股东大会律师见证法律意见书 北京炜衡（宁波）律师事务所 关于 绍兴兴欣新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 地址：浙江省宁波市高新区新材料创新中心西区 B1 幢 12A 楼 电话：0574—89216932 传真：0574—87066991 网址：http://www.nbwhlaw.com/ | 目 录 1 | | --- | | 一、本次股东大会的召集和召开程序 3 | | （一）本次股东大会的召集程序 3 | | （二）本次股东大会的召开程序 3 | | 二、出席本次股东大会会议人员和召集人的资格 4 | | （一）出席本次股东大会的股东及委托代理人 4 | | （三）本次股东大会召集人资格 4 | | 三、本次股东大会的表决程序和表决结果 5 | | （一）本次股东大会的表决程序 5 | | （二）本次股东大会的表决结果 5 | | 四、结论意见 8 | 股东大会律师见证法律意见书 北京炜衡（宁波）律师事务所 关于绍兴兴欣新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：绍兴兴欣新材料股份有限公司 北京炜衡（宁波）律师事务所（以下简称"本所"）依法接受绍兴兴欣新材 ...

证券代码：001358 证券简称：兴欣新材 公告编号：2024-023 绍兴兴欣新材料股份有限公司 2023年年度股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情况； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情况。 一、会议召开情况 1.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年4月15日（星期一）14：00； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为2024年4月15日（星期一）上午9:15－9:25、9:30-11:30和下午13:00－15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年4月15日（星 期一）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 2.会议召开地点：浙江省绍兴市上虞区杭州湾经济技术开发区拓展路2号绍 兴兴欣新材料股份有限公司研发楼二楼大会议室。 3.会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。 4．会议召集人：公司第二届董事会 5．会议主持人：董事长叶汀先生 6.会议的召集、召开符合《中华 ...

证券代码：001358 证券简称：兴欣新材 公告编号：2024-022 一、对外投资概述 绍兴兴欣新材料股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步拓宽业务， 延伸产业链布局，持续提升核心竞争力，实现整体发展战略，以自有资金 500 万人民币在杭州投资设立全资子公司虞欣（杭州）新材料有限公司（以下简称 "子公司"）。目前，该子公司已经完成工商注册登记并取得杭州市萧山区市 场监督管理局颁发的营业执照。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次对 外投资在董事会授权总经理审批权限范围内，无需提交董事会、股东大会审议， 亦不属于关联交易和重大资产重组事项。 二、设立子公司的基本情况 注册名称：虞欣（杭州）新材料有限公司 企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） 公司地址：浙江省杭州市萧山区盈丰街道朝龙大厦 1 幢 2001 室 注册资本：伍佰万元人民币 法定代表人：严利忠 出资方式：现金出资（自有或自筹资金） 股东出资额及比例：公司出资额占注册资本总额的 100%； 成立日期：2024 年 4 月 2 日 统一社会信用代码：91330109MADEJ2BTX0 经营范围：一般项目：化工 ...

