第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 招商局港口集团股份有限公司 股东会议事规则 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | 2 | | --- | | | | 招商局港口集团股份有限公司股东会议事规则 招商局港口集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 一般规定 第一条 为规范本公司行为，保证本公司股东会依法行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》（以下简称《自律监管指引 1 号》）的规定，制定本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规及《招商局港口集团股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行 使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （ ...

（2025年8月28日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | . र | | --- | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 招商局港口集团股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 招商局港口集团股份有限公司 第二条 提名、薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序提出建议；制定公 司高级管理人员的考核标准并进行考核，提出薪酬政策与方案；同时对公司董事的考 核标准以及薪酬政策与方案提出建议。 第三条 提名、薪酬与考核委员会直接对董事会负责并汇报工作。 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，建立健全公司 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《招商局港口集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，招商局港口集 团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会特设立提名、薪酬与考核委员会（以下简 ...

招商局港口集团股份有限公司 章 程 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | 第二节 控股东和实际控制人 | | 股东会的一般规定 第三节 | | 第四节 股东会的召集 | | 第五节 股东会的提案与通知 . | | 第六节 股东会的召开 . | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 党委 . | | 第六章 董事和董事会 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 17 | | 第一节 董事 ...

招商局港口集团股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | 第一条 为加强招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的 管理，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，保障公司资产的保值、增 值，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和其他有关法律、法规及《招商局港 口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司 具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指公司在境内外进行的以盈利或保值增值为目 的的投资行为，可以分为： 第三条 对外投资的原则： 第四条 公司对外投资事项涉及关联交易的，应当符合《上市规则》及公司 《关联交易管理制度》的相关规定。 第五条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（简称"子公司"， 下同）的一切对外投资行为；虽不控股但有经营管理主导权的所投企业的对外投 资行为原则上参照执行。 招商局港口集团股份有限公司对外投资管理制度 招商局港口集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 ...

招商局港口集团股份有限公司 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应认真履行责任和义务，勤 勉尽责地开展工作。 第三条 公司年报审计工作的时间安排由审计委员会与负责公司年度审计工作 的会计师事务所（以下简称"会计师事务所"）协商确定。 第四条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书面 意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第五条 审计委员会应在会计师事务所派出的向公司提供年报审计的注册会计 师（以下简称"年审注册会计师"）进场前审阅公司编制的财务会计报表，形成书面 意见。 第六条 年审注册会计师进场后，审计委员会应加强与年审注册会计师的沟通， 在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意 见。 第七条 公司年度财务会计报告完成后，由审计委员会进行表决，形成决议后提 交公司董事会审核；同时，审计委员会应向公司董事会提交会计师事务所从事本年 度公司审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。公司聘用、 解聘会计师事务所，经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议，并由股 东会决定。董事会不得在股东会决定前委任会计师事 ...

招商局港口集团股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司内幕信息及知情人管理制度 招商局港口集团股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平原则，保护公司股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》以及《深圳证券 交易所股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章和规范性文件，及《招商局 港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人。公 司董事会 ...

| t | - | | --- | --- | | 1 | > | | | | 招商局港口集团股份有限公司证券投资管理制度 招商局港口集团股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总 则 招商局港口集团股份有限公司 证券投资管理制度 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） 第一条 为规范招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）证券投 资/委托理财行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公 司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、 法规、规范性文件及《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的情况下，在投资风险 可控的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为目的，公司以自有闲置资金 进行的包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资等深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他投资行为，但下列情形除外： （ ...

招商局港口集团股份有限公司 银行间市场债务融资工具信息披露管理制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司银行间市场债务融资工具信息披露管理制度 招商局港口集团股份有限公司 银行间市场债务融资工具信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范招商局港口集团股份有限公司（简称"公司"）在银行间债 券市场发行债务融资工具的信息披露（以下简称"信息披露"）行为，保护投资 者合法权益，促进公司依法规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律法规、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具信息披露规则》等自律规则及《招商局港口集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合《招商局港口集团股份有限 公司信息披露管理制度》，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司合并报表范围内的子公司。 第三条 公司应当及时、公平地履行信息披露义务，公司及其全体董事、高 级管理人员应当忠实、勤勉地履行信息披露职责，保证信息披露内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 ...

信息披露管理制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司信息披露管理制度 招商局港口集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立健全公司信息披露制度，规范公司信息披露行为，正确履 行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治 理准则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 以及《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指：在规定的时间内、在指定的媒体上、 以规定的方式将对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息向 社会公众公布，并报送证券监管部门。 招商局港口集团股份有限公司 第三条 本制度的适用范围：公司各职能部门、公司控股子公司、纳入公 司合并会计报表的公司和参股公司，公司董事、高级管理人员以及与 ...

| | | 年报信息披露重大差错责任追究制度年报信息披露重大差错责任追究制度 招商局港口集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文 件、《深圳证券交易所股票上市规则》（"《上市规则》"）及《招商局港口集团 股份有限公司章程》（"《公司章程》"）、《招商局港口集团股份有限公司信息 披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 招商局港口集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | 第二条 公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人、各子公司负 责人、各部门负责人以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披露工作中 违反国家有关法律、法规、规范性文件、《上市规则》以及公司规章制度，未勤 勉尽责或者不履 ...