东兴证券股份有限公司 关于江西阳光乳业股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为江西阳光 乳业股份有限公司（以下简称"阳光乳业"或"公司"）首次公开发行股票并上 市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对阳光乳业 2024 年度内部控制自我评价报告进行了核查，并发表如下意见： 一、保荐机构的核查工作 1.建立和完善符合现代管理要求的内部组织架构，形成科学的决策机制、执 行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2.建立切实有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司业务活动的健康 运转； 3.避免或降低风险，消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误行为，保护 公司财产的安全完整； 东兴证券通过查阅公司各项业务和管理规章制度、相关股东大会、董事会等 会议记录、监事会报告、审计报告 ...

东兴证券股份有限公司 关于江西阳光乳业股份有限公司 2024 年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：阳光乳业 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张树敏 联系电话：010-66555305 | | | 保荐代表人姓名：周滨 联系电话：010-66555305 | | | 现场检查人员姓名：张树敏、周滨 | | | 现场检查对应期间：2023年12月1日-2024年12月31日 | | | 现场检查时间：2024年10月27日-2024年10月30日、2025年4月14日-2025年4月16日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | 不 （一）公司治理 是 适 | 否 | | 用 | | | 现场检查手段：查阅公司章程和公司治理相关制度；查阅三会文件及相关决议，核查其执行情 | | | 况；核查董监高人员变动及相关决策文件，以及信息披露文件；核查控股股东、实际控制人对 | | | 外投资情况；走访公司主要经营场所；与公司部分董事、高级管理人及实际控制人进行访谈。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公 ...

东兴证券股份有限公司 关于江西阳光乳业股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 江西阳光乳业股份有限公司（以下简称"阳光乳业"或"公司"） 于 2025 年 4 月 16 日召开的第六届董事会第六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资 金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设、募集资金 使用的情况下，使用不超过人民币 4.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理， 单笔现金管理的产品期限最长不超过一年，在上述额度内，进行现金管理的资金 可以滚动使用。 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为阳光乳业 保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对阳光乳业本次使 用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了专项核查，并发表如下意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江西阳光乳业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕649 号）的核准，公司公开发行人民币 ...

江西阳光乳业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 审核报告 大信专审字[2025]第 6-00006 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2025]第 6-00006 号 江西阳光乳业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的江西阳光乳业股份有限公司（以下简称"贵公司"）《2024年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下 ...

东兴证券股份有限公司 关于江西阳光乳业股份有限公司 2024 年度保荐工作报告 | 保荐人名称：东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：阳光乳业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张树敏 | 联系电话：010-66555305 | | 保荐代表人姓名：周滨 | 联系电话：010-66555305 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | 是 | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4．公司治理督导情况 | | | （1 ...

东兴证券股份有限公司 关于江西阳光乳业股份有限公司 关于 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的 核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为江西阳 光乳业股份有限公司（以下简称"阳光乳业"或"公司"）首次公开发行股票并上 市的保荐机构及持续督导机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 相关法律、法规和规范性文件的规定，对阳光乳业 2024 年度募集资金存放与使用 情况进行了核查，并发表如下意见： 一、募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准江西阳光乳业股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可（2022）649 号）核准，公司 2022 年 5 月于深圳证券交 易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）7,070 万股，发行价为 9.46 元/股， 募集资金 ...

关于江西阳光乳业股份有限公司 变更部分募集资金用途及募集资金项目延期的核查意见 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为江西阳光乳 业股份有限公司（以下简称"阳光乳业"或"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构及持续督导机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对阳光乳业关于变更部分募集资金用途及募集资 金项目延期事项进行了审慎的核查，核查情况如下： 一、变更募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江西阳光乳业股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可（2022）649 号）核准，江西阳光乳业股份有限公司（以 下简称：公司）于 2022 年 5 月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通 股(A 股)7,070 万股，发行价为 9.46 ...

江西阳光乳业股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 6-00018 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审计报告 大信审字[2025]第 6-00018 号 江西阳光乳业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了江西阳光乳业股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及 ...

江西阳光乳业股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2025]第 6-00019 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）8 ...

东兴证券股份有限公司 关于江西阳光乳业股份有限公司 1、保荐工作总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐工作总结报告书相关事 项进行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务 管理办法》及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）按照《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 东兴证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 北京市西城区金融大街 层 5 号（新盛大厦）12、15 | | 法定代表人 | 李娟 | | 保荐代表人 | 张树敏、周滨 | | 联系电话 | 010-66555305 | | 是否更换保荐代 表人或其他情况 | 否 | 二、保荐机构基本情况 三、上市公司基本情况 1 | 上市公司名称 | 江西阳光乳业股份有限公司 | | --- | --- | | 成立时间 | 2008 年 12 月 30 日 | | 股 ...