北京双鹭药业股份有限公司 内部控制审计报告 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 大华内字【2024】0011000555 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 北京双鹭药业股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字【2024】0011000555 号 北京双鹭药业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了北京双鹭药业股份有限公司（以下简称双鹭药业） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》 ...

北京双鹭药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 北京双鹭药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为促进北京双鹭药业股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，充分发挥董事会秘 书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《北京双鹭药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），特制定本制度。 第二条 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办 理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的有关规定。 第三条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所的指定联络人。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德 和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书 ...

北京双鹭药业股份有限公司 股东大会议事规则 北京双鹭药业股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善北京双鹭药业股份有限公司（"公司"）的法人治理结构、提高公司股东大会议事效率， 保障股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《北京双鹭药业股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，制定《北京双鹭药业股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格依照法律、行政法规、公司章程及本规则的规定召开股东大会，保证股东能够 依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责,确保股东大会 正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会是公司的权力机构，在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次,于上一会计年度 结束后的六个月 ...

综上所述，监事会认为公司董事会出具的《2023年度内部控制自我评价报告》全面、 真实、准确，客观反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况。 北京双鹭药业股份有限公司监事会 2、公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部 控制重点活动的执行及监督充分有效。 3、2023年，公司严格遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》及公司内部控制制度的规定及要求，内部控制总体是有效的。 北京双鹭药业股份有限公司监事会 对公司2023年内部控制评价报告的意见 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《企 业内部控制基本规范》及其配套指引的有关规定，公司监事会认真审核了公司内部控制自我 评价报告，现发表意见如下： 1、公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按 照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正 常进行，保护公司资产的安全和完整。 二〇二四年四月二十二日 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥1,018,358,696.85, a decrease of 3.03% compared to ¥1,050,165,426.33 in 2022[24]. - Net profit attributable to shareholders increased by 77.77% to ¥416,691,942.89 in 2023 from ¥234,404,162.05 in 2022[24]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥233,590,683.69, up 63.44% from ¥142,920,729.52 in the previous year[24]. - The net cash flow from operating activities rose by 18.05% to ¥460,197,296.50 in 2023, compared to ¥389,820,900.92 in 2022[24]. - Basic and diluted earnings per share increased by 78.26% to ¥0.41 in 2023, up from ¥0.23 in 2022[24]. - Total assets at the end of 2023 reached ¥6,277,761,845.44, reflecting a growth of 6.84% from ¥5,875,839,869.74 at the end of 2022[24]. - Net assets attributable to shareholders increased by 6.08% to ¥5,800,616,100.16 at the end of 2023, compared to ¥5,468,082,327.66 at the end of 2022[24]. - The company reported a significant increase in cash flow from operating activities in the fourth quarter, amounting to ¥235,915,646.28[28]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 1.5 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 1,027,350,000 shares[5]. - A cash dividend of CNY 1.5 per 10 shares (including tax) was proposed, totaling CNY 154,102,500.00, which represents 100% of the profit distribution[152][154]. - The company maintained a cash dividend policy without any adjustments or changes during the reporting period[152]. Research and Development - R&D investment totaled CNY 377 million, reflecting a year-on-year increase of 27.15%[67]. - The company plans to launch two second-generation gene-engineered blockbuster products in the next two years, enhancing its competitiveness in biopharmaceuticals[63]. - The company has a rich pipeline of potential products, including long-acting protein drugs and specialty patented drugs, across various therapeutic areas such as oncology and cardiovascular diseases[64]. - The company is focusing on innovative drugs such as Gemcabene and DT678, which are in various stages of clinical trials and are expected to contribute to future revenue growth[88]. - The number of R&D personnel increased by 16.22% from 333 in 2022 to 387 in 2023, with a higher proportion of bachelor's degree holders increasing by 39.16%[89]. - R&D investment amounted to ¥376,965,459.19 in 2023, a 27.15% increase from ¥296,468,059.94 in 2022, representing 37.02% of operating revenue, up from 28.23%[89]. Product Development and Innovation - The company focuses on research, development, and production of gene-engineered drugs, targeting diseases such as tumors, cardiovascular issues, and rare diseases[39]. - Key products include the long-acting PEG-hG-CSF injection for treating chemotherapy-induced neutropenia, recognized as a national key new product[42]. - The company has developed a unique alanine mutant interleukin-2 (125Ala IL-2), recognized as a key new product and awarded the Beijing Science and Technology Progress Second Prize[43]. - The company’s new product, Agatroban injection, was launched in 2023, aimed at improving neurological symptoms in acute ischemic stroke patients[43]. - The company is actively involved in the development of new drugs and technologies, aligning with national high-tech projects and innovation initiatives[42]. Market Strategy and Expansion - The marketing strategy includes a combination of distribution and direct sales, with a focus on developing grassroots medical institutions and private hospitals[48]. - The company is actively exploring new marketing models, including e-commerce, to adapt to the changing drug procurement and insurance payment landscape[49]. - The company aims to expand its product range to over 20 innovative drugs within two years, focusing on common diseases and seasonal emergency medications[47]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share within the next two years[131]. Corporate Governance and Compliance - The company maintains a strong commitment to corporate governance, ensuring transparency and accountability in its operations[134]. - The governance structure of the company is continuously improved, aligning with national laws and regulations without significant discrepancies[121]. - The company has a robust internal audit department with five staff members to ensure smooth auditing processes[124]. - The company has committed to protecting the legal rights of minority shareholders through diligent governance practices[141]. Legal and Regulatory Issues - The company is currently awaiting a retrial after the second-instance court found the first-instance judgment's factual basis unclear and sent the case back for re-examination[186]. - The company is facing ongoing litigation and arbitration issues that may impact its future financial performance, but the exact effects are currently uncertain[184][185]. - The company reported a significant financial reporting defect, with the total asset misstatement amounting to between 1% and 2% of total assets, and the operating revenue misstatement also between 1% and 2% of total operating revenue[161]. Social Responsibility - The company is committed to social responsibility, focusing on quality, innovation, and creating a positive work environment for employees, as detailed in its 2023 Social Responsibility Report[171]. - In 2023, the company donated to nearly 20 families in poverty due to serious illnesses, alleviating some economic pressure on patients and their families[173]. - The company has invested in Hai Bu Biological (Yunnan) Co., Ltd. to promote industrial development and create job opportunities in impoverished areas[173].

