广东炬申物流股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：001202 证券简称：炬申股份 公告编号：2024-033 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券 交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）的规定，广东炬申物流股份 有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编制了截至2023年12月31日募 集资金年度存放与使用情况的专项报告。 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准广东炬申物流股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可〔2021〕1117 号），本公司由主承销商民生证券股份有限 公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 32,242,000 股，发行价为每股人民币 15.0 ...

广东炬申物流股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范广东炬申物流股份有限公司（以下简称"公司""本公 司"）的重大信息内部报告、传递程序，保证公司内部重大信息的快速传递、 归集和有效管理，确保公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及《广东炬申物流股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《信息披露事务管理制度》等有关 规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定负有报告义务的有关人员和公司，应及时将有关信息向公司董事长和董事会 秘书报告的制度。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员、公司各部门负责人、公司下属分 公司的负责人、公司子公司的董事长和总经理负有向公司董事长和董事会秘书 报告其职权范围内所知悉重大信息的义务。 公司下属分公司、子公司负责人可以指定熟悉相关业务和法规的人员为证 券事务信息负责人，负责各分、子公司重大 ...

第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为， 含财务会计报告审计及内部控制审计服务。公司聘任会计师事务所从事除财务 会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 在董事会、股东大会审议前，公司不得聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范广东炬申物流股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）年审会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范 性文件以及《公司章程》等的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （五）能认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良 好的社会声誉和执业质量记录； （六）符合国家法律法规、规章或规范性文件要求的其他条 ...

广东炬申物流股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （李萍） 各位股东及股东代表： 本人作为广东炬申物流股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任职 期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、 规范性文件、规章制度以及《广东炬申物流股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、公司《独立董事工作制度》等规定，在2023年度工作中，忠实勤勉， 认真履行了独立董事职责，按规定出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对 公司有关事项发表意见，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的利益。 现将本人2023年度履行独立董事职责的基本情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李萍，1964年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，学士 学位。先后担任兰州商学院会计系教师、甘肃中实审计事务所合伙人、甘肃正昌会 计师事务所注册会计师，现任广东金融学院会计系教授。本人曾兼任南方风机股份 有限公司独立董事，现兼任广东炬申物流股份有限公司、东莞勤上光电股份有限公 司独立董事。 （二）不存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，本人未在公司担 ...

广东炬申物流股份有限公司 关于会计师事务所2023年度履职情况评估报告暨审计委员会履行 监督职责情况的报告 广东炬申物流股份有限公司（以下简称"公司"）续聘天健会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构。根据《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，公司第三届董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对会计师事 务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： - 1 - 事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期 2011年7月18日 组织形式 特殊普通合伙 注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238人 上年末执业人 员数量 注册会计师 2,272人 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836人 2023年（经审 计）业务收入 业务收入总额 34.83亿元 审计业务收入 30.99亿元 证券业务收入 18.40亿元 2023年上市公 司（含A、B 股）审计情况 客户家数 ...

广东炬申物流股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 2024 年 4 月 广东炬申物流股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应广东炬申物流股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 的需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的核心竞争力，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《广东炬申物流股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会， 并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公 司长期发展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究，向董事会报告工作并对 董事会负责。 第三条 战略委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本实施细则及其他 有关法律、法规的规定。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会由 3 名董事组成，其中董事长为委员会固有委员并担任 战略委员会主任。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。 战略委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或 ...

经核查独立董事李萍、匡同春、杨中硕的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任 任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，公司独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等对独立董事独立性的相关要求。 广东炬申物流股份有限公司董事会 2024年4月19日 - 1 - 广东炬申物流股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 广东炬申物流股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据中国证券监督管 理委员会《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等要求，就 公司在任独立董事李萍、匡同春、杨中硕的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕7-378 号 广东炬申物流股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了广东炬申物流股份有限公司（以下简称炬申股份公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的炬申股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供炬申股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为炬申股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解炬申股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况， ...

民生证券股份有限公司 关于广东炬申物流股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐人"）作为广东炬申物流 股份有限公司（以下简称"炬申股份"、"公司"）首次公开发行股票并在深圳证券交 易所上市持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规， 对炬申股份 2023 年度募集资金的存放及使用情况进行了核查，核查情况如下： | 项目 | | 序号 | 金 额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | | 25,705.86 | | | 利息收入净额 | B2 | | 1,184.39 | | 本期发生额 | 项目投入 | C1 | | 8,784.44 | | | 利息收入净额 | C2 | | 220.14 ...

关于广东炬申物流股份有限公司 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 上市公司简称：炬申股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘愉婷 | 联系电话：020-88831255 | | 保荐代表人姓名：黄颖 | 联系电话：020-88831255 | 民生证券股份有限公司 2023年度保荐工作报告 三、公司及股东承诺事项履行情况 3 | 公司及股东承诺事项 | 是否履 | 未履行承诺的原 | | --- | --- | --- | | | 行承诺 | 因及解决措施 | | 1、股份流通限制和股东对所持股份自愿锁定的承诺 | 是 | 不适用 | | 2、股东持股意向和减持意向声明承诺 | 是 | 不适用 | | 3、稳定股价预案的具体措施承诺 | 是 | 不适用 | | 4、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或 | 是 | 不适用 | | 者重大遗漏的承诺 | | | | 5、未履行承诺的约束措施 | 是 | 不适用 | | 6、利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 | | 7、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 | | 8、关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 ...