、高级管理 人员薪酬方案的具体实施。 4 第三章 薪酬标准和支付方式 第六条 公司董事的薪酬构成： （一）战略导向原则：薪酬 ...