北京双鹭药业股份有限公司 关联交易管理制度 北京双鹭药业股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循平等、自愿、 等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第一条 为加强北京双鹭药业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易管理，规范关联 交易行为，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法权益，保护中小投资者的合法权 益，根据法律、法规、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》等以及《公司章程》的有 关要求，制订本制度。 第二条 本制度所称关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发生的转移资 源或义务的事项。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； 第二章 关联人 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 （二）由上述第（一）项所述法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司以外的法人或 其他组织； （三）本制度第七条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或由关联自然人担任董事、 高级管理人员的除公司及公司控股子公司以外的法 ...

北京双鹭药业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 北京双鹭药业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，北京双鹭药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会全体成员严格按照 《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，本着对全体股 东负责的态度，依法履行董事会职责，积极有效地开展董事会各项工作，勤勉尽责、审慎认 真、科学决策，执行股东大会各项决议，切实维护公司和全体股东的权益，保障公司规范运 作和持续健康发展。现将董事会在 2023 年度的主要工作汇报如下： 一、2023 年度董事会会议召开情况 报告期内，公司董事会共召开了 3 次会议，具体情况如下： 1、2023 年 4 月 24 日公司召开第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于 2022 年年 度报告及摘要的议案》、《关于 2022 年度董事会工作报告的议案》、《关于 2022 年度总经 理工作报告的议案》、《关于 2022 年度财务决算报告的议案》、《关于 2022 年度利润分配 预案的议案》、《关于 2022 年度内部控制评价报告的议案》、《关于 2022 年度社会责任报 告的议案》、《关于续聘大华会计 ...

北京双鹭药业股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 北京双鹭药业股份有限公司 独立董事钱令嘉 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 一、基本情况 本人钱令嘉，1955 年 9 月出生，博士。军事医学研究院研究员，博士生导师，技术三 级。长期从事环境医学与应激医学的基础理论和医药技术的研究，承担国家重大重点项目 60 余项，获得多项科技成果奖励。申请并获得国家发明专利 40 余项，在国内外发表学术 论文 200 余篇。曾任军事医学科学院卫生学环境医学研究所所长。历任中国生物化学分子 生物学学会常务理事，中国应激生理学专业委员会首任主任，国际细胞应激学会理事等多 项学术兼职，享受国务院特殊津贴专家。于 2021 年起任公司第八届董事会独立董事。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独 立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会的情况 公司现有 2 名独立董事，达到了公司全体董事总人数 6 名的三分之一，符合上市公司 独立董事规则的要求。 ...

北京双鹭药业股份有限公司 独立董事工作制度 北京双鹭药业股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京双鹭药业股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构，规范独立 董事行为，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，促进提高上市公司质量，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规、规范性文件并根据公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事依据有关法律、法规、公司章程及本制度享有权利并承担义务。 第三条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人 不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则 ...

北京双鹭药业股份有限公司 董事会议事规则 北京双鹭药业股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范北京双鹭药业股份有限公司（"公司"）董事会议事方法和工作程序，确保董事 会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》、其他有关法律、法规、规范性文件以及公司 章程的规定，制定《北京双鹭药业股份有限公司董事会议事规则》（"本规则"）。 第三条 本规则为相关法律、法规、规范性文件和公司章程的补充规定，公司召开董事会除应遵守本 规则的规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。 第二章 董事会的组成及职权 第四条 公司董事会由六名董事组成，其中独立董事二人。 董事会设董事长一人。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履 行职务。 董事会秘书协助董事长处理董事会日常工作，履行公司章程和证券交易所上市规则等法规、规章所规 定的职责。 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任，并可在任期届满前由股东大会 解除其职务。 第五条 董事会对股东大会负责，行使下列职权： （一） 召集股东大会，并向股东大会报告工 ...