华润三九医药股份有限公司 关联交易管理办法 （经公司董事会 2025 年第十四次会议审议通过，待公司 2025 年第七 次临时股东会审议） 1 第一章 总则 第一条 为规范华润三九医药股份有限公司（以下简称"公司"） 与控股股东及其他关联人之间的经济行为，进一步规范公司与控股股 东及其他关联人的资金往来，保证公司与关联人之间订立的关联交易 合同符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和全体股东利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（简称《股票上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》等法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，特制定本关 联交易管理办法（以下简称"本办法"）。 第二章 关联人、关联关系、关联交易 第二条 本办法所称关联人包括关联法人（或者其他组织）和关 联自然人。 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公 司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）； （ ...

华润三九医药股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 12 月 9 日经公司 2025 年第十四次董事会审议制定） 第一章 总则 第一条 为了促进华润三九医药股份有限公司（以下简称"本公 司"或"公司"）的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发 挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》以及《华润三九医药股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等相关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与证券监管机构、深 圳证券交易所之间的指定联络人。董事会秘书为公司的高级管理人员， 对公司和董事会负责，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保 管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应当遵守《公司章程》规定，承担高级管理人员的有 关法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易 所颁 ...

华润三九医药股份有限公司 董事会战略投资委员会实施细则 （2025 年 12 月 9 日经公司 2025 年第十四次董事会审议修订） 第一章 总则 第一条 为适应华润三九医药股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，提高重大投资决策的 效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《华润三九医药股份有限公司章程》（以下简称公司章程） 及其他有关规定，本着有利于提高董事会决策效率、决策水平及决策科学 性的原则，公司特设立董事会战略投资委员会，并制定本实施细则。 第六条 战略投资委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之 一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第七条 战略投资委员会设主任委员（召集人）一名，主任委员在委员 内选举，并报请董事会批准产生。主任委员负责召集和主持委员会工作。 当主任委员不能履行职责时，由其指定一名其他委员代行职责；主任 委员不履行职责，也不指定其他委员代行职责时，由董事会指定一名委员 履行主任委员职责。 第八条 委员任期与公司其他董事相同，每届任期不得超过三年，任期 届满，连 ...

（2025 年 12 月 9 日经公司 2025 年第十四次董事会审议修订） 1 第一章 总 则 华润三九医药股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善公司内部控制体系，充分发挥独立董事的 作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》和《华润三九医药股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 在公司年报编制和披露过程中，独立董事应切实履行独 立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所及其 他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。 第四条 在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务。 在年度报告披露前，严防内幕信息泄露、内幕交易等违法违规行为发 生。 第二章 汇报制度 第五条 每一会计年度结束后，公司管理层应及时向每位独立董 事全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。 第六条 公司应安排每位独立董事对公司的生产经营情况、重大 事项进展情况进行实地考察。 2 第七条 上述第五条和第 ...

华润三九医药股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 12 月 9 日经公司 2025 年第十四次董事会审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者之 间的有效沟通，促进公司完善治理，切实保护投资者特别是中小投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工 作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》 等有关法律法规和规章等，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守有关法律、法规、 规章及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）有关规定及本公司《公 司章程》的规定。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律 ...

华润三九医药股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 12 月 9 日经公司 2025 年第十四次董事会审议制定） 第一章 总则 第一条 为进一步完善华润三九医药股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）法人治理结构，规范公司董事、高级管理人 员的离职管理，维护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、 规范性文件以及《华润三九医药股份有限公司章程》（以下简称公司 章程）等有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员 因任期届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交 书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易 日内披露有关情况。 第四条 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事 仍应当按照有关法律法规、深圳证券交易所其他规定和公司章程的规 定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事 ...

华润三九医药股份有限公司 董事和高级管理人员持有及买卖本公司股份 的专项管理制度 （2025 年 12 月 9 日经公司 2025 年第十四次董事会审议修订） 第一章 总则 第一条 为加强对华润三九医药股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》 和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交 易所规则中关于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺 的，应当严格遵守。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有本公司 ...

华润三九医药股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司董事会 2025 年第十四次会议审议通过，待公司 2025 年第七次 临时股东会审议） 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，充分发挥独立董事在公 司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《华润三九医药股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 ...

华润三九医药股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 12 月 9 日经公司 2025 年第十四次董事会审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司日常运作，明确华润三九医药股份有限公司（以下简称公司）总 裁职责，规范总裁的行为，保证总裁正确行使职权，承担义务，依据《中华人民共 和国公司法》（简称《公司法》）《上市公司治理准则》《华润三九医药股份有限公司 章程》（简称《公司章程》）及证券监管机构的有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设总裁一名，由董事会聘任，对董事会负责。总裁全面负责一切公司日 常经营管理活动，并作为公司代表处理有关法律事务。 第三条 总裁及其他高级管理人员应拥护中国共产党的领导，坚决贯彻落实党和国家 的方针政策和战略部署，做到对党忠诚、勇于创新、治企有方、兴企有为、清正廉 洁。 第四条 总裁及其他高级管理人员应遵守国家法律、法规和《公司章程》的规定，执 行公司董事会决议。应当充分贯彻董事会的意图，确保公司日常经营管理活动规范、 高效进行，为提高公司经济效益作出最大努力。 第五条 总裁及其他高级管理人员必须履行对公司诚信、忠诚、勤勉的义务，以股东 财富最大化作为其工作的核心任务，不得参与 ...

华润三九医药股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 （2025 年 12 月 9 日经公司 2025 年第十四次董事会审议修订） 第一章 总则 第一条 为加强华润三九医药股份有限公司（以下简称"华润三 九"或"公司"）的内幕信息管理，强化内幕信息保密工作，维护信 息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》和《上 市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规，及《公司章程》等有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于华润三九内幕信息及其知情人的管理事 宜。本制度未规定的，适用《华润三九医药股份有限公司信息披露事 务管理制度》（以下简称"《信息披露事务管理制度》"）的相关规定。 第三条 公司内幕信息知情人应知悉相关法律法规，严守保密义 务，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券 交易价格，并应严格遵循本制度的相关规定进行登记，配 ...