2023 年度独立董事述职报告 桂林莱茵生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 桂林莱茵生物科技股份有限公司全体股东： 本人作为桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事 会独立董事，2023 年度本人本着为全体股东负责的态度，在任职期间严格按照 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章 程》的相关规定，工作中履行诚信和勤勉的义务，充实发挥了独立董事作用，切 实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度独立董事 履职情况向各位股东汇报如下： 一、公司独立董事的基本情况 本人王若晨，出生于 1961 年，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员， 本科学历。曾任桂林理工大学管理学院培训中心主任、桂林理工大学证券研究所 所长、桂林理工大学 MBA 教育中心主任。已经取得中国证监会认可的独立董事 资格证书。本人于 2023 年 12 月起担任公司第六届董事会独立董事。 报告期内，本人作为公司独立董事任职期间，符合《上市公司独立董事管理 办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 （一）出席董事会及 ...

桂林莱茵生物科技股份有限公司 桂林莱茵生物科技股份有限公司 董事会关于 2023 年度证券投资情况专项说明 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定 的要求，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对 2023 年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下： 一、报告期内证券投资审批情况 公司于 2023 年 2 月 20 日召开第六届董事会第二十次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年度证券投资额度预计的议案》，同意在保障日常生产经营资金需 求并有效控制风险的前提下，授权公司及子公司使用不超过 5,000 万元（人民币） 自有资金用于证券投资。该额度在董事会审议通过之日起 12 个月有效期内可循 环滚动使用，投资取得的收益可以进行再投资，但期限内任一时点的证券投资金 额不得超过前述投资额度。投资范围为新股申购或者配售、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资、基金产品以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 公司分别于 2023 年 4 月 4 日、6 月 26 日（美国时间）参与了 ...

2023 年度内部控制自我评价报告 桂林莱茵生物科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 桂林莱茵生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系" ），结合桂林莱茵生物科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）《内部控制制度》和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 1、纳入评价范围的主要单位包括： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 ...

桂林莱茵生物科技股份有限公司 证券代码：002166 证券简称：莱茵生物 公告编号：2024-022 桂林莱茵生物科技股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称"公司"、"莱茵生物"）及下 属部分子公司根据日常经营需要，2024 年度预计与桂林君实投资有限公司（以 下简称"君实投资"，原桂林莱茵康尔生物技术有限公司）、桂林风鹏生物科技有 限公司（以下简称"风鹏生物"）发生日常关联交易，交易内容为办公场地租赁业 务及商品销售业务。2023 年度与上述关联方实际发生日常关联交易总额为 969.53 万元，预计 2024 年度与其发生的日常关联交易总额为不超过 2,150.00 万元。 2、2024 年 4 月 9 日，公司第六届董事会第三十一次会议、第六届监事会第 二十六次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董 事秦本军先生、谢永富先生已回避表决。 3、根据《深圳证券交易所股票上市规则 ...

光大证券股份有限公司 关于桂林莱茵生物科技股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为桂林 莱茵生物科技股份有限公司（以下简称"莱茵生物"或"公司"）非公开发行股 票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等文件的要求，对桂林莱茵生物科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计 情况进行了核查，并发表如下核查意见。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、莱茵生物及下属部分子公司根据日常经营需要，2024 年度预计与桂林君 实投资有限公司（以下简称"君实投资"，原桂林莱茵康尔生物技术有限公司）、 桂林风鹏生物科技有限公司（以下简称"风鹏生物"）发生日常关联交易，交易 内容为办公场地租赁业务及商品销售业务。2023 年度实际发生日常关联交易总 额为 969.53 万元，预计 2024 年度与关联方发生的日常关联交易总额为不超过 2,150.00 万元。 2、2024 年 4 月 9 日，公司第六届董事会第三十一次 ...

桂林莱茵生物科技股份有限公司 证券代码：002166 证券简称：莱茵生物 公告编号：2024-027 桂林莱茵生物科技股份有限公司 关于公司银行账户部分资金被冻结的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"莱茵生物"） 收到浙江省杭州市中级人民法院（以下简称"杭州中院"）发来的民事裁定书 【（2024）浙 01 财保 5 号】，并经公司财务与银行查询，获悉公司银行账户部分 资金被冻结，具体情况如下： 一、公司银行账户部分资金被冻结的情况 单位：元 | 开户行 | 账户性质 | 银行账号 | 账户余额 | 冻结金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 桂林银行 | 基本户 | 000279207900010 | 96,663,929.26 | 88,800,000 | 二、部分资金被冻结的原因 据裁定书显示，公司本次公司银行账户部分资金被冻结，系与公司参股子公 司浙江锐德检测认证技术有限公司（以下简称"浙江锐德"）的一起股权转让交 易纠纷的香港仲裁事项有关。主 ...

光大证券股份有限公司 关于桂林莱茵生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为桂林莱 茵生物科技股份有限公司（以下简称"莱茵生物"或"公司"）非公开发行股票项 目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）等有关规定， 对莱茵生物截至2023年12月31日的募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况 及意见如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2843号文《关于核准桂林莱茵生物 科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，公司 非公开发行股票在深圳证券交易所上市交易。本次非公开发行人民币普通股（A股） 165,470,085股，发行价为每股人民币5.85元，本次发行共募集资金967 ...

经核查公司独立董事王若晨先生、刘红玉女士、李雷先生的任职经历以及签 署的相关自查文件，公司董事会认为，上述人员未在公司担任除独立董事及董事 会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《独立董事 工作制度》中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情形。 桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会 二〇二四年四月十日 桂林莱茵生物科技股份有限公司 桂林莱茵生物科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》等相关规定，桂林莱茵生物 科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王若晨、 刘红玉、李雷的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

桂林莱茵生物科技股份有限公司 桂林莱茵生物科技股份有限公司 公司章程 （2024 年 04 月） - 0 - | ਨ | | --- | | 第一章 | 总则 - | 2 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 3 - | | 第三章 | 股份 - | 4 - | | 第一节 | 股份发行 - | 4 - | | 第二节 | 股份增减和回购 - | 4 - | | 第三节 | 股份转让 - | 5 - | | 第四章 | 股东和股东大会 - | 6 - | | 第一节 | 股东 - | 6 - | | 第二节 | 股东大会的一般规定 - | 10 - | | 第三节 | 股东大会的召集 - | 12 - | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 - | 14 - | | 第五节 | 股东大会的召开 - | 15 - | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 - | 18 - | | 第五章 | 董事会 - | 21 - | | 第一节 | 董事 - | 21 - | | 第二节 | 董事会 - | 24 - | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 - | ...

股票简称：莱茵生物 股票代码：002166 2023 年度社会 责任报告 S o c i a l Re s p o n s i b i l i t y Re p o r t 专注天然植物提取领域20余年 Top Natural ingredients Vendor in the world 超过20年在天然植物功能性成分提取的研发与生产经验 国内天然植物提取的第一家上市企业，致力于成为全球最值得信 赖的天然健康产品服务商 CONTENTS 目录 关于本报告 | 董事长致辞 | | --- | 01 走进莱茵 | 关于莱茵 | 03 | | --- | --- | | 企业文化 | 04 | | 社会认可与荣誉 | 05 | | 业务布局 | 06 | | 主要业务发展 | 07-08 | | 社会责任管理 | 09 | | 利益相关方管理 | 10 | 02 公司治理 | 合规管理 | 11 | | --- | --- | | 投资者关系管理 | 12 | | 知识产权管理 | 13 | | 商业道德管理 | 14 | | 信息安全管理 | 14 | | 强化安全管理 | 15 | | 健全质量管理体系 | ...