江苏沙钢股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强江苏沙钢股份有限公司(以下简称"公司"）对外投资管 理，保障公司对外投资的保值增值，维护公司整体形象和投资人的利益，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所股票上市 规则》(以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规、规范性文件以及《江苏 沙钢股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称的投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权或者经评估后的实物或者无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资活动，包括固定资产投资、股权投资、委托理财、交易性金融资产、持有至到 期投资等。 第三条 公司下属全资子公司、控股子公司以及拥有实际控制权公司（以下 统称为"子公司"）的投资活动适用于本制度。 第四条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 第五条 短期投资主要指公司及子公司购入的能随时变现且持有时间不超 过一年（含一年）的投资，包括股票、债券、基金、金融衍生品等金融投资产品 以及委托他人代为进行短期投资的行为。 公司及子公司 ...

江苏沙钢股份有限公司 第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划。其原则为： （一）总体上以满足公司资金需要为宜，统筹安排，合理规划； （二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资渠道，如： 无偿、资助、无息或者贴息贷款等； （三）长远利益与当前利益兼顾； （四）权衡资本结构对企业稳定性、再融资或者资本运作可能带来的影响； （五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。 融资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏沙钢股份有限公司的融资行为，加强对融资业务的控 制，降低融资成本，有效防范资金管理风险，维护股份公司整体利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制规范》 及国家有关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、下属全资子公司和控股子公司 （以下简称公司），参股公司可参照执行。 第三条 本制度所称融资，包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是指 融资结束后增加了公司权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、发行可转换 公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加 ...

江苏沙钢股份有限公司 章 程 二 O 二五年十月 | | | | 第一章 | 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 14 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | | 董事和董事会 | 22 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 22 | | 第二节 | | 董 事 会 | 25 | | 第三节 | | 独立董事 | 29 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 32 | | ...

江苏沙钢股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为了规范江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管 理，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国民法典》 （以下简称"《民法典》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《江苏沙钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第一章 总 则 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或者股东会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或者其他类似的法律文件。 第四条 控股股东、实际控制人应当维护公司在提供担保方面的独立决策， 支持并配合公司依法依规履行对外担保事项的内部决策程序与信息披露义务，不 得强令、指使或者要求公司及相关人员违规对外提供担保。 控股股东、实际控制人强令、指使或者要求公司从事违规担保行为的，公司 及其董事、高级管理人员应当拒绝，不得协助、配合、 ...

江苏沙钢股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，规范独立董事专门会议的运 行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《江苏沙钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。独立董事是指 不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关 法律法规、中国证券监督管理委员会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章 程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。独立董事专门会 议可通过现场、通讯方式（含视频、电话等）或者现场与通讯相结合的方式召开。 独立董事专门会议 ...

江苏沙钢股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息 或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司 公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。 第一条 为加强江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《江苏沙钢股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他相关 法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、 ...

江苏沙钢股份有限公司 分公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"）对分公司的 管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公 司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范 运作指引》等法律法规、规范性文件以及《江苏沙钢股份有限公司章程》的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称分公司是指由公司投资注册但不具有法人资格的公司。 第三条 分公司作为公司的下属机构，公司对其具有全面的管理权。 第十条 分公司应依法经营，规范日常经营行为，不得违背国家法律、法 规和公司规定从事经营工作，应建立健全各项管理制度体系，上报公司审批或 者备案。 第十一条 分公司应按公司规定定期上报月度和季度报告，包括经营报告、 第四条 本制度旨在建立有效的控制机制，对分公司的经营管理进行风险 控制，提高整体运作效率和抗风险能力。 第二章 人事管理 第五条 分公司的经理（包括总经理、副总经理），由公司聘任和解聘。 分公司经理须对公司高度负责，应具备充分行使职责和正确行使权力的能力， 确保分公司经营管理工作规范有序。 第六条 分公司的财 ...

江苏沙钢股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、 规范性文件及《江苏沙钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间 ...

本制度所称"关联方",是指根据《深圳证券交易所股票上市规则》所界定 的关联方。 第三条 本制度所称"占用公司资金"（以下称"资金占用"）,包括经营性 资金占用和非经营性资金占用两种情况。 江苏沙钢股份有限公司 防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金，保 护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳 证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》及《江苏沙钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关法律规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来也适用本制度。 经营性资金占用，是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、 销售等生产经营 ...

江苏沙钢股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》 等相关法律、法规、规范性文件以及《江苏沙钢股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 公司股东会由公司全体股东组成，为公司的权力机构。股东会依照 《公司法》《公司章程》和本议事规则行使职权。 第三条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本议事规则。 第四条 公司依据证券登记结算机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是 证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的类别享有权利，承担 义务；持有同一类别股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 公司应当与证券登记结算机构签订证券登记及服务协议，定期查询主要股东 资料以及主要股东的持股变更（包括股权的出质）情况，及时掌握公司的股权结 构。 第五条 公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的 行为时，由董事会或者股东会 ...