2023 年度内部控制自我评价报告 桂林莱茵生物科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 桂林莱茵生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系" ），结合桂林莱茵生物科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）《内部控制制度》和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 1、纳入评价范围的主要单位包括： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 ...

经核查公司独立董事王若晨先生、刘红玉女士、李雷先生的任职经历以及签 署的相关自查文件，公司董事会认为，上述人员未在公司担任除独立董事及董事 会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《独立董事 工作制度》中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情形。 桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会 二〇二四年四月十日 桂林莱茵生物科技股份有限公司 桂林莱茵生物科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》等相关规定，桂林莱茵生物 科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王若晨、 刘红玉、李雷的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

桂林莱茵生物科技股份有限公司 桂林莱茵生物科技股份有限公司 《公司章程》修订对照表 因公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中 2 名激励对象已离 职，其不再具备激励对象资格，根据公司《2022 年限制性股票激励计划（修订 稿）》的相关规定，公司于 2023 年 12 月 25 日召开了 2023 年第三次临时股东大 会，审议通过了《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的 议案》等相关议案，同意公司对该 2 名激励对象所获授但尚未解除限售的 9.56 万股限制性股票进行回购注销。截至 2024 年 2 月 23 日，公司已完成上述部分股 票的回购注销。因此，公司注册资本随之更新为人民币 741,986,825 元。 | 原章程条款 | | | | | 第三条 | | | | | | | | | 拟修订为 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第三条 年 日经中 ...

2023 年度独立董事述职报告 桂林莱茵生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 桂林莱茵生物科技股份有限公司全体股东： 一、公司独立董事的基本情况 本人作为桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事 会独立董事，2023 年度本人本着为全体股东负责的态度，在任职期间严格按照 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章 程》的相关规定，工作中履行诚信和勤勉的义务，充分发挥了独立董事作用，切 实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度独立董事 履职情况向各位股东汇报如下： 本人黄丽娟，出生于 1965 年，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。 高级律师、投资项目分析师。曾任桂林市司法局桂林市律师事务所律师、常务副 主任。现任广西君健律师事务所主任，桂林市新的社会阶层联谊会会长，桂林市 妇联兼职副主席，桂林市工商联副主席。2020 年 11 月起担任公司第六届董事会 独立董事，并于 2023 年 11 月届满离任。 报告期内，本人作为公司独立董事任职期间，符合《上市公司独立董事管理 办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性 ...

桂林莱茵生物科技股份有限公司 证券代码：002166 证券简称：莱茵生物 公告编号：2024-022 桂林莱茵生物科技股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称"公司"、"莱茵生物"）及下 属部分子公司根据日常经营需要，2024 年度预计与桂林君实投资有限公司（以 下简称"君实投资"，原桂林莱茵康尔生物技术有限公司）、桂林风鹏生物科技有 限公司（以下简称"风鹏生物"）发生日常关联交易，交易内容为办公场地租赁业 务及商品销售业务。2023 年度与上述关联方实际发生日常关联交易总额为 969.53 万元，预计 2024 年度与其发生的日常关联交易总额为不超过 2,150.00 万元。 2、2024 年 4 月 9 日，公司第六届董事会第三十一次会议、第六届监事会第 二十六次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董 事秦本军先生、谢永富先生已回避表决。 3、根据《深圳证券交易所股票上市规则 ...

桂林莱茵生物科技股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事务 所（特殊普通合伙）广西分所（以下简称"致同所"）作为公司 2023 年度审计 机构。根据据财政部、国务院国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》等相关规定，公司对致同所 2023 年审计过程中的履职 情况进行了评估。经评估，公司认为致同所的资质条件等方面合规有效，具备足 够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，履职保持独立性，勤勉尽责，公 允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1、基本信息 致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是北京市财政局于 1981 年成立的 北京会计师事务所，1998 年 6 月脱钩改制并与京都会计师事务所合并，2011 年 经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012 年更名为致同会计师事务所（特 殊普通合伙）。致同所已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO 0014469），是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批获准从事特大型国有 企业审计业务资格，以及首批取得金融审计资格的会计师事务所之一， ...

关于桂林莱茵生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所(特殊普通合伙) 1978 00199 您可使用手机"扫一扣"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行室 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行直播 THE WE g and and PENDEN Manag 目 录 关于桂林莱茵生物科技股份有限公司 2023年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 桂林莱茵生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 8 10000 CHORNOR 1-3 NOW HOME 12:05 WESTERNET Grant Thornton 关于桂林莱茵生物科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字(2024) 第 450A005469 号 桂林莱茵生物科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的桂林莱茵生物科技股份有限公司(以下简称莱 菌生物公司) 《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 ...

桂林莱茵生物科技股份有限公司 桂林莱茵生物科技股份有限公司 第六届监事会第二十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002166 证券简称：莱茵生物 公告编号：2024-020 一、监事会会议召开情况 桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）关于召开公司第六届 监事会第二十六次会议的通知于 2024 年 3 月 28 日以短信、即时通讯工具及电子 邮件的方式发出，会议于 2024 年 4 月 9 日下午 14:00 在公司四楼会议室以现场 方式召开。会议应亲自出席监事 3 人，实亲自出席监事 3 人，全体高管列席了会 议，会议由监事会主席李元元先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章 程》的规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经认真的讨论和审议，会议以记名投票方式表决，形成决议如下： 1、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《2023 年度监事会工作 报告》；[该议案需提交 2023 年度股东大会审议] 桂林莱茵生物科技股份有限公司 技股份有限公司 2023 年度报告摘要》（公告编号：2 ...

内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mn.cngr.cn/） 进行查报 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://accy.no.jp/ "进行查测: 324WK5.0V7N0 桂林莱茵生物科技股份有限公司 二〇二三年度 The Will 017 BEATH BOOK HOW 网站网 E 200000 Carol 骗局会 100万元 T No 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 hornton 内部控制审计报告 致同审字(2024)第 450A007412 号 桂林莱茵生物科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了桂林莱茵生物科技股份有限公司(以下简称莱茵生物公司)2023 年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企 ...

2023 年度董事会工作报告 桂林莱茵生物科技股份有限公司 1 2023年度董事会工作报告 心植物提取产品市场价格下滑，以及本年度公司部分存货计提减值、三费费用增 加等影响。尽管综合毛利率较去年同期有所下降，但从同期行业整体发展情况来 看，公司主营植物提取业务利润率、综合竞争力仍保持业内领先水平，整体业务 发展势头持续向好。报告期，公司顺利通过"农业产业化国家重点龙头企业"、 "国家级专精特新'小巨人'企业"等复审，荣获"2023 中国农业企业 500 强" "2023 年广西高新技术企业百强""广西瞪羚企业"等光荣称号，具备实现高 质量可持续发展的实力与潜力。 二〇二三年度董事会工作报告 各位董事： 2023 年，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等 有关法律法规、规范性文件的规定和要求，本着对公司和股东负责的态度，恪尽 职守、勤勉尽责，切实履行股东大会赋予的职责，认真贯彻落实股东大会的各项 决议，在职责范围内科学决策，积极推动各项决议落地实施和经营管理目标达成， 积极维护公司及股东利益。不断完善公司法人治理结构， ...