融发核电设备股份有限公司 控股子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强融发核电设备股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司 "） 控股子公司（以下简称"子公司"）的管理控制，规范子公司内部运作，有效控制 经营风险，保护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称" 《自律监管指引1号》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《融发 核电设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称子公司指： 1、公司设立的全资子公司； 2、公司与其他公司或自然人共同设立，公司持股比例超过50%的控股子公 司； 第五条 子公司应当严格遵守《上市规则》《自律监管指引1号》等上市公司监 管规则、公司内控制度、子公司章程及本办法的规定，规范运作，自觉接受公司 及公司职能部门的工作检查与监督，对公司股东会、董事会、经营管理层提出的 质询，应 ...

第三条 公司内幕信息知情人的管理工作由公司董事会负责，董事会应当对内幕 信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真 实、准确和完整，报送及时。董事会秘书组织实施，负责办理公司内幕信息知情人 的登记入档事宜及报送工作。董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工 作部门，负责内幕信息知情人的登记、报备等。 融发核电设备股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范融发核电设备股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指 引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《融发核电设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、公司下属各部门、分公司、子公司（包括 公司直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计 ...

融发核电设备股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范融发核电设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及 其成员的行为，明确公司董事会的职责权限和议事程序，确保其决策行为的民主 化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、法规和《融发核电设备股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成及其职权 第二条 公司设董事会，董事会由 7 名董事组成，包括 3 名独立董事，职工 董事 1 名。 公司董事会设置战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会， 依照《公司章程》和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审 议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬 与考核委员会中独立董事应当过半数并由独立董事担任召集人，审计委员会的召 集人为独立董事中的会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程和议事 规则， ...

融发核电设备股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为促进和完善融发核电设备股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》《 中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等相关法律、法规和规定及《融发核电设备股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通和交流，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和 企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长 ...

融发核电设备股份有限公司 高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 （五）高管人员的薪酬收入的发放依法合规，先审计和考核，后兑现。 第二章 管理机构 第一条 为进一步完善公司经营的激励和约束机制，充分调动高级管理人员 （以下简称"高管人员"）的积极性和创造性，提高整体运营水平、促进公司 效益的持续和均衡增长，实现公司的长期发展战略，结合公司的实际情况，特 制定本管理制度。 第二条 本办法旨在确立高管人员薪酬与经营目标和成果挂钩的绩效考核体 系，切实体现高管人员的经营责任、风险和收益相对等的原则。 第三条 本制度所指公司高管人员是：《融发核电设备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）规定并由公司董事会聘任的总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书。公司党委书记、副书记、工会主席、总经理助理、分 公司及控股子公司高级管理人员等其他高层管理人员的薪酬参照本制度执行。 第四条 本制度遵循的管理原则： （一）高管人员薪酬与其经营责任、风险、业绩和任职能力挂钩； （二）兼顾股东、公司、员工和高管利益，防止短期行为； （三）高管人员薪酬与员工的工资收入适当分离，建立利益制衡机制； （四）对高管人员的绩效薪酬考核有 ...

第一条 为了规范融发核电设备股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）的对外担保管理工作，严格控制对外担保产生的债务风险以保护公司、 全体股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》（以下 简称"《民法典》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等相关法律、法规、规范性文件以及《融发核电设备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。本制度所称控股子公司 是指公司持有其 50%以上的股权或股份（包括全资子公司），或者持股 50%以下 （含 50%）但能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安 排能够实际控制的公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行到期债务或者发生合同约 ...

融发核电设备股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一条 为规范融发核电设备股份有限公司（以下简称 "公司"）信息披露 暂缓与豁免管理工作，确保公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露 义务，保护投资者合法权益，根据根据《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、行政 法规和规范性文件及《融发核电设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《融发核电设备股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《 信息披露管理制度》"）及国家有关保密法规等的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）规定或者要求披露的内容，适用本制 度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得 实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他 ...

融发核电设备股份有限公司 募集资金管理制度 第二条 本制度所指募集资金，是指公司通过公开发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 通过公司的子公司或者公司 控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制 度规定。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于境 外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况 专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司董 ...

第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作 机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部 控制。 融发核电设备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化融发核电设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《融发核电设备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特 设立审计委员会，并制定本工作细则。 （一）检查公司财务； 审计委员会对董事会负责，依照法律法规、深圳证券交易所规定、《公司章 程》和董事会授权履行职责。 第二章 人员组成 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，则其自动失去委员任职资格，并由董事会根 据本工作细则第三条至第五条之规定补足委员人数。 第七条 审计委员会下设内部审计部门，为日常办事机构，负责日常工作、 联络和会议组织等工作，内部审计部门对审计委员会负责并报告工作。 （二）对董事、高级管理人员执 ...

第一条 为规范融发核电设备股份有限公司（下称"公司"）的重大经营及 投资（下称"重大投资"）决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制， 确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律法规及《融发核电设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司重大投资应服从公司制定的发展战略，遵循合法、审慎、安全、 有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。 融发核电设备股份有限公司 重大投资管理制度 第一章 总则 第三条 本制度适用于公司、全资子公司、公司持股比例超过50%的控股子 公司，以及公司虽然持股比例等于或低于50％，但能够决定其董事会半数以上成 员的组成，或根据相关协议规定或者其他安排拥有其实际控制权的子公司。 第二章 重大投资决策范围 第四条 本制度所称"重大投资"包括下列事项： （一）购买或者出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资 ...