一、股票交易异常波动的情况介绍 绍兴兴欣新材料股份有限公司（以下简称"公司"）股票（证券简称：兴欣 新材，证券代码：001358）于 2024 年 3 月 26 日、3 月 27 日连续两个交易日收 盘价格涨幅偏离值累计超过了 20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票 交易异常波动的情况。 二、公司关注、核实情况说明 针对公司股票异常波动，公司董事会进行了全面自查，并通过电话及书面 问询等方式，对公司控股股东、实际控制人就相关问题进行了核实，核实情况 如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生 较大影响的未公开重大信息； 证券代码：001358 证券简称：兴欣新材 公告编号：2024-021 绍兴兴欣新材料股份有限公司 股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 经公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规 则》 等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、 协 议等；董事会也未获悉本公司根据《深圳证券 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥630,244,378.84, a decrease of 18.62% compared to ¥774,471,928.18 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥141,576,780.80, down 32.23% from ¥208,895,138.69 in 2022[22]. - The net cash flow from operating activities increased by 6.05% to ¥112,329,628.19 in 2023, compared to ¥105,918,826.18 in 2022[22]. - The total assets at the end of 2023 reached ¥1,673,599,805.32, reflecting a 126.06% increase from ¥740,339,044.02 at the end of 2022[22]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥2.15, a decline of 32.18% from ¥3.17 in 2022[22]. - The company reported a weighted average return on equity of 22.28% for 2023, down from 45.35% in 2022, a decrease of 23.07%[22]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses for 2023 was ¥138,924,142.66, a decrease of 32.89% from ¥206,997,094.67 in 2022[22]. - The company experienced a quarterly decline in net profit, with the fourth quarter showing only ¥12,881,256.88 compared to ¥50,274,830.86 in the first quarter[27]. - The company achieved operating revenue of CNY 630.24 million, a decrease of 18.62% compared to the previous year[61]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 141.58 million, down 32.23% year-on-year[61]. Governance and Compliance - The financial report confirms that all board members attended the meeting to review the annual report, ensuring accountability for the report's accuracy[4]. - The company has established a clear framework for governance and compliance, ensuring adherence to regulatory requirements[4]. - The company adheres to legal requirements for corporate governance, ensuring fair treatment of all shareholders, particularly minority shareholders[115]. - The company has established a board of directors consisting of 7 members, including 3 independent directors, complying with legal and regulatory requirements[116]. - The company has a performance evaluation and incentive mechanism in place for directors, supervisors, and senior management, ensuring transparency and compliance with legal regulations[117]. - The company emphasizes information disclosure, ensuring that all investors have fair access to accurate and timely information through designated media[119]. - The company maintains independence in assets, personnel, finance, organization, and business, ensuring no competition or unfair transactions with controlling shareholders[120][121][123]. - The company has established a dedicated investor relations management system to foster good communication and interaction with investors[119]. - The company has a complete financial accounting system and independent financial decision-making capabilities, ensuring financial independence from controlling shareholders[121]. - The company has set up specialized committees under the board, including an audit committee to enhance operational efficiency and oversight[116]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding future plans and performance forecasts, highlighting potential risks in the "Management Discussion and Analysis" section[4]. - The company faces risks from raw material price fluctuations, which could impact net profit and gross margin, but has established stable supply channels to mitigate these risks[108]. - Environmental protection risks are acknowledged, with measures in place to update equipment and ensure compliance with pollution standards[110]. - Safety production risks are managed through strict storage and transportation protocols for hazardous chemicals[111]. - The company has established a comprehensive risk assessment mechanism to identify and manage various risks, including policy, technology, market, and financial risks[163]. - The company has implemented a major risk early warning mechanism and emergency response procedures to handle potential significant risks effectively[163]. Environmental Responsibility - The company has established a comprehensive utilization of water and heat energy, aligning with green and sustainable development principles[54]. - The company’s production processes are designed to minimize waste generation and energy consumption, contributing to environmental sustainability[52]. - The company has implemented all necessary measures to comply with environmental laws and regulations[181]. - The company reported a total VOCs emission of 13.05 tons, adhering to the prescribed emission standards[182]. - The company has established online monitoring devices for wastewater and air emissions, with no exceedances reported during the reporting period[188]. - The company has invested in improving environmental protection facilities and increasing relevant environmental investments[186]. - The company has not experienced any major environmental pollution incidents or violations during the reporting period[186]. - The company is focused on reducing emissions and improving environmental compliance through new technologies and processes[184]. - The company has developed an emergency response plan for environmental incidents, enhancing safety and environmental management[189]. Research and Development - The company is focused on expanding its market presence and developing new products and technologies, although detailed metrics are not specified in the available documents[3]. - R&D expenses totaled CNY 25.51 million, with multiple projects completed during the year, emphasizing innovation as a key growth driver[62]. - The company has a strong R&D team that has achieved significant technological advancements in the piperazine derivative production field[50]. - The number of R&D personnel increased to 51 in 2023, representing a growth of 24.39% compared to 41 in 2022[77]. - R&D investment amounted to ¥25,507,244.58 in 2023, a decrease of 12.40% from ¥29,119,052.26 in 2022, while the R&D investment as a percentage of operating revenue rose to 4.05% from 3.76%[77]. - The company is focusing on new product development, including catalysts and synthetic materials, which are expected to enhance sales revenue in the future[76]. - The company has developed a complete piperazine derivatives industrial chain, including products like N-hydroxyethyl piperazine and triethylene diamine, maintaining industry-leading levels in variety, capacity, and performance[42]. Employee Development - The company has established a comprehensive internal training system to enhance employee skills and overall quality[152]. - The company emphasizes employee development and satisfaction through a well-defined human resources policy[161]. - The total number of employees at the end of the reporting period is 333, including 220 at the parent company and 113 at major subsidiaries[150]. - The company has 207 production personnel, 10 sales personnel, 51 technical personnel, 9 financial personnel, 29 administrative personnel, and 27 other personnel[150]. - The educational background of employees includes 10 with postgraduate degrees, 83 with bachelor's degrees, 81 with associate degrees, and 159 with vocational or lower education levels[150]. Shareholder Engagement - The company plans to distribute a cash dividend of 12 RMB per 10 shares (including tax) and to increase capital by 4 shares for every 10 shares held[4]. - The total distributable profit available to shareholders is RMB 495,262,926.56[155]. - The company reported a cash dividend of RMB 10,560,000, which is 100% of the total profit distribution amount[155]. - The company has not proposed any cash dividend distribution plan despite having positive distributable profits for the reporting period[154]. - The company has not conducted any cash dividends in the current reporting period, focusing instead on funding for R&D projects[154]. Market Position and Strategy - The company has become a leading manufacturer of piperazine derivatives, holding a significant market share in the global piperazine derivatives segment[42]. - The company is focused on expanding its market share through the gradual production of its fundraising projects[42]. - The company’s piperazine series products are widely used in electronic chemicals, environmental chemicals, and pharmaceuticals, with demand expected to continue growing[38]. - The company aims to enhance customer loyalty and expand market share by aligning product development with market demand in 2024[104]. - The company anticipates increased market competition, particularly from large foreign chemical enterprises, and plans to focus on organic amine fine chemicals to maintain its competitive edge[109]. Awards and Recognition - The company has received multiple awards for its technological achievements, including the first prize for scientific and technological progress from the Ministry of Education[50]. - The company has been recognized with multiple awards, including the first prize of the Ministry of Education for scientific and technological progress[128].

