2023 年 10 月 26 日 1 建设工业集团（云南）股份有限公司独立董事 关于拟变更会计师事务所的事前认可意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司 章程》的有关规定，我们作为建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本着勤勉尽责的态度，依据客观公正的原则，提前审阅了《关于拟变更 会计师事务所的议案》，听取了公司对该项议案的情况介绍，查阅了相关资料文件并 与公司相关人员进行了必要沟通，现发表如下事前认可意见： 经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格， 具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司未来财务审计工作的 要求，我们同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度财务报告 审计机构和内控报告审计机构并同意将上述事项提交公司董事会和股东大会审议。 独立董事：陈旭东、杨新民、曹兴权 ...

第一条 为完善建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范公司审计委员会工作程序，确保董事会对经理层的有效监督，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《建设工业集团（云南）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本工作规则。 第二条 审计委员会为公司董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报 告工作。 第二章 委员会组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管理人员 的董事，其中独立董事应当过半数，委员中至少一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的董 事提名，并经董事会审议通过。 第五条 审计委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作， 召集人应当为会计专业人士。 建设工业集团（云南）股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 （2023 年 10 月） 第一章 总 则 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有 成员不再担任公司董事职 ...

法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032 北京德恒（昆明）律师事务所 关于建设工业集团（云南）股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 关于建设工业集团（云南）股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法 律 意 见 建设工业集团（云南）股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称"本所"）作为贵公司的常年法律顾问， 本次指派刘革、田浩林律师出席贵公司 2023 年第四次临时股东大会（以下简称 "本次股东大会"），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精 神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司 法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司 本次股东大会出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 关于建设工业集团（云南）股份有限公司 北京德恒律师事务所 2023 年第四次临时股东大会的法律意见 北京德恒（昆明）律师 ...

第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合 法权益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。 第三条 监事会不干涉、不参与公司日常经营管理工作。 第二章 监 事 建设工业集团（云南）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，确保 股东的整体利益和公司的发展，依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《建设工业集团（云南）股份有限公司章程》及其他有关法律法规规定，制定本规则。 第四条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得 少于监事人数的三分之一。 第五条 监事每届任期三年。监事中的股东代表由股东提出候选人名单，经股东大 会出席会议的股东所持表决权的半数以上同意选举产生，更换时亦同；职工担任的监 事由公司职工民主选举产生或更换。监事连选可以连任。 第六条 监事应当具备下列一般任职条件： （一）具有与股东、职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力，能够维护所有 股东的权益； （二）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （三）公司董事、总经理和其他高级管理人员； （四）被中国证监会确定为采取 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 第四条 本办法适用于公司及所属各单位。公司及所属各单位开展经营性担保以及反 担保参照本办法相关规定执行。 第五条 公司担保实行统一管理，未经公司董事会或者股东大会审议通过，公司不得 提供担保。 第二章 担保的范围和条件 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为维护建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"）及投资者 的合法权益，规范公司对外担保行为，确保公司资产安全，防范财务风险，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》等有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称担保是指公司及所属各单位作为担保人，为其他债务人在金融机 构融资和发行债券、资产证券化产品、基金产品、信托产品、资产管理计划等融资行为 提供的各种形式担保，包括公司为所属各单位提供的担保及所属各单位之间的担保。 第三条 担保方式包括保证、抵押、质押等方式，也包括出具具有保证意思表示的合 同、函或协议等担保形式。 第六条 严禁公司及所属各单位对公司外无股权关系的单位和个人 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第二章 董事会的组成和职权 第四条 董事会由9名董事组成，外部董事应占多数。设董事长1人，独立董事3名 （其中至少一名会计专业人士）。董事任期由《公司章程》规定，每届任期3年，连选 可以连任。独立董事在同一企业连续任职不得超过6年。 第五条 董事会是公司经营决策机构，负责定战略、作决策、防风险。定战略方面， 董事会应当建立健全企业战略研究规划、编制、实施、评估的闭环管理体系；作决策 方面，董事会依照法定程序和《公司章程》决策企业重大经营管理事项，并监督经理 层高效运行；防风险方面，董事会应推动完善企业的风险管理体系、内部控制体系、 合规管理体系和违规经营投资责任追究工作体系。 第六条 董事会依照《公司法》和《公司章程》等规定，行使下列职权： 1 第一条 为了进一步明确建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职责和权限，完善董事会的议事方式和决策程序，促进董事会规范运作和科 学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《建设工业集团（云 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 募集资金管理办法 为规范建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，制 定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并 用于特定用途的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第二条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺相 一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金 投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保 该子公司或者受控制的其他企业遵守本办法规定。 第二章 募集 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 关联交易管理办法 1 第一章 总则 第一条 为了规范和加强建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易管理，维护公司股东和债权人的合法权益，特别是中小投资者的合法权益， 保证公司与关联方之间的关联交易符合公开、公正、公平、公允的原则，根据《中华 人民共和国公司法（2018 年修正）》《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》《深 圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——交易与关联交易（2023 年修订）》、公司章程以及相关法律法规的 规定，结合公司实际经营管理情况，特制定本办法。 第二条 公司进行关联交易，应遵循以下基本原则： （四）交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议 程序和信息披露义务。 （五）相关交易不得存在导致或者可能导致上市公司出现被控股股东、实际控制 人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利 益的情形。 第二章 关联人和关联关系 第三条 上市公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有下列情形 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司董事会 2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 证券代码：002265 证券简称：建设工业 公告编号：2023-061 建设工业集团（云南）股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.现场会议召开时间：2023年9月12日（星期二）14:30 2.网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 12 日 9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 9 月 12 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 3.现场会议召开地点：重庆市巴南区花溪工业园区建设大道 1 号建设工业会议室。 4.会议召开方式：本次股东大会以现场表决和网络投票相结合的方式召开。公司 将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 (http://wltp.cn ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《建设工业集 团（云南）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，结合公司 实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。 参与股东大会会议组织、资料准备、服务咨询、会议召开、议案讨论与决策等活 动的股东代表及相关人员，应当遵守国家及公司的相关规定，对获知的公司国家秘密、 商业秘密和敏感信息负有保密义务。会议的组织部门对相关人员负有提醒和监督的义 务。 第三条 股东大会是公司的权力机构，依法应当在《公司法》和《公司章程》规定 的范围内行使职权。股东大会不得将法 ...