招商局港口集团股份有限公司 关联交易管理制度 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司关联交易管理制度 招商局港口集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则。根据《中 华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，制订本制度。 第二章 关联人和关联关系 第二条 本公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股 子公司以外的法人（或者其他组织）； ...

招商局港口集团股份有限公司 选聘会计师事务所专项制度 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司 2025 年度第一次临时股 东大会审议） | | | 招商局港口集团股份有限公司选聘会计师事务所专项制度 招商局港口集团股份有限公司 选聘会计师事务所专项制度 第一章 总 则 第一条 为规范招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）年审会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作 和财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》、 《中华人民共和国注册会计师法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》的相关要求，结合《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所（以下简称"会计师 事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，提交董事会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议通 过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当满足 ...

第一条 为完善招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 机制，加强公司内部控制建设，充分发挥独立董事的作用，进一步规范公司年度 报告的编制与披露程序，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 的有关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年度报告的编制和披露过程中，应当切实履行独 立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 独立董事及相关知情人员在年度报告编制期间，负有保密义务。 除法律法规另有规定外，年度报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或 特定人员泄漏年度报告的内容。 第四条 每一个会计年度结束后，公司管理层应及时向每位独立董事全面 汇报公司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况。同时， 公司应安排每位独立董事进行实地考察。 招商局港口集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） 招商局港口集团股份有限公司独立董事年报工作制度 招商局港口集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及原因。 第十条 本工作制度所述的独立董事与相关人员的沟通 ...

招商局港口集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制 度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管 理，进一步明确办理程序，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》 和《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本公司股份。 | | | 招商局港口集团股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 招商局港口集团股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 | | | 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 ...

招商局港口集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则 招商局港口集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为加强对招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）资 产运营监督及强化董事会决策功能，确保公司审计委员会工作效率和科学决策， 切实履行审计委员会的职责，确认公司资产的安全增值，做到事前审计、专业审 计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，发挥审计在风险防范 中的作用，审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情 况，协调内部控制审计及其他相关事宜等，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《企业 内部控制基本规范》《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"） 特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会 ...

招商局港口集团股份有限公司 募集资金管理制度 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | | | --- | | | | 招商局港口集团股份有限公司募集资金管理制度 招商局港口集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率和 效益，保护投资者的利益，根据《公司法》《证券法》《监管规则适用指引—— 发行类第 7 号》《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子 公司、商业银行和保荐人或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其控 股子公司应当视为共同一方。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人 ...

招商局港口集团股份有限公司 财务负责人和会计机构负责人管理制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） 1 | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司财务负责人和会计机构负责人管理制度 招商局港口集团股份有限公司 财务负责人和会计机构负责人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）财务负责 人及会计机构负责人行为，提高公司财务工作质量，加强公司财务监督，健全公 司内部监控机制，保障公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票 上市规则》及《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本制度。 第二条 财务负责人是对公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人 员，定期参加公司经营管理会议；对公司所有财务数据信息、财务报告的真实性、 合法性、完整性、及时性负责，并向董事长、董事会审计委员会及董事会报告工 作，接受审计委员会的监督。 ...

招商局港口集团股份有限公司 董事会议事规则 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | - | | --- | | - | | M | | | | 招商局港口集团股份有限公司董事会议事规则 招商局港口集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确董事会的职责权限，规范董事会内部机构及运作程 序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，确保董事会落实股东会决议，提高工 作效率，保证科学决策，董事会应制定董事会议事规则。根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《招商局港口集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及有关规定，制定本规则。 第二章 董 事 第二条 董事的任职资格： （一） 公司董事为自然人。 （二） 符合国家法律、法规和有关规定，能维护股东权益。 （三） 具有一定的理论水平，熟悉国家的经济政策和有关法律、法规，具 有胜任所任职务的组织管理能力、业务能力、专业知 ...

董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | P R | | --- | | 1 | | | | 招商局港口集团股份有限公司董事会秘书工作细则 招商局港口集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 招商局港口集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步完善招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，加强董事会对董事会秘书工作的管理与监督，促进公司的规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、行政法规 规定以及《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得 ...

招商局港口集团股份有限公司 首席执行官工作细则 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司首席执行官工作细则 招商局港口集团股份有限公司 首席执行官工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，依照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和其他有关法律、行政法规的规定， 并结合《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本工作细则。 第二条 本公司依法设置首席执行官（CEO）、首席运营官（COO）、总经 理、副总经理。首席执行官（CEO）主持公司日常生产经营和管理工作，组织实 施本公司董事会决议，对董事会负责。 第二章 首席执行官（CEO）的任职资格与任免程序 第三条 首席执行官（CEO）任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种行 业的生产经营业务和掌握 ...