金正大生态工程集团股份有限公司 对外投资管理制度 金正大生态工程集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称"本公司" 或"公司")对外投资管理，保障公司对外投资的保值、增值，维护公司整体形 象和投资人的利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律、法规的 有关规定和《金正大生态工程集团股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")， 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司及本公司的全资、控股子公司(以 下简称"子公司")对外进行的投资行为。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对本公司及子公司在组织资 源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益 性，提高本公司的抗风险能力。 第四条 对外投资的原则： 第二章 对外投资的审批权 第五条 本公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、《上市规则》和中 国证监会的有关法律、法规及公司章程等规定的权限履行审批程序。 第六条 公司对外投资计划分为固定资产投资、风险性投资和长期股权投资 ...

第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子 公司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： 金正大生态工程集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 金正大生态工程集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金正大生态工程集团股份有限公司（以下简称"公 司"）及下属子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，根据《中 华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号-主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《金正大 生态工程集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股 子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制 人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情 形。 第三条 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资 助，参照本制度的规定执行。 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 审计委员会年报工作制度 金正大生态工程集团股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称"公 司")的公司治理机制，加强内部控制建设，进一步提高公司信息披露质量，充 分发挥审计委员会在年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的有关规定以及《金正大生 态工程集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《金正大生态 工程集团股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等相关制度和规定，结合公 司年报编制和披露实际情况，制定本工作制度。 第二条 适用范围 （一）公司董事会审计委员会成员； （二）公司独立董事； （三）公司高级管理人员； 第五条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （四）配合董事会审计委员会开展工作的委员会工作支撑机构、其他相关管 理部门及其工作人员。 第三条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件、《公司章程》和本工作制度的要求，认真 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 提名委员会议事规则 金正大生态工程集团股份有限公司 提名委员会议事规则 第二章 组织机构 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成。其中独立董事占多数并由独立董 事担任主席（召集人）。 第四条 提名委员会委员由董事长提名，并由董事会选举产生。提名委员会 委员的罢免，由董事长提议，董事会决定。 第五条 提名委员会设主席一名，由独立董事委员担任，负责主持该委员会 工作；主席由董事长提名，在委员内选举产生，并报董事会备案。 提名委员会主席的主要职责权限为： 1 （一）主持委员会会议，签发会议决议； （二）提议召开临时会议； （三）领导提名委员会，确保该委员会有效运作并履行职责； （四）确保提名委员会就所讨论的每项议题都有清晰明确的结论，结论包 括：通过、否决或补充材料再议； （五）确定每次提名委员会会议的议程； （六）确保提名委员会会议上所有委员均了解该次会议所讨论的事项，并 第一章 总 则 第一条 为规范金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")董事和高级管理人员的产生，进一步建立健全本公司董事及高级管理 人员的管理制度，完善本公司治理结构，根据《中华人民共和 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度 第一条 为规范金正大生态工程集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露 "公开、公平、公正"原则，保护广 大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文 件及《金正大生态工程集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《金 正大生态工程集团股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"） 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整。 第三条 董事长为公司内幕信息管理工作的主要责任人，董事会秘书负责办理公司 内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认 意见。董事会办公室为公司内幕信息的监管及披露的日常管理部门，在董事会秘书领导 下具体执行公司内幕信息 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 金正大生态工程集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范金正大生态工程集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《金正大生态工程集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指尚未公开并且可能对公司股票及其衍 生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或事件。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定，负有报告义务的有关人员 及相关公司（含公司及所属子公司）对可能发生或已经发生的本制度规定的重大 信息，应在第一时间将有关情况通过董事会秘书向董事会报告的制度。 第三条 本制度适用于公司各部门、子公司。本制度所称"报告义务人"包 括： （一）公司董事及高级管理人员； 第四条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 子公司管理制度 金正大生态工程集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对金正大生态工程集团股份有限公司（下称"公 司"或"母公司"）子公司的管理，规范公司内部运作，维护公司和 投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作指引》"）等法律法规、规范性文件以及《金正大生态工程集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司情况，特制定本制度。 第三条 公司依据国家相关法律法规和规范性文件，以控股股东 或实际控制人的身份行使对控股子公司的重大事项监督管理权，对投 资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权利。公司可以对子公司 的生产经营、财务、信息披露、人事任免等方面进行监督、管理和指 导。 第四条 公司各职能部门应依据本制度及相关内控制度，及时、 1 金正大生态工程集团股份有限公司 子公司管理制度 有效地行使对各子公司重大事项的管理、指导、监督、服务等工作。 第二条 本制度所称"子公司 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 总经理工作细则 金正大生态工程集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称"本 公司"或"公司")法人治理结构，明确公司总经理的职权、职责，规范总经理 的行为，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"公司法")和《金正大生态 工程集团股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")，特制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务负责人一名。 第三条 总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常生产 经营和管理工作。 第四条 总经理行使下列职权： 1 (一) 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会 报告工作； (二) 组织实施公司年度计划和投资方案； (三) 拟订公司年度财务预算方案、决算方案，并向董事会提出建议； (四) 拟订公司全资子公司改制、分立、重组、解散方案； (五) 拟订公司的内部管理机构设置方案； (六) 拟订公司分支机构设置方案； (七) 拟订公司的基本管理制度； (八) 制订公司的具体规章，签发日常行政、业务等文件； (九) 提请董事会聘任或者解聘公司副总 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 信息披露管理制度 金正大生态工程集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，确保信息披露的公 平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市 规则》")等有关法律、法规和《金正大生态工程集团股份有限公司章程》(以下 简称"公司章程")的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及衍生品种交易价格可能 产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是 指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、 《上市规则》及深圳证券交易所其他规定在指定媒体上公告信息。 本制度所称"信息披露义务人"为公司及相关信息披露义务人，即公司及公 司董事、高级管理人员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他 权益变动主体，重大资 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 投资者调研接待工作管理办法 金正大生态工程集团股份有限公司 投资者调研接待工作管理办法 （二）诚实守信的原则：公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不 得有虚假记载和误导性陈述，也不得有夸大或者贬低行为； （三）保密原则：公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开 重大信息，也不得在公司内部刊物或网络上刊载非公开的重大信息； 1 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范金正大生态工程集团 股份有限公司（以下简称"公司"）对外接待行为，加强公司与外界的沟通与交 流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《金正 大生态工程集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所述的投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒 体、证券机构的调研、一对一沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、 新闻采访等活动，增进投资者对公 ...