淄博齐翔腾达化工股份有限公司 关于与山东能源集团财务有限公司开展金融业务 的风险处置预案 第一章 总则 第一条 为有效防范、及时控制和化解淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以 下简称"齐翔腾达"或"公司"）与山东能源集团财务有限公司（以下简称"山 能财司"）开展的金融业务风险，保障资金安全，根据《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等要求，特制定本风险处置预案（以 下简称"本预案"）。 第二章 风险处置组织机构及职责 第二条 公司成立金融风险防范及处置领导工作组（以下简称"领导工作 组"），负责公司与山能财司关联资金风险的防范及处置工作。由公司董事长任 组长，为风险预防处置第一责任人，由公司总经理、财务总监和董事会秘书任副 组长，领导工作组成员包括公司财务管理部、审计法务部、证券部等部门负责人。 第三条 领导工作组负责组织开展金融业务风险的防范和处置工作，由公司 财务管理部具体负责对山能财司业务的日常监督和管理工作，并及时向领导工作 组反应情况，以便领导工作组按本预案防范和处置风险。对于金融业务风险，任 何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。 第四条 工作职责 ...

第四条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守法律法规和 淄博齐翔腾达化工股份有限公司 1 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以下简称"公 司"）及其控股子公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公 开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则（2018 修订）》《深圳交 易所股票上市规则（2024 年修订）》（以下简称"《股票上市规则"》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易（2023 年修订）》等有关法律法规、 部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）及《淄博齐翔腾达 化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 公司控制或持有 50%以上股份的子公司发生的关联交易 视同本公司行为，适用本制度规定。 第三条 公司与直接或间接持股 50%以上的子公司及具有实际控 制权的 ...

淄博齐翔腾达化工股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（刘海波） 作为淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独 立董事，本人在 2024 年度工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》以及公司《独立董事制度》等相关 法律、法规规定，本着独立、客观、公证的原则，勤勉尽责，充分行使独立董事 职权，切实维护公司、全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年 度履职情况做如下报告： 一、独立董事的基本情况 本人刘海波，中共党员，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。现任山 东全正（临淄）律师事务所主任、党支部书记，公司第六届董事会独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人 及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其 控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨 碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违 ...

淄博齐翔腾达化工股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法， 确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格 可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深证证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、 法规、规章及规范性文件（以下简称"法律法规"）以及《淄博齐翔腾达化工股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制订本制度。 第二条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格 产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的责任人，应立即 将有关信息向公司董事长、董事会秘书和董事会进行报告。 第三条 本制度所称内部信息报告义务人（以下简称"报告人"）包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司全资子公司、控股子公司、分支机构的主要负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四 ...

淄博齐翔腾达化工股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（王鸣） 作为淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独 立董事，本人在 2024 年度工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》以及公司《独立董事制度》等相关 法律、法规规定，本着独立、客观、公证的原则，勤勉尽责，充分行使独立董事 职权，切实维护公司、全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年 度履职情况做如下报告： 一、独立董事的基本情况 本人王鸣，化学工程专业，博士学位，美国国籍。现任宁波中循环保科技有 限公司董事长、山东奥格科技成果转化有限公司董事长、山东理工大学清洁化工 技术研究院院长，公司第六届董事会独立董事，兼任山东三维化学集团股份有限 公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人 及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其 控股股东或者其各自的附属 ...

淄博齐翔腾达化工股份有限公司 一、独立董事的基本情况 本人黄业德，中共党员，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。现任山 东理工大学管理学院研究生管理秘书，公司第六届董事会独立董事，兼任山东英 科再生股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人 及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其 控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨 碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。 二、独立董事 2024 年度履职情况 （一）2024 年度出席董事会和列席股东大会的情况 | 独立董 | 出席董事会会议情况 | | | | 出席股东大会情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事姓名 | 报告期间会议 | 亲自出席次 | 委托出席 | 是否连续两次 未亲自出席董 | 报告期间会议 | 出席股东大 | | | 次数 | 数 | 次数 | 事会会议 | 次数 | 会次数 | | 黄业德 | ...

淄博齐翔腾达化工股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资的管理，规范公司对外投资行为，防范投资风险，提高投资效益，建立权 责明确、控放适度、规范高效的投资管控体系，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资 产交易监督管理办法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件（以下 简称"法律法规"）及《淄博齐翔腾达化工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司将货币 资金以及经评估后的实物、知识产权、土地使用权、股权、债权等非货币财产作 价出资，对外进行各种形式的投资活动。公司对外投资涉及的评估定价事宜，应 符合国有资产监督管理相关规定。 第三条 对外投资的原则： （一）依法合规原则。投资应符合国家法律法规、符合国家（地区 ...

审计委员会年报工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善淄博齐翔腾达化工股份有限公司(下称"公司")的 法人治理机制，加强内部控制建设，强化信息披露文件编制工作的基础，充分发 挥审计委员会在年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的有关 规定以及《淄博齐翔腾达化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《淄博齐翔腾达化工股份有限公司审计委员会实施细则》等相关制度，结合公司 年报编制和披露实际情况，制定本工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作制度的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开 展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证监会、深交所等监管部门关于年报编 制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第二章 年报工作管理制度 第四条 每个会计年度结束后，公司审计部应当组织审计委员会委员、审计 师听取公司管理层汇报本年度的财务状况和经营成果情况，审计委员会应当对有 关重大问题进行实地考察。 ...

第一章 总则 第一条 为保障淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露真实、及时、准确、合法、完整，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等 国家法律、法规、规章和规范性文件（以下简称"法律法规"），制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"，是指对公司股票及其衍生品种交易价格已经或 可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及根据法律法规和监管要求应当 披露的信息。 本办法所称"披露"，是指公司或信息披露义务人在规定的时间内、通过规定 的媒介、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布前述信息。 淄博齐翔腾达化工股份有限公司 信息披露管理办法 第三条 信息披露义务人指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实 际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位 及其相关人员，以及法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）规定的其他承担信息披露义务的主 体。 第二章 信息披露的基本原则及要求 第四条 公司应当及时、公平地披露信息，并保证披露的信息真实 ...

淄博齐翔腾达化工股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以下简称"公司" ）内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《企业内 部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，实现企业战略目标； 第三条公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 基本要求 第四条 公司内部控制涵盖公司经营管理的各个层级、各个方面和各项业务 环节。公司的内部控制，应充分考虑以下基本要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司治理、公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理 政策等。 （二）目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司 ...