国盛证券有限责任公司 关于绍兴兴欣新材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 国盛证券有限责任公司（以下简称"国盛证券"或"保荐人"）作为绍兴兴欣 新材料股份有限公司（以下简称"兴欣新材"或"公司"）首次公开发行股票并在 深圳证券交易所主板上市及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对兴欣新材 2023 年 度内部控制自我评价报告进行核查并出具核查意见，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主要单位包括绍兴兴欣新材料股份有限公司及其全 资子公司安徽兴欣新材料有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财 务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部环境包括公司治理、组织结构 及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化建设；风险评估层面；控制 活动层面包括交易授权控 ...

绍兴兴欣新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人邓川作为绍兴兴欣新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《独立董事工作制度》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法 律、法规、规章的规定和要求，在 2023 年度工作中忠实履行各项职责，谨慎、 勤勉地行使公司所赋予的权利，充分发挥独立董事的独立性作用，维护公司 的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023年度本人履行独 立董事职责的情况述职如下： 邓川，男，1973 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中 南财经政法大学会计专业，博士研究生学历，教授。2008 年 10 月至 2013 年 12 月，担任思美传媒股份有限公司独立董事；2012 年 8 月至 2014 年 8 月， 2015 年 7 月至 2015 年 12 月，担任珀莱雅化妆品股份有限公司独立董事； 2010 年 9 月至 2016 年 3 月，担任杭州远方光电信息股份有限公司独立董事； 2012 年 10 月至 2016 年 3 月，担任浙江正元智慧科 ...

会议由监事会主席吕银彪先生主持，会议召开符合有关法律、法规、规 章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做 出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 证券代码：001358 证券简称：兴欣新材 公告编号：2024-013 绍兴兴欣新材料股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 绍兴兴欣新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八 次会议于 2024 年 3 月 22 日在公司会议室举行，会议通知已于 2024 年 3 月 12 日通过通讯的方式送达各位监事。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 监事会认为董事会编制和审议年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法 规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的 有关规定，真实反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、 误导性陈述和重大遗漏。具体内容 ...

绍兴兴欣新材料股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，绍兴兴欣新材料股份有限公司（以下简称"公司"）全体董事严格 遵守《公司法》《证券法》等法律法规，认真履行《公司章程》赋予的各项职责， 严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会各项决议实施，不断规范公司法人 治理结构，恪尽职守、勤勉尽责，为董事会科学决策和规范运作做了大量富有成 效的工作，有效地保障了公司和全体股东的利益。现将公司董事会 2023 年度工作 情况汇报如下： 公司主要经营指标情况及分析 2023 年度外部环境复杂多变，公司业务面临困难和挑战。公司始终专注于主 营业务，夯实日常经营管理，按照整体规划和部署，稳住了经营基本盘，进一步 巩固公司在哌嗪及其衍生物行业的领先地位。 2023 年度，公司实现营业收入 63,024.44 万元，较去年同期下降 18.62%；实 现归属于公司股东的净利润为 14,157.68 万元，较去年同期下降 32.23%。 2023 年公司董事会依照《公司法》《证券法》等法律法规、规章、规范性文 件和《公司章程》，认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提高公 司规范运作水平和透明度。 期间，公司 ...

绍兴兴欣新材料股份有限公司 | 第二届监事会第 五次会议 | 2023.2.14 | 1、审议《关于<2022 年度公司监事会工作报告>的议案》 | | --- | --- | --- | | | | 2、审议《关于公司 2020-2022 年度审计报告及财务报表的议案》 | | | | 3、审议《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》 | | | | 4、审议《关于公司 2023 年度财务预算报告的议案》 | | | | 5、审议《关于公司内部控制自我评价报告的议案》 | | | | 6、审议《关于公司 2023 年度向银行申请授信额度的议案》 | | 第二届监事会第 六次会议 | 2023.9.20 | 1、审议《关于公司 2020 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日审计报告 及财务报表的议案》 | | | | 2、审议《关于公司内部控制自我评价报告的议案》 | | | | 3、审议《关于公司开立募集资金专项账户并授权签署三方监管协 | | | | 议的议案》 | | | | 4、审议《关于调整公司第二届董事会审计委员会委员并同步更新< | | | | 董事会审计委员会实施细则>的 ...