东信和平科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （经第八届董事会第十二次会议审议通过） 第一条 为了加强东信和平科技股份有限公司（以下简称"本公 司"或"公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理， 根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 以及《公司章程》等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动的管理。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股 份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本制度所称公司董事和高级管理人员之关联人包括下列 情形： （一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织； （三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能 获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。 第四条 ...

东信和平科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （经第八届董事会第十二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范东信和平科技股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书 更好地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）和《公司章程》的有关规定，制定本 制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人 员，对董事会负责。 第三条 董事会秘书对公司负有忠诚和勤勉义务，不得利用职权 为自己或他人谋取利益。 第四条 董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。董 事会秘书或代行董事会秘书职责的人员应当负责与证券交易所联系， 以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 第五条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，委任一名证券事 务代表，协助董事会秘书履行职责。 第六条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。 1 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第七条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第八条 董事会秘 ...

东信和平科技股份有限公司 独立董事工作制度 （经第八届董事会第十二次会议审议通过） 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司 董事的资格； 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照有关法律法规和《公司章程》的规定行使职权。公司董事会成员 中应当至少包括三分之一独立董事，且至少包括一名会计专业人士。 公司董事会下设薪酬与考核、审计、战略、提名委员会，在审计委员 会、提名委员会和薪酬与考核委员会成员中独立董事不少于半数并担 1 任召集人。 第二章 独立董事的任职条件 第四条 独立董事应当符合下列基本条件： 第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在东信和平科 技股份有限公司（以下简称"公司"）治理中的作用，促进公司独立 董事尽责履职，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 ...

东信和平科技股份有限公司 特定对象接待与沟通制度 （经第八届董事会第十二次会议审议通过） 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范东信和平 科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）特定对象的接 待与沟通工作，加强公司与资本市场的交流和沟通，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和 规范性文件，并结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触 到信息披露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易 或传播的机构或个人，包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其 关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）持有上市公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人； （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。 本制度所称的"未公开重大信息"包括但不限于以下未公开信息： 1 （一）与公司业绩、利润分配等事项相关的信 ...

东信和平科技股份有限公司 对外担保管理制度 （经第八届董事会第十二次会议审议通过） 第二条 本制度所称之对外担保是指公司及其控股子公司（以下简 称"子公司"）通过保证、抵押或者质押等形式，以第三人身份为他 人提供担保，包括公司对控股子公司和参股子公司的担保。 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并 第二章 对外担保的原则 第三条 公司对外担保应遵循以下基本原则： 1 在审慎判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。 （一）平等、自愿、公平、诚信、互利的原则； 第一章 总 则 （二）审慎的原则； 第一条 为了维护投资者的利益，规范东信和平科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保行为，确保公司的资产安全，促进 公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——上市公司规 范运作》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》等法律法规以及《公司章程》的规定，制定本制度。 （三）依法担保、规范运作的原则。 第五条 任何单位和个人（包括公 ...

东信和平科技股份有限公司 （经第八届董事会第十二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了适应东信和平科技股份有限公司（以下简称公司） 战略发展需要，提高公司的核心竞争力，确定公司战略发展规划，健 全投资决策程序，增强决策科学性，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 和《东信和平科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会由董事会设立，主要负责对公司中长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作 细则及其他有关法律、法规之规定；战略委员会决议内容违反《公司 章程》、本工作细则及其他有关法律、法规的规定，该项决议无效； 战略委员会决策程序违反《公司章程》、本工作细则及其他有关法律、 法规的规定的，自该决议做出之日起60日内，有关利害关系人可向公 司董事会提出撤销该项决议。 第二章 人员构成 1 第四条 战略委员会成员由5名公司董事组成，由董事长、 ...

第一条 为加强东信和平科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期 报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，确保公 司内部未公开信息的保密性，规范外部信息的报送和使用管理，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》及《公司章程》《信息披露事务管理制度》等有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司各部门，分、子公司以及公司的董 事、高级管理人员和其他相关人员、公司对外报送信息涉及的外部单位或 个人。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票交易价格可能产生较 大影响、尚未公开披露的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务 数据、统计数据以及正在策划、编制、审批期间的重大事项等。 尚未公开是指公司尚未在《中国证券报》《证券时报》等中国证监会 指定的上市公司信息披露刊物及深圳证券交易所网站正式公开发布。 第四条 董事会是信息对外报送的最高管理机构，董事会秘书负责对外 报送信息的日常管理工作，公司各部门或相关人员应按本制度规定履行对 外报送信息的审核管理程序。 东信和平科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （经第八届董事会第十二次会议 ...

提名委员会工作细则 （经第八届董事会第十二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范东信和平科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的提名管理，优化董事会组成，完善公司治理结 构，按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《东信和 平科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会的专门工作机构，主要负责 拟定公司董事和高级管理人员的选择标准和程序，对公司董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核并提出建议。 东信和平科技股份有限公司 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 5 名公司董事组成，其中独立董事应 当过半数并担任召集人，由董事会选举产生。 第四条 提名委员会设主任（召集人）一名，负责召集和主持委 员会会议；当委员会主任不能履行职责时，由其指定一名其他委员代 行其职权；委员会主任既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责 时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会 指定一名委员履行委员会主任职责。 第五条 提名委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期届 ...

东信和平科技股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 （经第八届董事会第十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范东信和平科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下 简称"信息披露义务人"）依法合规地履行信息披露义务，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与 豁免管理规定》以及有关法律、法规、规章和《东信和平科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《公司信息披露管理制 度》的规定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 公司和信息披露义务人按照《深圳证券交易所股票上 市规则》及其他相关法律、法规、规范性文件、业务规则的规定， 办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第三条 公司和信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露 的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、 管理要求的事项，依法豁免披露。 第四条 公司和信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或 者保密商务信息（以下统称 ...

公司章程 2025 年 8 月修订 1 | | | | 第一节 | 股份发行 4 | | | --- | --- | --- | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第三节 | 股东会的召集 13 | | | 第四节 | 股东会的提案与通知 14 | | | 第五节 | 股东会的召开 16 | | | 第六节 | 股东会的表决和决议 18 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 22 | | 第二节 | 独立董事 25 | | | 第三节 | 董事会 29 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 32 | | 第五节 | 董事会秘书 | 35 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | | 第二节 | 内部审计 40 | | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 41 | | | 第一节 | 通 知 | 41 | | 第二节 | 公 告 | 42 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 | 42 | | 第二节 | 解散和清算 | 44 | | | 46 ...