防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用金正大生态工程集团股份有限 公司（以下简称"公司"）资金、侵占公司利益的长效机制，杜绝控股股东及关 联方资金占用行为的发生，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》、《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资 金工作的通知》（证监发[2006]128号）、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及 《金正大生态工程集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资金 管理。公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公 司之间的资金往来也适用本制度。 金正大生态工程集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 金正大生态工程集团股份有限公司 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 1、经营性资金占用 ...

第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规 定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真 实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人 员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报 审计工作。 金正大生态工程集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 金正大生态工程集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高金正大生态工程集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问 责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真 实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规和规范性文件及《金正大生态工程集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《金正大生态工程集团股份有限公司信息披 露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"） ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称"公司" 或"本公司")的治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 (以下简称"《管理办法》")和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等国家有关法律法规和《金正大生态工程集团股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")的规定特制定本制度。 第二章 一般规定 金正大生态工程集团股份有限公司 独立董事工作制度 金正大生态工程集团股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 本公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与 本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠诚与勤勉义务，独立董事应当 按照国家相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、《上市规则》和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 审计委员会议事规则 金正大生态工程集团股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")董事会决策机制，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《金正大生态工程集团股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")及其他有关规定，公司董事会特设立审计委员会，并制 定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照公司章程设立的董事会专门工作 机构，在其职权范围内协助董事会开展相关工作，主要负责审核公司财务信息及 其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对公司关联方的确认，对公司 关联交易的审核和备案，并对董事会负责。 第三条 审计委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、公司章程及本议 事规则等规定。 第四条 审计委员会根据公司章程和本议事规则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门和个人的干涉。 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 股东会议事规则 金正大生态工程集团股份有限公司 股东会议事规则 1 (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； (二) 依法请求召开、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会， 并行使相应的表决权； (三) 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； (四) 依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或者质押其所持有 的股份； (五) 查阅、复制公司及全资子公司的章程、股东名册、股东会会议记录、 第二条 公司股东会由公司全体股东组成，为公司的权力机构。股东会依照 《公司法》、公司章程和本议事规则行使职权。 第三条 本议事规则为规范公司股东会行为的具有法律约束力的文件。 第四条 公司股东为依法持有公司股份的人。 第五条 公司依据证券登记结算机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是 证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的类别享有权利，承担 义务；持有同一类别股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 公司应当与证券登记结算机构签订证券登记及服务协议，定期查询主要股 东资料以及主要股东的持股变更(包括股权的出质)情况，及时掌握公司的股权结 构。 第六条 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 金正大生态工程集团股份有限公司 内部审计制度 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")的内部审计工作，明确内部审计部门和人员的职责，发挥内部审计在 强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国 审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《金正 大生态工程集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各部室、境内外直属各办事处、 分公司等分支机构及境内外全资或控股子公司，以及上述机构相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，是指对被审计对象的财务收支、经济活动、 内部控制风险管理实施独立客观的监督、评价和建议，以促进被审计对象完善治 理、实现目标的活动。 第二章 内部审计部门和人员 第四条 公司内部审计部门为审计中心，对公司的业务活动、风险管理、内 部控制、财务信息等事项进行监督检查。公司各内部机构或者职能 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 内部控制制度 第四条 公司董事会全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定 期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估。 公司审计委员会全面负责监督公司内部控制制度的执行，对发现的内部控 1 金正大生态工程集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")的内部控制管理，促进公司规范运作和健康发展，确保公司行为合法 合规，防范和化解各类风险，提高经营效益和效率，保护投资者合法权益。根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司内部控制的目的： 第三条 公司内部控制制度遵循的有关原则： (一) 确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； (二) 提高公司经营效益和效率，提升公司质量，增强公司风险控制能力， 增加对公司股东的回报； (三) 保障公司资产的安全、完整； (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 (一) 全面性原则：内部控 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 1 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 6 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | | 第五节 | 股东会提案和通知 14 | | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 18 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 23 | | | 第二节 | 董事会 26 | | | 第三节 | 独立董事 30 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 33 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 36 | | 第七章 | 劳动管理 | 39 | | 第八章 | 财务会 ...

市值管理制度 金正大生态工程集团股份有限公司 市值管理制度 金正大生态工程集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步加强金正大生态工程集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的市值管理工作，规范市值管理行为，切实提升公司投资价值，增强投资 者回报，维护公司、广大投资者和其他利益相关方的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 10 号——市值 管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《金正大 生态工程集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升 公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理的主要目的是通过完善公司治理、合规信息披露、改进 经营管理、培育核心竞争力，可持续地创造公司价值，以及通过资本运作、权 益管理、投资者关系管理等手段提升公司市场形象与品牌价值，使公司价值得 以充分实现，达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目标。 第四条 市值管理的基本原则： （一 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 对外投资管理制度 金正大生态工程集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称"本公司" 或"公司")对外投资管理，保障公司对外投资的保值、增值，维护公司整体形 象和投资人的利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律、法规的 有关规定和《金正大生态工程集团股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")， 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司及本公司的全资、控股子公司(以 下简称"子公司")对外进行的投资行为。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对本公司及子公司在组织资 源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益 性，提高本公司的抗风险能力。 第四条 对外投资的原则： 第二章 对外投资的审批权 第五条 本公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、《上市规则》和中 国证监会的有关法律、法规及公司章程等规定的权限履行审批程序。 第六条 公司对外投资计划分为固定资产投资、风险性投资和长期股权投资 ...